1、大量管理資料下載環境管理體系（EMS）內部審核員講座一、介紹環境管理體系內部審核員講座（由經業公司）包括： 環境管理體系的介紹； 對質量和環境職業人員的中級環保體系的課程；這個講座主要是為企業的環境管理體系內部審核員、咨詢公司的咨詢師在審核環境管理體系時提供在技術和過程方面的培訓。經業服務內容經業可通過以下服務幫助貴企業： 內部審核； 供應商的審核和劃分等級； 安全、環境和質量改善目標的制定實施咨詢； 客戶要求的安全、環境和質量手冊程序編制實施的咨詢； 客戶要求的培訓模式或工作技能的咨詢； 最新的法律法規咨詢。課程目標讓參加者對如何評審EMS體系有效性有個綜合理解。讓有關想參加ISO14001

2、體系內部審核的人員對環境方面的立法和規則有充分理解。理解在EMS體系中內部審核員的角色，達到內部審核或相應級別可接受的標準。課程結構1.0介紹和歡迎2.0環境保護背景和影響2.1什么是EMS2.2EMS原則和要素2.3潛在環境影響3.0污染的定義和常用環境法律法規介紹3.1空氣污染3.2水污染3.3廢棄物3.4噪音3.5常用法律法規介紹4.0體系文件的框架和要求4.1模式目標4.2EMS文件4.3文件的目標4.4多層體系5.0ISO14001條文解說（標準要求的結構）5.1標準框架5.2標準條款及審核要點5.3審核中常見缺失6.0執行和操作模式介紹6.1培訓意識和能力操作模式6.2執行操作模式

3、（溝通）6.3供應商和分供方ISO140014.4.6操作模式6.4緊急事項準備和反應4.4.7操作模式6.5檢查和改正措施操作模式7.0確定不符合項和編寫不符合報告7.1不符合定義7.2不符合類型7.3不符合報告的編寫二、環境保護背景和影響2.1回顧&更新標準2.1.1目標： 介紹、總括環保管理標準和規則 介紹QMS和EMS的區別 介紹QMS和EMS的類似 介紹EMS標準和規則的區別注：QMS質量管理體系：EMS環境管理體系2.1.2什么是EMS？ 控制你明顯環境方面并得到規則符合性的經過設計、執行和工作的體系。EMS最初圍繞明顯目標和規則符合性的管理來設計。 環境管理體系 給自己設

4、定的環境表現進行成就和系統性的控制。和QMS的維持標準符合性不一樣的是，EMS應該爭取連續性的。2.1.3什么是ISO14001注冊？ 錯誤的原因和態度：我們只需要證書；得到證書只是環境經理的職責；ISO/EMS和我們日常經營無關；我們只需滿足審核員。用這些態度來獲取ISO14001，不能享受申請EMS的主要益處。2.1.4為什么要ISO14001注冊？ 正確原因：ISO14001是幫助改善的顯著改善工具和證書法令 節省費用客戶需要 投資及保險市場機會 企業形象正確態度和專注的申請會最終影響公司的盈利。2.1.5EMS認證一個公開、清晰的可認識水平：獲取 能力 允諾為什么不只是推行EMS，并去

5、認證注冊呢？認證帶來以上益處。2.1.6公司的當務之急 保險等級 降低成本 領先于競爭因此要：環境管理。2.1.7如何做環境管理？不斷改進ISO14001EMS模式 重新制訂目標不斷改進 和重建計劃制訂目標&建立計劃評審&改進 · 標明方面&建立計劃 實施評審 · 建立內部標準 保證適用性糾正和預防 · 制訂目標、目的 支持行動改善 · 創立策略計劃· 發展管理計劃測量&評審測量&監控審核初步評審高層管理允諾2.2EMS原則和要素：2.2.1EMS模式跟隨了一個組織的基本情況，并采用以下的原則：原則：允諾

6、和方針一個組織需制定環境方針并保證EMS的實施。原則：計劃一個組織需要制訂計劃來貫徹環境方針。原則：執行為有效的實施，一個組織需發展能力并支持功能來完成所需的環境方針、目標和目的。原則：測量和評估一個組織需要測量、監控和評估其環境表現。原則：評估和改進一個組織需評審并持續改進其環保管理體系，最終目標為改善全面環境表現。由此為本，EMS被認為是一個必須不斷監控和定期評審的組織框架來提供有效的指導，以應付變化中的組織環境行為的內部和外部因素。組織中的每一人必須接受環境改善的責任。2.2.2ISO14001基礎 ISO14001制定準則要求解釋 EMS并不是單獨立場和其他體系互相交錯。 你是你所做的

