1、第14卷第4期2004年12月湖南工程學院學報Vo1. 14. No. 4Dec. 2004Journal of Hunan Institute of Engineering科技成果轉化的知識產權制度障礙及其對策曹欽潤1, 蔣美仕2(1. 中南大學商學院, 湖南長沙410083; 2. 中南大學政治學與行政管理學院, 湖南長沙410083摘要:科技成果轉化的知識產權制度障礙, 是指影響或阻礙科技成果轉化的知識產權制度諸因素的總稱, 其本質是人為的社會體制或制度與科技發展內在客觀規律之間沖突的具體體現; 完善知識產權制度、提高科技研發人員自身素質、健全中介服務體系、加強政策法律導向和市場調節作用

2、等, 是消除該類障礙的主要途徑和措施。關鍵詞:科技成果轉化; 知識產權制度; 障礙中圖分類號:DF523; G311文獻標識碼:A 文章編號:1671-1181(2004 04-0015-03科技成果轉化率的高低, 是衡量一個國家或地區科技經濟一體化水平的重要指標之一。目前發達國家科技對經濟的貢獻率平均為70%, 美國和日本更是達到80%1, 而我國的科技成果轉化率還十分低下。其原因除了科技研發活動系統自身內在因素以外, 還有經濟實力、在因素的深刻影響。, , 進而提。根據我國促進科技成果轉化法第2條規定, “本法所稱科技成果轉化, 、推廣直至形。從, 外在的社會需求刺激與、興趣、知識、技能相

3、結合, 激發了科技研發活動第一個環節發現、提出和設計研發課題的產生。科技成果轉化不僅是其中的一個環節, 而且是最后一個也是最重要的一個環節, 這是因為科技研發主體從事研發活動的最終目標就是實現活動成果的經濟效益、社會效益以及環境效益。因而, 科技成果轉化的實質, 是科技研發活動發展內在規律性的自我展現與外在社會需求的強力拉動相互作用的必經過程和必然結果。知識產權制度與科技成果轉化之間既相互聯系又相互區別。其相互聯系主要表現為:其一, 二者對象的部分重合性。即科技成果轉化對象中的一部分是通過知識產權制度取得專利權的技術成果, 而且其特征也是基本一致的。其二, 二者目的的部分一致性。前者通過直接保

4、護個人壟斷權益, 調動人們發明創造的積極性、主動性, 進而間接實現加速科技進步、推動經濟和社會發展的目標, 即“維護和實現國家的社會經濟利益, 才是國家建立知識產權制度3的出發點和真正目的”; 后者則通過促進成果轉化而直接加速推動科技進步以及經濟和社會發展。其三, 運作過程的相關性。知識產權制度貫穿于智力成果權的取得、利用、管理和司法保護的全過程, 尤其是在其利用過程中涉及到將無形的技術方案、一在科技法領域, 知識產權制度與科技成果轉化是既相區別又相聯系的兩個范疇, 對二者之間相互關系, 尤其是對其沖突的本質及其表現形式的探究, 可以為全面、深入分析科技成果轉化的知識產權制度障礙的產生根源,

5、提供理論基點和參考依據。所謂知識產權制度, 是指國家針對知識產權權利的取得、利用、管理和保護等內容, 通過立法、司法、執法等途徑, 以法律、法規、規章、政策等形式而得以體現的特定的一類法律制度。其實質是對個人壟斷權利與社會公眾權益的平衡及其相互關系的協調“, 是國家在壟斷利益與公共利益之間進行的一種2法律選擇與整合”。我國現有知識產權制度的客體主要包括專利權、商標權和著作權等, 其范圍具體覆蓋了(產品或方法 發明、新型、外觀設計專利權; 商品、服務、集體和證明商標的專用權; 因創作文學藝術科學、網絡、計算機軟件等作品而享有的著作權; 以及經營活動中的制止不正當競爭權等。收稿日期:2004-01

