1、知識產(chǎn)權(quán)出資主體的適格性考察依照公司法律制度的規(guī)定，公民、法人或者其他組織均可作為公司出資人，他們在用知識產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，必須對該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)享有合法處分權(quán)，確保接受投資的公司對該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)可以對抗第三人。為防范公司風(fēng)險(xiǎn)，對知識產(chǎn)權(quán)出資人還應(yīng)做如下考察：首先，是否只有公司發(fā)起人才能用知識產(chǎn)權(quán)出資是一個(gè)有爭議的問題。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，“從我國公司法的條文來看，只規(guī)定了股份有限公司發(fā)起人得以貨幣以外的實(shí)物、無形資產(chǎn)折價(jià)入股，但未規(guī)定發(fā)起人以外的認(rèn)股人是否可以貨幣以外的方式折合股款。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，我國不允許發(fā)起人以外的認(rèn)股人以實(shí)物、無形資產(chǎn)出資，但在公司合并時(shí)當(dāng)屬例外。” 4。筆者認(rèn)為，無論是有限責(zé)任公司還是股份有

2、限公司，其發(fā)起人以非現(xiàn)金形式出資自然是常例，但至少從理論上講發(fā)起人以外的股東也應(yīng)當(dāng)有權(quán)以包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的非現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)出資。以知識產(chǎn)權(quán)為例，并非只是在設(shè)立之初公司才需要先進(jìn)的技術(shù)、知名的品牌，在公司存續(xù)期間，不斷引進(jìn)先進(jìn)、實(shí)用的技術(shù)成果，善于運(yùn)用知名品牌開辟市場，都是關(guān)乎公司生死存亡之舉。從公司發(fā)展角度看，吸收知識產(chǎn)權(quán)出資入股比花費(fèi)重金購買知識產(chǎn)權(quán)更有利于公司的長遠(yuǎn)利益，不僅可以為公司節(jié)約大量的資金，而且更加有利于知識產(chǎn)權(quán)功能在公司的發(fā)揮。因此，無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，應(yīng)當(dāng)允許其在設(shè)立后的經(jīng)營過程中吸收知識產(chǎn)權(quán)出資。其次，公民個(gè)人用專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件等知識產(chǎn)權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)考察該成果

3、屬于職務(wù)技術(shù)成果還是非職務(wù)技術(shù)成果。依照專利法規(guī)定，在執(zhí)行本單位任務(wù)過程中或者主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造;職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的出資處分權(quán)一般情況下歸單位，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人不能以個(gè)人名義用其出資，當(dāng)然發(fā)明人或設(shè)計(jì)人對此另有約定的除外。我國著作權(quán)法第16條規(guī)定，一般情況下職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。但該法同時(shí)規(guī)定，作者享有職務(wù)作品的著作權(quán)情況下，法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。“作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。”這表明，作者以該作品向公司出資亦應(yīng)受此限制。我國計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例第

4、13條規(guī)定，自然人針對本職工作中明確指定的開發(fā)目標(biāo)所開發(fā)的軟件，開發(fā)的軟件是從事本職工作活動所預(yù)見的結(jié)果或自然的結(jié)果，以及主要利用法人或者其他組織物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)并由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任的軟件，其著作權(quán)由法人或者其他組織享有。可見，如果公民用職務(wù)成果以個(gè)人名義出資，就有可能被其所在單位提出異議或者權(quán)利要求，給接受該技術(shù)成果投資的公司帶來諸多麻煩。再次，法人或者其他組織用知識產(chǎn)權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)注意考察主體的權(quán)利能力和行為能力。我國民法通則根據(jù)法人活動的性質(zhì)，將法人分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會團(tuán)體法人。首先，在機(jī)關(guān)法人中，國家授權(quán)代表國家并以國有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的機(jī)構(gòu)或部門可以成為公司的投

5、資者，因此它們也當(dāng)然可以用知識產(chǎn)權(quán)向公司投資。其他情況下，機(jī)關(guān)法人不能成為知識產(chǎn)權(quán)出資人。雖然我國現(xiàn)有法律并未明文禁止行政機(jī)關(guān)可以出資與他人組建企業(yè)，但它沒有用于經(jīng)營的財(cái)產(chǎn)，只有用于機(jī)關(guān)公務(wù)的預(yù)算經(jīng)費(fèi)，因此機(jī)關(guān)法人不能作為知識產(chǎn)權(quán)的出資主體，并且中共中央也曾三令五申行政機(jī)關(guān)不得經(jīng)商。其次，公司“出資人為法人，包括企業(yè)法人(含外國公司、企業(yè)等)、事業(yè)單位法人和社會團(tuán)體法人。” 5只要其對某項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)享有處分權(quán)，就可以以此向公司出資。第三，“其他組織”作為知識產(chǎn)權(quán)出資人，一方面該其他組織原則上應(yīng)屬于獨(dú)立的民事主體，能夠與企業(yè)的其他出資人平等地享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù);另一方面，該其他組織確實(shí)對用作出資的