7、專家文件一致性的專長。2.2.3ISO14001概念 環境方針 檢查和糾正行動 計劃 管理評審 推行和行動 持續改進 定期的EMS評審和評估，以標明改進和執行的機會 EMS保證制定的環境表現的有效性和系統性控制2.2.4ISO9001概念表現要求：產品符合要求的規定或客戶確定質量水平2.2.5ISO14001和ISO9001主要區別點EMS沒有直接客戶EMS有要求的表現 滿足所法律、規則的要求 在方針、影響、環境方面評估的基礎上不斷改進的承諾 防止污染ISO14001可被認為： 可描述性較少 更高的要求：詳細的方針要求 環境方面的標識性制定目標、目的 符合合適法令要求和ISO9001相比，IS

8、O14001有較少可描述性。例如ISO14001系統圍繞記錄運轉，而不是文件化程序。2.3潛在環境影響2.3.1溫室效應由地球表面的紅外線散發在大氣層中，被某種氣體吸收而形成吸引，發出紅外能量，部分被大氣層吸收，溫暖地球，允許陽光進入，阻止和減少一些輻射出去，這種現象類似于溫室中的效應。這是個自然現象，但工業因礦物燃料的燃燒、農業發展和砍伐森林等破壞了自然界的生態平衡都是因素。事實上過去30年溫室效應在增加。本世紀大氣層氣溫在上升。如果溫度和溫室效應相聯系，主要天氣變化將產生。變化程度及對海洋、降雨等影響仍在爭議中。溫室效應的基本原則： CO2：從砍伐森林和燃料開始； CFC3：從冰箱、絕緣等

9、； CH4：從農業開始； CO：從農業和燃料； O3：從陽光、氧氣的光化學反應。關于速度、后果等，科學家仍有爭論。2.3.2臭氧層破壞在地球上方2530KM有臭氧層，吸收太陽光中的紫外線。主要破壞者為：CFCSHalon：用于滅火機等。1987年蒙特利爾制訂了防止污染的公約。歐共體采取了更為緊密規定。2.3.3酸雨燃燒氣硫、氮酸土鋁制品建筑材料、光霧：廢物排放；水污染；噪聲、怪味； 稀有動物、樹、敏感地區、保護建筑、紀念碑、古代遺址 影響土地價值 對人健康的潛在影響 潛在土地污染使用例子：污染制造 化學工業 金屬焊接、精煉廢物處理工業 廢物處理操作2.3.4使用資源 水 土地 能源（油、氣、煤

10、）2.3.5環境方面和影響判定潛在環境方面和影響的技巧環境方面影響的判定：進入環境的評審 人口周圍土地使用的本質 土地、水利 水：地下水和地表水。對于過程的特殊排放，懂得進入環境是非常重要的，在居民區（噪聲等）的主要因素在工業區可能不重要。環境情況的基本評審是傳統上和環境聲明準備的活動，或是在環境中評估人類活動。2.3.6操作控制組織必須使影響顯著方面的活動得到識別并控制：通過文件化程序 在操作控制允許范圍內組織必須識別主要供應商和分供方 是否有程序涉及？ 程序是否和供應方溝通 操作控制是否設立界限？每個人是否知道？ 如果在范圍之外會發生什么？2.3.7規程和程序例子 生產：·買化學

11、品·儲藏·噪聲控制·廢物儲備·危險廢物儲備·危險液體儲備·廢物放置·已用過乳劑的操作·廢磁帶儲存·石油分離器維護 過程發展：·新制程環境評審 ·新操作執行 產品發展：·新產品環境評審 供應商： ·評估新供應商 ·供應商溝通2.3.8操作控制的典型區域·生產 ·維護工程 ·儲存 ·廢料處理、儲存 ·物料搬運 ·運輸 ·廢水處理工廠2.3.9需要環境控制程序·廢水處理 ·

12、噪聲控制 ·散發至空氣 ·經濟體系保護·資源使用 ·土地污染2.3.10為什么處理廢物·如果不，環保局會采取法律程序·經濟劃算·通過物理區分技巧來事先處理·隨后把可溶解物質變成可分開不溶解物質·隔離條狀，防止水泵碰到大顆料狀小網狀，防止管道堵塞·顆粒移動移去石塊2.3.11事先廢物處理技巧2.3.11.1油脂、油類：移去FOG來預防管道堵塞 FOG可導致生物變化2.3.11.2平衡·在流程、力量和組成上加以調整如果不平衡，會使生物工廠擔憂使一貫流量消失2.3.11.3PH值：·

