1、內部控制自查表一級二級三級分值評分說明自評得分單位層面的風險評估57分內部控制工作組織情況6分是否確定內部控制職能部門或牽頭部門3分確定內部控制職能部門或牽頭部門得3分，未確定的得0分是否建立單位各部門在內部控制中的溝通協調和聯動機制3分建立單位各部門在內部控制中的溝通協調和聯動機制得3分，未建立的得0分內部控制機制的建設情況12分經濟活動的決策、執行、監督是否實現有效分離3分經濟活動的決策、執行、監督實現有效分離得3分，未實行的得0分權責是否對等3分權責對等得3分，未建立的0分是否建立健全議事決策機制、崗位責任制、內部監督等機制6分建立健全議事決策機制得2分、建立崗位責任制得2分、建立內部監

2、督等機制得2分，未建立的部分得0分內部管理制度的完善情況27分內部管理制度是否健全24分內部管理制度健全（單位內控管理辦法，包含：預算內部管理制度、收入內部管理制度、票據管理制度、支出內部管理制度、政府采購內部管理制度、資產內部管理制度、建設項目內部管理制度和合同內部管理制度）得24分，缺一項減去3分執行是否有效3分執行有效得3分，執行無效得0分內部控制關鍵崗位工作人員的管理情況6分是否建立工作人員的培訓、評價、輪崗等機制3分建立工作人員的培訓、評價、輪崗等機制得3分，未建立得0分工作人員是否具備相應的資格和能力3分工作人員具備相應的資格和能力的3分，不具備得0分財務信息的編報情況6分是否按照

3、國家統一的會計制度對經濟業務事項進行賬務處理3分按照國家統一的會計制度對經濟業務事項進行賬務處理得3分，未執行得0分是否按照國家統一的會計制度編制財務會計報告3分按照國家統一的會計制度編制財務會計報告得3分，未執行得0分經濟活動業務層面的風險評估43分預算管理情況12分在預算編制過程中單位內部各部門間溝通協調是否充分，預算編制與資產配置是否相結合、與具體工作是否相對應3分在預算編制過程中單位內部各部門間溝通協調充分得1分；預算編制與資產配置相結合得1分；與具體工作相對應得1分，未執行部分扣分是否按照批復的額度和開支范圍執行預算，進度是否合理，是否存在無預算、超預算支出等問題6分按照批復的額度和

4、開支范圍執行預算，進度合理得3分；不存在無預算、超預算支出等問題得3分。未執行部分扣分決算編報是否真實、完整、準確、及時3分決算編報真實、完整、準確、及時得3分，未執行得0分收支管理情況5分收入是否實現歸口管理，是否按照規定及時向財會部門提供收入的有關憑據，是否按照規定保管和使用印章和票據等3分收入實現歸口管理得1分；按照規定及時向財會部門提供收入的有關憑據得1分；按照規定保管和使用印章和票據等得1分，未執行相應扣分發生支出事項時是否按照規定審核各類憑據的真實性、合法性，是否存在使用虛假票據套取資金的情形2分發生支出事項時按照規定審核各類憑據的真實性、合法性得1分；不存在使用虛假票據套取資金的

5、情形得1分，未執行相應扣分政府采購管理情況5分是否按照預算和計劃組織政府采購業務2分按照預算和計劃組織政府采購業務得2分，未執行得0分是否按照規定組織政府采購活動和執行驗收程序2分按照規定組織政府采購活動和執行驗收程序得2分，未執行得0分是否按照規定保存政府采購業務相關檔案1分按照規定保存政府采購業務相關檔案得1分，未執行得0分資產管理情況6分是否實現資產歸口管理并明確使用責任2分實現資產歸口管理并明確使用責任得2分，未執行得0分是否定期對資產進行清查盤點，對賬實不符的情況及時進行處理2分定期對資產進行清查盤點，對賬實不符的情況及時進行處理得2分，未執行得0分是否按照規定處置資產2分按照規定處

6、置資產得2分，未執行得0分建設項目管理情況10分是否按照概算投資2分按照概算投資得2分，未執行得0分是否嚴格履行審核審批程序2分嚴格履行審核審批程序得2分，未執行得0分是否建立有效的招投標控制機制2分建立有效的招投標控制機制得2分，未執行得0分是否存在截留、擠占、挪用、套取建設項目資金的情形3分不存在截留、擠占、挪用、套取建設項目資金的情形得3分，存在的相應扣分是否按照規定保存建設項目相關檔案并及時辦理移交手續1分按照規定保存建設項目相關檔案并及時辦理移交手續的1分，未執行得0分合同管理情況5分是否實現合同歸口管理1分實現合同歸口管理得1分，未執行得0分是否明確應簽訂合同的經濟活動范圍和條件2分明確應簽訂合同的經濟活動范圍和條件的2分，未執