6、-04作者簡介:曹欽潤(1968- , 男, 河南虞城人, 碩士研究生, 高級工程師, 研究方向:科技創新、企業發展戰略。湖南工程學院學報2004年16設計等轉化成有形的產品等內容; 科技成果轉化則是通過一系列中間環節以各種方式將無形的智力成果轉化成有形的產品, 即在科技成果轉化中也必須做好知識產權保護工作。其四, 主體的部分重疊性。二者都涉及國家立法、司法、行政和權利主體等, 特別是權利主體在實施知識產權和轉化科技成果這一點上是基本一致的。知識產權制度與科技成果轉化之間的差異和沖突同樣是顯而易見的。這種沖突是指由各種因素影響而導致的、重在突出個人壟斷權益的知識產權制度與以實現社會整體利益為目

7、標的科技成果轉化之間的分歧、對立和斗爭, 其本質是人為的社會制度或體制與科技發展內在的客觀規律之間的沖突4, 并且正是由它們之間的沖突或不協調的具體體現構成了科技成果轉化的知識產權制度障礙。傷了其繼續從事技術發明和創造的積極性, 而且阻礙了成果的順利轉化。第五, 授權機關對審查內容和審查標準的把握尺度與科技成果轉化之間的不一致。雖然授權機關對申請專利的發明創造實行的是完全審查或形式審查制, 對其內容的新穎性、創造性、實用性等都有完全或基本的把握, 但由于申請人擔心自己的核心技術一旦完全公開能否得到切實保護, 而僅僅將次要的技術申請專利, 授權機關也通過授予申請人以權利而對申請人的這種心理和行為

8、予以肯定。這實際上間接助長了少數權利人對技術的壟斷, 從而間接設置了科技成果轉化的障礙。最后, 現有知識產權制度保護范圍與高新技術成果主題間的差距。目前盡管許多高新技術成果都具有廣闊的應用前景, 但由于法律的滯后性與科技的先行性之間的根本差異和沖突, 致使其保護范圍, 并且由于“無法可依”(即使有, , 。二科技成果轉化的知識產權制度障礙, 是指影響或阻礙科技成果轉化的知識產權制度諸因素的總稱, 該類障礙突出表現在如下沖突形式之中:第一, 化的要求之間的沖突。求。第二, 知識產權主體與成果轉化主體間的信息不完全。由于獲取信息需要付出成本, 因而兩類主體對即將轉化的成果的特征、可能價格等信息的了

9、解和掌握是不完全或不對稱的5。這種信息不對稱必然導致缺乏效率的交易, 即導致資本與技術不能形成有機結合, 技術市場部分失靈, 知識產權難以實現其價值。第三, 大型企業或企業集團知識產權保護戰略與成果轉化要求的不一致。大型企業或企業集團因在研發上的巨額投入而成為最重要的知識產權主體, 巨額研發投入所帶來的是數量眾多的知識產權權利。儲備如此眾多的知識產權成果雖然為大型公司的長遠發展奠定了雄厚的技術基礎, 然而這必然造成知識產權保護與成果轉化的沖突, 即大量技術等智力成果的儲備會形成壟斷, 從而不利于成果擴散, 并阻礙科學技術進步和社會發展。第四, 知識產權制度成本與科技成果轉化間的不協調。知識產權

10、制度成本包括因權利取得、維持、開發、使用、交易和訴訟等所帶來的私人成本和社會成本。現有知識產權制度規定, 權利人若要履行上述所有事項則必須支付相當高的成本, 這對大多數權利人而言都是非常困難的事情。因此, 這不但挫三惟有通過對知識產權制度的不斷完善, 才能逐步消除由此所導致的科技成果轉化障礙, 而該類障礙具體表現的多樣性, 顯然又決定了消除這些障礙的途徑和方法也必定具有多樣化的特征。筆者認為, 除了完善知識產權制度、提高科技主體自身素質、加強市場導向以外, 還應從以下幾個相關法及其它對策入手解決它們之間的沖突, 協調其相互間的關系, 消除這種種障礙。第一, 利用市場管理法來消除該類障礙。市場管

11、理法律制度, 是指建立在市場自動調節和配置資源基礎上, 用來調整進入市場的各主體之間權利義務關系的各類法律規范的總稱, 其核心是市場管理法。市場管理法的本質是國家權力對市場交易活動的依法適度干預, 其目標在于提高市場交易效率及保障交易的安全與公平, 即它是國家依法干預市場交易活動的一項重要制度設計。從市場管理法角度看, 科技成果轉化實質上是一種特殊的市場交易行為, 而市場管理法的作用不僅僅表現在為技術交易建立公平競爭的交易規則和維護交易秩序, 而且更重要的是由此發揮出技術市場自動配置科技研究與開發資源的基礎性作用, 降低權利主體交易成本, 進而消除由信息不完全或不對稱、市場失靈等因素導致的上述