13、;降低幫助移去FOG·生物處理后至682.3.11.4通過凝結成單一物體處理·移去固定物體·牛奶和肉類品的DAF可降低負荷2.3.11.5處置·最簡單、非常有效·凝結物使用2.3.11.6第二級（生化）處理·將可溶物質變成分離型氣體固體·細菌將次級物變化CO2（氣體） 新細菌（固體）三、污染的定義和常用環境法律法規介紹3.1空氣污染定義：3.1.1依據空氣污染防制法對空氣污染物、污染源及排放標準等定義如下：（一）空氣污染物：指空氣中足以直接或間接妨害國民健康或生活環境之物質。（二）污染源：指排放空氣污染物之物理或化學操作單元

14、。（三）生活環境：指與人之生活有密切關系之財產、動、植物及其生育環境。（四）排放標準：指排放廢氣所容許混存各種空氣污染物之最高濃度或總量。（五）空氣品質標準：指室外空氣中空氣污染物濃度限值。（六）空氣污染防制區（以下簡稱防制區）：指視地區土地利用對于空氣品質之需求，或依空氣品質現況，劃定之各級防制區。3.1.2根據空氣污染防制法施行細則對空氣污染物及有毒氣體定義如下：3.1.2.1空氣污染物：A.氣狀污染物：（1）硫氧化物（SO2及SO3合稱為SOx）（2）一氧化碳（CO）（3）氮氧化物（NO及NO2合稱為NOx）（4）碳氫化合物（CxHy）（5）氯氣（CL2）（6）氯化氫（HCL）（7）氰化

15、氫（HCN）（8）二硫化碳（CS2）（9）氟化物氣體（HF及SiF4）（10）鹵化烴類（CmHnXx）（11）全鹵化烷類（CFCS）B.粒狀污染物：（1）總懸浮微粒：系指懸浮于空氣中之微粒。（2）懸浮微粒：系指粒徑在10微米（m），以下之粒子。（3）落塵：粒徑超過10微米（m），能因重力逐漸落下而引起公眾厭惡之物質。（4）金屬熏煙及其化合物：含金屬或其化合物之微粒。（5）黑煙：以碳粒為主要成分之暗灰色至黑色之煙。（6）酸霧：含硫酸、硝酸、磷酸、鹽酸等微滴之煙霧。（7）油煙：含碳氫化合物之藍白色煙霧。C.二次污染物：（1）光化學霧：經光化學反應所產生之微粒狀物質而懸浮于空氣中能贊成視程障礙者。（

16、2）光化學性高氧化物：經光化學反應所產生之強氧化性物質，如臭氧、過氧硝酸乙醯酯（PAN）等（能將中性碘化鉀溶液游離出碘者為限，但不包括二氧化氮）。D.惡臭物質：（1）氨氣（NH3）（2）硫化氫（H2S）（3）硫化甲基(CH3）2S（4）硫醇類（RSH）（5）甲基胺類(CH3)xNH3x,x=1,2,3E.有機溶劑蒸汽。F.塑、橡膠蒸汽。G.石棉：石棉及含石棉之物質。H.其他經中央主管機關指定之公告之物質。3.1.2.2有毒氣體1.氟化物2.氯氣（CL2）3.氨氣（NH3）4.硫化氫（H2S）5.甲醛（HCHO）6.有機溶劑蒸汽7.含重金屬之氣體8.酸氣9.氯乙烯單體（VCM）10.氣狀多氯聯苯

17、（PCBS）11.氰化氫（HCN）12.戴歐辛（Dioxins）13.其他經中央主管機關指定之公告之有毒氣體3.1.2.3污染物的濃度表示式法可分為體積表示法和重量表示法：（一）體積表示法（ppm）：百萬分之一（體積體積）（二）重量表示法（g/Nm3;或g/m3）Nm3；凱氏溫度二百七三度（273K）及一大氣壓下每立方公尺體積3.2水污染定義指水因物質、生物或能量之介入，而變更品質，致影響其正常用途或危害國民健康及生活環境。3.3廢棄物之定義3.3.1一般定義：不需（unwanted）或無用（useless）之物質。3.3.2現象定義：被丟棄之物質。3.3.3法規定義：依廢棄物清理法（77.1