6、知識產(chǎn)權(quán)享有出資處分權(quán)。最后，多個(gè)主體用其共同享有權(quán)益的知識產(chǎn)權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)注意考察該多個(gè)主體之間的法律關(guān)系。以專利法上“共同發(fā)明創(chuàng)造”為例，一種情形是委托開發(fā)的技術(shù)成果，對委托關(guān)系下產(chǎn)生的技術(shù)成果，法律規(guī)定由委托雙方在委托合同中約定成果權(quán)利的歸屬;約定不明或者未做約定的，所開發(fā)出的技術(shù)成果歸受托方享有。另一種情形是合作開發(fā)的技術(shù)成果，該成果歸合作開發(fā)各方共有，一方對該成果的處分，須經(jīng)過其他各方同意，并且所得收益共享。鑒于此，對用多個(gè)主體共同享有權(quán)益的知識產(chǎn)權(quán)出資，首先要確認(rèn)出資人具有用該知識產(chǎn)權(quán)出資的處分權(quán)，其次要對出資后共同權(quán)利人的權(quán)利義務(wù)作出約定，尤其是他們對企業(yè)的收益分配、虧損分擔(dān)比例、

7、參與公司事務(wù)執(zhí)行的權(quán)利與方式等。三、知識產(chǎn)權(quán)出資主體的法律承諾從公司法角度考察，凡出資標(biāo)的均應(yīng)具備確定性、價(jià)值性、兌現(xiàn)性和可流轉(zhuǎn)性等適格性考察 6。為了保證知識產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營的安全，公司接受知識產(chǎn)權(quán)出資時(shí)也應(yīng)當(dāng)要求知識產(chǎn)權(quán)出資主體在出資協(xié)議中作出相應(yīng)的法律承諾。(一)知識產(chǎn)權(quán)資本的合法性和可靠性承諾出資方應(yīng)當(dāng)保證其用作出資的知識產(chǎn)權(quán)是合法、有效的知識產(chǎn)權(quán)，承諾自己所交付的知識產(chǎn)權(quán)是第三方不能根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法或其他法律提出任何權(quán)利要求的。為此，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部和國家工商行政管理局于1988年1月1日發(fā)布的中外合資經(jīng)營企業(yè)合營各方出資的若干規(guī)定第2條規(guī)定，合營各方認(rèn)繳的出資應(yīng)當(dāng)是合營者自己所有并且未設(shè)立

8、任何擔(dān)保物權(quán)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等，“凡是以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)作價(jià)出資的，出資者應(yīng)當(dāng)出具擁有所有權(quán)和處置權(quán)的有效證明”。在用知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)繳出資時(shí)，應(yīng)提交該知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)證明資料，包括專利證書、商標(biāo)注冊證、著作權(quán)登記證明文件、知識產(chǎn)權(quán)受讓合同、有關(guān)該知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)特性、實(shí)用價(jià)值、發(fā)展前景、實(shí)施條件等有關(guān)技術(shù)文件，作為投資合同的附件。出資方用作出資的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)上的可靠性，是指出資方要承諾用知識產(chǎn)權(quán)出資后，依約提供相關(guān)技術(shù)資料和咨詢、培訓(xùn)服務(wù);保證提供的資料是完整、可靠的;保證用作出資的知識產(chǎn)權(quán)確實(shí)適合所投資公司的應(yīng)用，若有欺詐須承擔(dān)法律責(zé)任。另外，知識產(chǎn)權(quán)等無形財(cái)產(chǎn)，一方面其價(jià)值評估有較大的

9、彈性，如果其價(jià)值被高估，知識產(chǎn)權(quán)出資方應(yīng)依照規(guī)定補(bǔ)交其差額，公司設(shè)立時(shí)的其他股東或發(fā)起人對此承擔(dān)連帶責(zé)任;另一方面某些知識產(chǎn)權(quán)是國家授權(quán)而產(chǎn)生的，可依照法定程序被撤銷或宣告無效，一旦用作出資的知識產(chǎn)權(quán)被撤銷或宣告無效，該知識產(chǎn)權(quán)出資方必須承擔(dān)資本填充義務(wù)。出資人如果以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式出資，必須承諾該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)被接受出資的企業(yè)使用時(shí)不足以產(chǎn)生誤認(rèn)、混淆或者其他不良影響 7。關(guān)于可否以商標(biāo)“部分轉(zhuǎn)讓”的方式出資值得商榷。我國商標(biāo)法實(shí)施條例第25條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的，商標(biāo)注冊人對其在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并辦理。”實(shí)踐中，眾多公司尤其是名牌企業(yè)推行“名牌延伸”

10、策略，一件商標(biāo)往往注冊使用于幾種甚至更多種商品或服務(wù)上。從理論上講，該企業(yè)出于生產(chǎn)經(jīng)營目的是可以將該商標(biāo)進(jìn)行部分轉(zhuǎn)讓出資的。例如某公司將A商標(biāo)分別注冊于甲、乙、丙三種商品上，后來該公司因故停止生產(chǎn)經(jīng)營丙商品，致使使用在丙商品上的A商標(biāo)處于閑置狀態(tài)，此時(shí)，該公司在不影響自己對A商標(biāo)在甲、乙商品上的所有權(quán)的前提下，可以將用在丙商品上的A商標(biāo)轉(zhuǎn)讓出資給其它公司。對此，歐洲共同體商標(biāo)條例第17-19條有“商標(biāo)權(quán)可以全部轉(zhuǎn)讓，也可以部分轉(zhuǎn)讓，可以連同企業(yè)經(jīng)營，也可以不連同”的規(guī)定。香港商標(biāo)條例規(guī)定，注冊商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移可以是全部商品或服務(wù)注冊的專用權(quán)的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移，也可以是部分商品或服務(wù)注冊專用權(quán)的轉(zhuǎn)讓或