12、障礙。第二, 運用促進科技成果轉化法及其相關法規第4期曹欽潤等:科技成果轉化的知識產權制度障礙及其對策17和政策加以解決。為此, 我國促進科技成果轉化法第21條規定, 國家財政用于科學技術、固定資產投資和技術改造的經費, 應當有一定比例用于科技成果轉化。該部分財政經費主要用于科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資, 以及其他促進科技成果轉化的資金用途。其次, 還規定了國家對科技成果轉化活動實行稅收優惠政策; 再次, 規定國家金融機構應在信貸方面支持科技成果轉化, 逐步加大該類貸款額度; 最后, 國家鼓勵由國家財政撥款、企事業單位以及其他組織或個人出資設立科技成果轉化基金或風險基金

13、。第三, 依靠產業法加以協調。產業法是調整國家產業或產業結構發展方向、目標、重點并保障國家產業政策得以實施的法律規范的總稱。它主要由產業結構法、組織法、技術法及區域經濟協調法等構成。從層次上區分, 產業法包括綜合性和單項性或專門性產業法, 前者如我國1994年國務院頒布的90年代國家產業政策綱要, 后者如農業法、建筑法、交通運輸法等。無論是綜合性還是單項性產業法, 它們與知識產權制度和科技成果轉化都密切相關。農業科技產業等諸多產業政策, 。第四, 。財政法, 是指調整因國家為滿足公共欲望而在使用和管理資財過程中所發生的經濟關系的法律規范的總稱, 它主要由國家預算法、國債法、政府采購法和轉移支付

14、法等組成, 其中與科技成果轉化關系最為密切的是政府采購法。政府采購亦稱公共采購, 即為實現公共目的政府用財政收入以購買者身份按法定程序購進貨物、工程和服務的行為。一方面, 政府采購不但能加強對財政支出的管理, 提高財政資金流向的透明度及其使用效率; 另一方面, 與其他相關政策配合, 它還能調節國民經濟運行, 影響經濟結構調整和經濟總量平衡。同時實踐證明, 它對消除科技成果轉化的知識產權制度障礙不僅重要且行之有效。即通過政策和法律引導和開拓市場, 通過市場自動合理配置科技研發資源和推動研發過程的良性運行, 促進資本與技術、科技與經濟的結合, 從而實現官、產、學、研、商的一體化。同時結合完善制度以

15、縮小與高科技成果主題之間的差距, 消除因企業集團實施知識產權壟斷而導致的障礙。第五, 規范和健全知識產權中介服務體系。中介服務體系, 是指在科技成果轉化中的供應方與需求方(即轉讓方與受讓方、許可方與被許可方 之間起橋梁或聯接作用的機構和活動7。通過從技術、資金、人才、法律、政策等方面, 為各方提供全方位、優質、, 。獻. J.中國高教研究,2001, (9 :35. 23古祖雪. 國際知識產權法M .北京:法律出版社,2002. 48、49.4蔣美仕, 等. 科學技術與社會互動的結果及其表現形式J.中南工業大學學報(社會科學版 ,2001, (4 :352.5平狄克. 微觀經濟學M .北京:中

16、國人民大學出版社,2000. 528.6蔣美仕. 軟件權侵權原因及其保護方式探討J.衡陽師范學院學報,2000, (4 . 7周亞慶, 等. 我國科技成果轉化的障礙與對策:基于環境的研究J.中國軟科學,2000, (7 :60.Study of Obstacles and its Countermeasures Against Intellectu al Property System in the T ransform ation of S &TAchievementsCAO Qin -run 1, J IAN G M EI -shi 2(1. School of Business

17、,Central S outh University ,Changsha 410083,China ; 2. School of Political Science and Executive Administration ,Central S outh University ,Changsha 410083,China Abstract :The obstacles of intellectual property in the transformation of S &Tachievements , refer to the factors affecting or hindering the transformation of S &Tachievements. Its essence is a representation of the conflicts between artificial social system and internal law of science and technology development. The main approaches and measures of clearing up these obstacles include :perfecting intellectual prope