18、1.11）分為二種3.3.3.1一般廢棄物：垃圾、糞尿、動物尸體或其他非事業機構所產生足以污染環境衛生之固體或液體廢棄物。3.3.3.2事業廢棄物：（1）有害事業廢棄物：由事業機構所產生具有毒性、危險性，其濃度或數量足以影響人體健康或污染環境之廢棄物。（2）一般事業廢棄物：由事業機構所產生有害事業廢棄物以外之廢棄物。3.3.3.3化學物質的流布毒性化學物質一旦運作不當，極易導致其存在于空氣、水、土壤、廢棄物等環境介質中。在經由這些環境介質的傳布，毒性化學物質便進入生態系統的環境之中。除水污染之外，毒性化學物質亦因污染了土壤而進入生態循環系統中。3.4噪音之定義依據噪音管制法之定義，噪音系指超過

19、管制標準指聲音，即無論悅耳或協調，只要超過噪音管制標準均稱為噪音。量測音量大小的單位為分貝（dB），是一種音壓標準（Sound Pressure Level, SPL），其定義為：SPL =10log(P/P0)=20log(P/P0)dB式中P：音源的壓力大小，Pa（N/m2）p0：參考壓力，其為健康人所能察覺之最小音壓，2×10-5Pa（N/m2）3.5常用法律法規介紹3.5.1大氣污染排放3.5.2污水排放3.5.3噪音污染3.5.4廢棄物處理3.5.5能源四、體系文件的框架和要求4.1 文件 模式目標：確認標準要求展示EMS文件如何構筑4.2 4.4.5EMS文件在紙或電子媒

20、體上信息：顯示EMS和他們作用的主要要素提供相關文件的指南4.3文件的目標內部要求 認證要求單層手冊 多層系統4.4多層體系手冊程序工作指導書練習模式、過程指示記錄4.4.1手冊·EMS標志 文件的范圍和描述·公司介紹·環境方針·環境方面目標與目的·環境管理方案·責任的組織結構圖·系統內部聯系·顯示標準條款·正常和非正常操作條件、事件、事故、潛在危險情況4.4.2管理體系的接口·潛在銜接質量管理體系 健康和衛生管理體系環保體系 總管理體系4.4.3質量管理體系文件化 和EMS共同的體系特征認證（

21、ISO9000） 覆蓋普通題材的操作規程文件上被接受4.4.4接口的種類·總接口不同體系無區別點 在各層次的文件結合·部分接口最高層文件的區分 共同要素的結合操作程序和操作指導書級別的接口4.4.5管理體系4.4.5.1部分整體接口EMS接合部分QMS·接口的優點：重復減少 環境和貿易結合·危險初步減少集中 對優先權的困惑失去質量證書的危險性4.4.5.2步驟·程序范圍 ·和其他程序的聯系·責任 ·區別和權限·行動詳情 ·記住6W4.4.6工作程序·通過高度控制的行動詳細、特定規程4.

22、4.7程序種類工作指導書·環境管理體系 標準要求·環境保護體系 操作控制要求4.4.8ISO14001程序要求·環境方面 ·通訊·法律方面 ·文件控制·培訓 ·操作控制·不符合、糾正和預防行為·記錄·EMS審核·應急準備和反應·監控和測量·評審和法規的符合性4.4.9文件控制·程序要求所有標準要求文件：可被找到定期審批、修訂和審批（被授權人）現場為現行版本供參考用作廢文件有標識4.4.10文控示范公司部門 文件名、修訂版次、制訂者、審批者4.4.

23、11文件必須：·可讀性 ·定期保存·日期（版次） ·有制訂和修改程序覆蓋·可被找到4.4.12EMS 客戶對EMS文件有二類客戶內部和外部客戶·內在客戶是公司本身 ·外部客戶可為：檢查公司的審核員公眾、鄰居、權力機構、媒介五、ISO14001條文解說（標準要求的結構）5.0ISO14001條文解說5.1標準框架ISO14001環境管理體系規范及使用指南，共由環境方針、規劃、實施與運行、檢查與糾正措施及管理評審五個一級要素組成，每個一級要素又可分成若干個小要素，就構成了建立環境管理體系的基本要求，其標準要求內容如下（按標準程序

24、）：4.1 4.4.44.2 4.4.54.3 4.4.64.3.1 4.4.74.3.2 4.54.3.3 4.5.14.3.4 4.5.24.4 4.5.34.4.1 4.5.44.4.2 4.64.4.35.2標準條款及審核要點ISO14001 4.1 總要求標準條款：組織應建立并保持環境管理體系。本章描述了對環境管理體系的要求。ISO14001 4.2 環境方針標準條款：最高管理者應制定本組織的環境方針并確保它：a）適合于組織活動、產品或服務的性質、規模與環境影響；b）包括對持續改進和污染預防的承諾；c）包括對遵守有關環境法律、法規和組織應遵守的其他要求的承諾；d）提供建立和評審環境目