11、轉(zhuǎn)移。受讓人無論是全部還是部分地得到原商標(biāo)權(quán)利，都有權(quán)對侵犯了自己享有的那部分注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為起訴。 8商標(biāo)“部分轉(zhuǎn)讓”出資也好，整體轉(zhuǎn)讓出資也好，只要不足以產(chǎn)生誤認(rèn)、混淆或者其他不良影響即可。出資方以知識產(chǎn)權(quán)許可使用方式出資所涉法律后果較為復(fù)雜，出資方在法律上的承諾主要有：出資人以知識產(chǎn)權(quán)許可使用方式出資，則知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人再向第三人轉(zhuǎn)讓該知識產(chǎn)權(quán)就應(yīng)受到限制。這是因?yàn)椋R產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以該知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施權(quán)出資后，再將該知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓于第三人，那么若新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人直接取代原知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人成為所投資公司新股東，則違反我國公司法有關(guān)出資人轉(zhuǎn)讓出資須經(jīng)其他出資人同意，其他出資人有優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定

12、;若新的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不直接取代原知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的股東的地位，允許原知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人繼續(xù)享有股東的權(quán)利，則知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施權(quán)就脫離了知識產(chǎn)權(quán)主體，這與知識產(chǎn)權(quán)法的基本原則相悖。(二)知識產(chǎn)權(quán)投資應(yīng)當(dāng)與有形資產(chǎn)投資比例適當(dāng)?shù)某兄Z我國現(xiàn)行公司法取消了1993年公司法關(guān)于“以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過有限責(zé)任公司注冊資本的百分之二十，國家對采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外。”的限制，卻增加了“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的百分之三十。”的規(guī)定，從反面限制了包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的非貨幣資產(chǎn)出資的比例。知識產(chǎn)權(quán)量化為產(chǎn)業(yè)資本后所占公司全部資本的比例應(yīng)當(dāng)有所限制。這主要考慮到，

13、知識產(chǎn)權(quán)不是公司經(jīng)營的唯一要素，它只有與貨幣、實(shí)物等有形資本有機(jī)結(jié)合、合理配置，才能充分發(fā)揮其效能。在知識產(chǎn)權(quán)投資的具體實(shí)踐中，投資者的知識產(chǎn)權(quán)資本與現(xiàn)金資本、實(shí)物資本應(yīng)當(dāng)比例適當(dāng)，其確定的一般原則應(yīng)當(dāng)是：在合理作價(jià)的前提下，企業(yè)的技術(shù)密集程度和先進(jìn)程度越低，其知識產(chǎn)權(quán)投資的比例應(yīng)當(dāng)越小，反之，企業(yè)的技術(shù)密集程度和先進(jìn)程度越高，其知識產(chǎn)權(quán)投資越應(yīng)受到鼓勵;知識產(chǎn)權(quán)的出資額只能在總出資額中占一定比例。特定投資者是否可以單純以知識產(chǎn)權(quán)出資?有學(xué)者認(rèn)為投資者不宜單純以知識產(chǎn)權(quán)出資，必須在用知識產(chǎn)權(quán)出資的同時(shí)再出資一定比例的現(xiàn)金或?qū)嵨?9。筆者認(rèn)為這種做法過于保守，針對于某一個(gè)特定的公司而言，只要在其

14、資本構(gòu)成中，知識產(chǎn)權(quán)資本與其他形式的資本比例適當(dāng)，符合公司法的有關(guān)規(guī)定即可，但不能苛求某一特定投資人在用知識產(chǎn)權(quán)出資的同時(shí)必須再用一定比例的其他財(cái)產(chǎn)出資。因?yàn)椋环矫婀痉ㄖ胁⑽从写丝量痰囊?guī)定，另一方面這樣要求勢必會在客觀上為知識產(chǎn)權(quán)資本化設(shè)置人為障礙，打擊知識產(chǎn)權(quán)主體投資的積極性。(三)知識產(chǎn)權(quán)資本化附加條件合理的承諾用知識產(chǎn)權(quán)出資必須遵循公平合理的原則。實(shí)踐中，為了維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有人的利益和實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)出資方常常要附加一些條件，如要求接受知識產(chǎn)權(quán)出資的公司保證專利商品或使用特定商標(biāo)的商品的質(zhì)量、維護(hù)名牌商標(biāo)的信譽(yù)，對以商標(biāo)許可使用方式出資的，出資人必須承諾及時(shí)辦理商標(biāo)的續(xù)展注冊等等。但禁止依賴其技術(shù)優(yōu)勢而附加不