1、文件編號：SPQ-HR-0362021年45001-2021職業健康平安治理體系標準條款內部審核檢查表審核日期：2021年4月7日審核員：XXX XXX XX XXX審核組長：XXXGBT45001-2021條款要求檢查內容檢查記錄審核結果4.1理解組織及其所處的環境有無理解組織的相關文件？行業地方的新的法規要求？組織的內部外部環境狀況？有哪些需要應對和治理的風險和機遇？相關的會議紀要？4.2理解員工及 相關方的需求和 期望這些相關方的有關需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規義務？是否具備相關的知識嚴格執行？有無對這些相關方及其要求的相關信息進行監視和評審？4.3 職業健康安 全治理體

2、系的范 用確定的地理邊 界和治理邊界有 哪些,表述是否 準確？4.4 職業健康安 全治理體系的總 要求官無滿足標準要求建立、實施、保持和持續改良職業健康平安治理系統的文件？組織后龍界定治理體系的范圍的文件？是否考慮了 4.1和4.2的內容？是否包括了變更的籌劃？企業如何保證職業健康平安治理體系體系有效運行？5.1領導作用和承諾內審的有效性、目標的實現程度、方針、目 標與戰略的T、文件適合于業務過程、提 供的資源、合規性評價結果、最高治理者參與或指導哪些培訓、如何支持中層領導或管理人員工作？最高治理者對治理體系的領導作用和承諾提供哪些證據？5.2職業健康安全方針治理方針的內容是否與組織的宗旨和環

3、境 相適應,并支持戰略方向？5.2職業健康安上方針是否滿足要求和持續改良職業健康平安體 系肩效性承諾？是否提供制定和評審目標的框架？是否履行職業健康平安及其合規義務的承 諾?是否傳達給員工并可為相關力狀取?查看治理方針的內容是否規定保護環境、 履行合規義務、持續改良？是否認期評審？5.3組織的崗位、責任、責任與權限權限是否明確？理解是否清楚？是否分派責任和權限,以包括保證體系符合標準要求？保證各過程獲得預期效果？向最高治理者報告職業健康平安治理體系的績效和改良時機？在籌劃和實施治理體系變更時保持完整 性？是否任命最高治理者中的成員承當特定的 職業健康平安責任,按標準建立、實施和保 持職業健康平

4、安治理體系,向最高治理者報 告職業健康平安治理體系業績和任何改良 的需求？被任命者是否被公開？所有治理人員是否承諾對體系持續改良,并 能在限制的領域內承當責任？6.1應對風險和機遇的舉措6.1.1總那么6.1.2危險源辨心與職業健康安 風險評價是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相限的需要應對風險和機遇的文件化信息？籌劃職業健康平安治理體系時,是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？啟龍指出管理體系的范圍？如何進行職業健康平安因素的影響評價？職業健康平安因素信息是否及時更新？是否存在能夠施加影響的職業健康平安因素因素？職業健康平安因素因素確實定過程如何控制？6.1.2危險源辨

5、M與職業健康安 卜風險評價第一階段 關注主管部門,查相關記錄, 瞼證辨識與評價過程是否符合程序？抽一 局部危險源,評定其辨識的合理性、科學性； 現場巡視各處,簡單驗證危險源是否后遺 漏,風險評價是否合理？第二階段 風險評價方法是否及時主動？現場核實針對識別出的不允許、重大、中度 風險制定目標,治理方案及采取限制舉措是 合落實？風險評價是否與運行經驗和采取的風險控制舉措的水平相適應？為確定提供資源,保證風險運行限制提供了 信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業各過程需要爭取限制舉措的風險是否啟遺漏？評價是否合理？是否批準、傳 達？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？6.1.3適

6、用法律法規與其他要求評定版本是否及時更新？判斷是否準確？現場瞼證具適用性.第二階段關注法規的落實,員工和其他相關方是否及時獲取了法規及其他相關方的信息？如何評價這些舉措的肩效性？6.1.4舉措的策6.2職業健康平安及其實現的籌劃P6.2.1職業健康平安目標籌劃的舉措是否與業務活動過程相融合？目標值、目標項適當時是否提供？6.2.2實現職業目標是否選擇適當的參數來量化評價？健康平安目標及如何溝通？其實現的籌劃通過哪些方法實現目標？評價目標結果的參數是哪些？是否配備所需的人員、根底設施？如何確定、提供并維護所需的環境？7.1資源是否有相應的義件確定組織所需的知識, 并在必要的范圍內可得到？如何監視

7、和測量資源？7.2水平水平要求描述中有無對人員適當的教育、 培 訓或經歷要求,保證員工能夠勝任？有無相應舉措獲得所需水平,如何評價舉措 有效性?有無相應的記錄證實人員水平？7.3意識員工是否知曉匕工作相關的重要職業健康平安因素和相關環境影響？員工是否知曉其對治理體系的奉獻？員工是否知曉不符合治理體系要求的后果？7.4信息和溝通如何籌劃內外部溝通的過程？有哪些記錄來證實？重要職業健康平安因素、職業健康平安績效、合規義務和持續改良建議相關信息是否得到啟效溝通？內部交流是否包括最適當的職能和層次？是否包括員工提出的合理化建議？外部信息交流的內容？止面的？負面的 如投訴？是否及時給出清楚回復？是否涉及績效的改良？7.5文件化的信息7.5.1 總那么7.5文件化的信息7.5.1 總那么