25、標和指標的框架；e）形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達到全體員工；f）可為公眾所獲取。審核要點：1）組織是否建立了與之活動、產品、服務相適應的環境方針；2）環境方針是否由最高管理者參與制定、批準、是否授權某人監督與實施；3）環境方針是否對組織的目標和指標給予指導；4）環境方針采取何種形式被公眾所獲取；5）環境方針中包含那些承諾，是否符合組織的實際情況，是否反映了組織保護環境的基本準則和指導原則；6）環境方針采取何種使全體員工理解。ISO14001 4.3 規劃（策劃）規劃階段包括了環境因素、法律與其它要求、目標和指標及環境管理方案這四個內容，是建立環境管理體系的啟動階段。ISO14001 4

26、.3.1 環境因素標準條款：組織應建立并保持程序，用來確定其活動、產品或服務中它能夠控制，以及可以期望它施加影響的環境因素，以便判定那些對環境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環境目標時，考慮與這些重大影響有關的因素。審核要點：1）組織的活動、產品和服務的環境因素是什么。2）組織識別環境因素的程序是否正確，能否滿足和適應現場的客觀存在。3）該組織的活動、產品和服務是否產生某些重大環境影響。4）該組織是否具備評價新項目環境影響的程序。5）該組織的現場是否有特殊的環境要求。6）該組織環境因素識別程序是否考慮了供應商和合同方的問題。7）對活動、產品或服務的任何可能的更改或補充，

27、將如何改變環境因素和與之相關的環境影響。8）可能導致重大環境影響的事件發生的頻次如何。9）考慮其影響、可能性、嚴重程度和頻次的情況，來評價什么是重大環境因素。10）重大環境影響的范圍是地方性、區域性和全球性。ISO14001 4.3.2 法律與其他要求標準條款：組織應建立并保持程序，用來確定它的活動、產品或服務中環境因素的適用法律，以及它所應遵守的其他要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。審核要點：1）組織如何獲取和確定相關的法律、法規和其他要求。2）組織是否建立和保持了適合本組織的法律、法規和其他要求的程序。3）組織采取何種方法定期跟蹤法律、法規和其他要求的變化。4）組織如何向員工傳達有關法

28、律、法規和其他要求方面的信息。5）組織是否建立了適合本組織特點的法律、法規和其他要求的清單。ISO14001 4.3.3 目標和指標標準條款：組織應針對其內部每一有關職能和層次，建立并保持環境目標和指標并形成文件。組織在建立與評審環境目標時，應考慮法律與其他要求，它自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及各相關的要求。審核要點：1）環境目標和指標如何體現環境方針，是否考慮了該組織活動、產品或服務相關的重大環境因素。2）制定的目標和指標是否層層分解，負有責任的員工是怎樣將職責納入實施活動的。3）相關方的觀點在制定目標和指標時是如何考慮的。4）所有的目標和指標是否設置了具體的可

29、測量的參數。5）如何評審和修訂目標和指標，以反映組織所期望的環境行為的改進。ISO14001 4.3.4 環境管理方案標準條款：組織應制定并保持旨在實現環境目標和指標的環境管理方案，其中應包括：a）規定組織的每一有關職能和層次實現環境目標和指標的職責。b）實現目標和指標的方法和時間表。 如果每一個項目涉及到新的開發和新的或修改的活動、產品或服務，應對有關方案進行修訂，以確保環境管理與該項目的適應。審核要點：1）組織是否有一個明確的實現環境目標和指標的環境管理方案。2）組織制定其環境管理方案的依據是什么。3）環境管理方案是否對有關責任人員和部門的任務和職責進行了明確的界定。4）環境管理方案安排過

30、程是否涉及到所有的責任方。5）環境管理方案有無闡述資源、職責、時間安排和優先次序。6）環境管理方案是否適應環境方針和總體策劃活動。7）是否有制度對環境管理方案加以監控和修訂。ISO14001 4.4 實施與運行本階段包括有：機構和職責；培訓、意識與能力；信息交流；環境管理體系文件編制；文件管理；運行控制及應急準備和響應。ISO14001 4.4.1 機構和職責標準條款：為便于有效的環境管理，應當對作用、職責和權限作出明確規定，形成文件，并予以傳達。管理者應為實施與控制環境管理體系提供必要的資源，包括人力資源和專項技能、技術以及財力資源。組織的最高管理者應指定專職的管理者代表，除了其他職責以外，

31、還應明確他（們）在下列方面的作用：a）確保按照按照本標準建立、實施與保持環境管理體系要求。b）向最高管理者匯報環境管理體系的績效以便評審，并為改進環境管理體系提供依據。審核要點：1）最高管理者是否賦予環境管理者代表充分的職權和提供必備資源。2）管理者代表是否明確并理解其職責和權限。3）其他與環境有關的管理、執行工作人員的職責和義務是否明確，是否予以規定并形成文件。4）組織是否為環境處理設施和新項目的開發，配置能實現其目標、指標所必需的人力、技術和資源。ISO14001 4.4.2 培訓、意識與能力標準條款：組織應確定培訓的要求。應要求其工作可能對環境產生重大影響的所有人員都經過相應的培訓。應建

32、立并保持一套程序，使處于每一個有關職能與層次的人員都意識到：a）符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性；b）他們工作活動中實際的或潛在的重大影響，以及個人工作的改進所帶來的環境效益；c）他們在執行環境方針與程序，實現環境管理體系要求，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責；d）偏離規定的運行程序的潛在后果。 從事可能產生重大環境影響的工作，人員應具備適當的教育、培訓和（或）工作經驗，勝任他所擔負的工作。審核要點：1）組織中可能產生重大環境影響的崗位有哪些，這些崗位的人員是否都經過培訓，培訓記錄是否妥善保存。2）組織中各層次人員如何確定其環境培訓要求，員工對環境重要性的理解、接受和共識

33、程度如何。3）組織合同方有哪些，對他們是否有培訓的要求。4）是根據需要對培訓計劃進行了制定、評審和修改。5）培訓活動和效果是否進行了跟蹤檢查和記錄。6）組織的各層管理是否具備必要的知識和技能。ISO14001 4.4.3 信息交流標準條款：組織應建立并保持一套程序，用于有關其環境因素和環境管理體系的：a）組織內各層次和職能間的內部信息交流；b）外部相關方信息的接收、成文和答復。 組織應考慮對涉及重要環境因素的外部信息的處理，并記錄其決定。審核要點：1）組織內員工以什么方式或渠道了解組織的環境信息。2）組織內員工是否充分了解環境狀況的改進情況。3）是否有接收和答復員工關心的問題的程序和制度。4）

34、是否有接收和答復相關方關心的問題的程序和制度。5）組織以什么方式將環境管理體系審核和評審的結果傳達給組織的所有有關人員。6）是否有收集和公布各界對環境保護意見和看法的制度。ISO14001 4.4.4 環境管理體系文件編制標準條款：組織應以書面或電子形式建立并保持下列信息：a）對管理體系核心要素及其相互作用的描述；b）查詢相關文件的途徑。審核要點：1）組織是否有文件化的環境管理體系或文件清單。2）組織環境管理體系程序是否確定、形成文件、傳達并予以實施。3）組織是否有建立和保持環境管理體系文件的過程。4）環境管理體系文件是否與現行管理文件相結合。5）員工如何獲取與其工作所需環境管理體系文件。6）

35、組織的關鍵活動和作業是否有污染控制程序。7）組織各層次文件接口是否良好，是否相互支撐，文件的一致性如何。ISO14001 4.4.5 文件管理標準條款：組織應建立并保持一套程序，以管理本標所有文件，從而確保：a）文件能夠定位；b）對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由受權人員確認其適宜性；c）凡對環境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都能得到有關文件的現行版本；d）及時將失效文件從所有發放和使用的場所撤回，或采取其他措施防止誤用；e）由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以適當標識。 所有文件均須字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標識明確，妥善保管，并在規定期間內予以留存。應

36、規定并保持有關建立和修改各種類型文件的程序與職責。審核要點：1）組織是否制定和保持了控制文件的文件化程序，是否對與環境信息要求有關的文件包括方的資料都實施了控制。2）是否對體系運行的各個重要場所，都能及時得到相應文件的現行版本。3）不論出于什么原因而保留的已作廢文件，是否都進行了適當的標識和管理。4）文件的收發、復制、歸檔是否都有編號，有責任人員簽字。5）文件更改、修訂是否有原審批部門審批。6）文件發布前是否由授權人員審批其適用性。7）文件修訂時，是否制定了相應記錄和更改清單或一覽表。ISO14001 4.4.6 運行控制標準條款：組織應根據其方針、目標和指標，確定其所認定的重要環境因素有關的

37、運行與活動。應對這些活動（包括維護工作）按以下要求加以規劃，確保它們在程序規定的條件下進行：a）考慮到缺乏程序指導可能導致偏離環境方針、目標與指標的運行情況，建立并保持成文的程序；b）在程序中規定運行標準；c）對于組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素，建立并保持管理程序，并將有關的程序與要求通報供方和承包方。審核要點：1）在與重大環境因素有關的運行場所，是否確定和制定了文件化程序。2）這些文件程序中是否詳細規定了運行標準，使用設備和應達到的規范要求。3）是否對在用的環保處理設備進行正常、有效的維護保養。4）有無各關鍵崗位具體操作的運行標準，用何種方式表示。ISO14001 4.4.7

38、應急準備和響應標準條款：組織應建立并保持程序，以確定潛在的事故或緊急情況，作出響應，并預防或減少可能伴隨的環境影響。必要時，特別是在事故或緊急情況發生后，組織應對應急準備和響應的程序予以評審和修訂。可行時，組織還應定期檢驗上述程序。審核要點：1）組織對處理意外事件有無制定相關的程序，包括應急反應和事后處理、修訂程序等。2）組織對這些程序運行的有效性有無定期的驗證，包括設備、監測儀器、消防器材等。3）對環境事故可能導致的環境影響和后果是否有所考慮。4）組織有無分析導致意外事件的原因，如異常作業、操作人員缺乏培訓等。5）組織有無相應的記錄要求。6）組織是否有和消防、環境規劃、安全與健康部門相互配合

39、的行動計劃。7）事故發生后，人員職責、內、外部的聯絡計劃是否可行。ISO14001 4.5 檢查和糾正措施本階段包括有：監測和違章，不符合、糾正與預防措施，記錄及環境管理體系審核。ISO14001 4.5.1 監測標準條款：組織應建立并保持成立的程序，對可能具有重大環境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監測。其中應包括對環境績效、有關的運行控制、對組織環境目標和指標符合情況的跟蹤信息記錄。監測設備應予校準并妥善維護，并根據組織的程序保存校準與維護記錄。組織應建立并保持程序，以定期評價對有關的環境法律、法規的遵循情況。審核要點：1）對重大環境因素的控制和運行進行了定期監測和測量。2）組織是否建立

40、了文件化的監測和測量程序。3）對監測和測量方法的使用、儀器及其校準狀態等有無具體規定和記錄要求。4）與組織的目標、指標相聯系的特定的環境行為參數是怎樣設置的。5）有無對相關法律和其他要求的符合性進行定期評價的制度。ISO14001 4.5.2 違章（不符合）、糾正與預防措施標準條款：組織應建立并保持程序，用來規定有關的職責與權限，對違章進行處理與調查，采取措施減少由此產生的影響，采取糾正與預防措施并予完成。任何旨在消除實際和潛在違章原因的糾正或預防措施，應與問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應。對于糾正與預防措施引起對成文程序的更改，組織應遵照實施并予以記錄。審核要點：1）組織是否建立并保持了糾

41、正和預防措施的文件化程序。2）在程序中是否明確了負責糾正措施管理部門，責任是否清楚。3）對潛在的重大環境因素發展趨勢是否作過分析，用以指導預防措施的采用。4）是否有針對相關方投訴所采取糾正措施的程序，如何監督糾正措施實施。5）是否有糾正措施實施的正確記錄。6）是否將預防措施信息提交管理評審。7）是否實現了由于采取糾正措施而導致的程序變更和文件修改。ISO14001 4.5.3 記錄標準條款：組織應建立并保持程序，用來標識、保存與處置環境記錄。環境記錄中應包括培訓記錄和審核與評審結果。環境記錄應字跡清楚，標識明確，并可追溯相關的活動、產品或服務。保存和管理的環境記錄應便于查閱，避免損壞、變質或遺

42、失。應規定其保存期限并予記錄。組織應保存記錄，在對其體系和自身適宜時，用來證明符合本標準的要求。審核要求：1）組織是否建立和保持記錄管理的文件化程序。2）記錄是否填寫正確完整，字跡清晰，能準確的識別。3）記錄的保存是否有適宜的環境和條件，是否便于查找和借閱，并做到防止丟失和損壞。4）組織是否規定了各種應保存的記錄的存放年限。5）所有記錄是否真實可靠，具有可追溯性和可見證性。ISO14001 4.5.4 環境管理體系審核標準條款：組織應制定并保持定期開展環境管理體系審核的方案與程序，目的是：a）判定環境管理體系：1）是否符合對環境管理工作的計劃安排和本標準的要求；2）是否得到了正確的實施和保持。

43、b）向管理者保送審核結果。組織的審核方案（包括時間表），應立足于所涉及活動的環境重要性和以前審核的結果。為全面起見，審核程序中應包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結果的職責與要求。審核要點：1）組織是否制定并保持了內部審核的文件化程序，以驗證環境活動是否符合計劃安排和環境管理體系的有效性。2）組織是否制定了內部審核計劃并按照其實施，對審核對象和要求，審核人員和時間安排，審核后采取的糾正措施都做了明確的規定。3）內部審核人員是否經過培訓，并經過資格認可，審核是否由與被審核對象無直接責任的人員來進行。4）是否制定并應用了審核用檢查表，并做好審核詳細記錄。5）是否按程序要求編寫了每次審核

44、的報告，產藥主管領導審閱和通知有關部門。6）對每一項不符合是否都已通知責任單位采取了糾正措施。7）內部審核報告是否用于管理評審。8）內部審核的作用和目的是否得到了組織內部廣泛認可和支持。ISO14001 4.6 管理評審標準條款：組織的最高管理者應定期對環境管理體系進行評審，以確保體系的持續適用性、充分性和有效性。管理評審過程應確保收集到必要的信息，供管理者進行評價。評審工作應形成文件。管理評審應根據環境管理體系審核的結果，不斷變化的客觀環境和持續改進的承諾，指出可能需要修改的方針、目標以及環境管理體系的其他要素。審核要點：1）組織最高管理者是否定期進行管理評審，有無文件化的管理評審結果。2）

45、評審結果是否有記錄，是否體現持續改進。3）每次管理評審的內容和范圍是如何確定的。4）新的目標、指標和環境管理方案是否得到了各相關部門的承認。5.3審核中常見缺點ISO14001常見缺點說明：持 續 改 善4.2環境政策4.6管理階層審查 ACT 4.3規劃 PLAN4.3.1環境考量面4.3.2法令規章與其他要求事項4.3.3.目標與標的4.3.4環境管理方案4.5檢查與矯正措施 CHECK 4.4實施與運作 DO4.5.1監督與量測 4.4.1架構與責任4.5.2不符合、矯正及預防措施 4.4.2訓練、認知及能力4.5.3記錄 4.4.3溝通4.5.4環境管理系統稽核 4.4.4環境管理系統

46、之文件化4.4.5文件管制4.4.6作業管制4.4.7緊急事件準備與應變環境管理系統之核心要項持續改善之環境管理圖先期審查 環境政策 環境目標、目的及方案管理審查 實施、運作及管制監督與量測環境管理系統之核心要項定期檢查環境績效監 督 不符合與矯正措施量 測 符合性文件記錄 改 善稽 核 節 流環境管理系統之核心要項 訂定政策用以說明組織之主要環境問題及持續改善之決心與方向高層承諾 溝 通遵循相關法規 宣 導推 行污染預防 環境改善方向持續改善 目標與目的環境管理系統之核心要項高層承諾 環境考量面產業別作業別 與沖擊場址歷史條件相關法規要求 相關法規登錄相關許可證書證明場址敏感度 相關數據與

47、污染排放資料利害相關者關心議題環境管理系統之核心要項 實施環境管理方案并進行作業管制以達到持續改善之目的責任訓練 記 錄重大環境考量面 減輕環境沖擊管理方案 環境績效改善文件化 節 流作業管制 溝 通緊急應變 執行（Do）環境管理系統之核心要項 辨別與評估相關問題與需求，并規劃執行與管理方式以達成政策之要求先期審查 訂定目標 環境管理環境考量面與沖擊 評估并記錄 與標的 方案 重大環境考相關法規登錄 量面沖擊 作業管制相關數據與污染排放資料 規劃（Plan）顯著性評估準則4.2環境政策常見缺點該組織之政策 不能反應其作業活動及環境沖擊 與所建立之環境目標與標的不能適當對應 未承諾持續改善或污染

48、預防 員工不了解環境政策 無對外溝通管道環境管理系統之核心要項 針對相關資訊資料采取適當行動與措施績效報告 修訂政策不符合事項 有效之矯正行動制程原物料變更 有效之措施經營方針改善 持續改善稽核結果 修訂目標與標的行動（Act）4.3.1環境考量面常見缺點該組織之 環境考量面辨識未針對對環境所造成之沖擊來考量 重大環境考量面沖擊之辨識不完整 間接影響未辨識 辨識之過程與結果不合理或與事實不符 或沒有足夠的數據、資料或證據支持評估辨識之合理性 對名詞定義不清楚4.3.2法令規章與其他要求事項常見缺點該組織 未辨識并取得與其環境考量面有關之相關法規 未建立取得相關法規之渠道與程序4.3.3目標與標的