1、山 東 省 工 程 建 設 標 準 DB37/T 5009-2014 J12628-2014建設工程監理文件資料管理規程SpecificationforBuildingEngineeringManagementDocument2014-03-24 發布 2014-05-01 實施 發布山東省住房和城鄉建設廳山東省質量技術監督局6山東省工程建設標準 建設工程監理文件資料管理規程SpecificationforBuildingEngineeringManagementDocumentDB37/T 5009-2014住房和城鄉建設部備案號：J 12628-2014主編單位：山東省建設監理協會山東省建

2、設監理咨詢有限公司批準部門：山東省住房和城鄉建設廳 山東省質量技術監督局發布日期：2014年03月24日實施日期：2014年05月01日2014年 濟 南前 言為規范監理文件資料的編制和管理工作，保證監理工作的質量，根據山東省住房和城鄉建設廳的要求，山東省建設監理協會、山東省建設監理咨詢有限公司會同有關單位在廣泛調查的基礎上，參考國家相關標準，結合工程實踐和工程文件資料管理經驗，編制了本規程。本規程的主要內容有；3.基本規定；4.監理工程基礎文件資料；5. 監理管理文件資料；6. 進度控制文件資料；7. 質量控制文件資料；8.安全生產管理的監理文件資料；9. 造價控制文件資料；10. 合同管理

3、文件資料；11. 竣工驗收文件資料；12. 組卷、編目、歸檔、移交；附錄。本規程由山東省住房和城鄉建設廳負責管理，由山東省建設監理協會負責具體內容的解釋。請各單位在使用本規程的過程中注意積累資料、總結經驗，及時將有關意見和建議反饋給山東省建設監理協會（地址：山東省濟南市經五小緯四路46號，郵編：250001，聯系電話：87063583，電子郵箱：sdjlzgb），以供修訂時參考。本規程主編單位、參編單位、主要起草人員、主要審查人員：主 編 單 位：山東省建設監理協會山東省建設監理咨詢有限公司參 編 單 位：山東建筑大學管理學院 山東營特建設項目管理有限公司 濟南市建設監理有限公司 青島市工程建

4、設監理有限責任公司 山東同力建設項目管理有限公司 山東天柱建設監理咨詢有限公司 青島信達工程管理有限公司主要起草人員：陳 文 劉明偉 徐友全 楊宏飛 紀 森 陳 剛 薛挺鋐 王東升 閆 民 范先利 謝永剛 張寶柱 尹宗合 張 哲主要審查人員：楊衛東 馬洪濤 嵇 飆 張海平 喬國軍 傅日榮 劉文鋒 史本全 趙 忠 于 科 牛永強目 次1 總 則12 術 語23 基本規定34 監理工程基礎文件資料4 4.1 行政審批文件.4 4.2 工程技術文件.4 工程合同文件.4 4.4 施工單位資質資格文件.45 監理管理文件資料5 5.1 工作指導文件.55.2 工程記錄文件.65.3 工程成果文件.96

5、 進度控制文件資料.10 6.1 進度控制審查文件.10 6.2 進度控制檢查文件.117 質量控制文件資料.12 7.1 質量控制管理文件.12 7.2 質量控制審查文件.12 7.3 質量控制過程文件.13 7.4 質量缺陷、事故處理文件.168 安全生產管理的監理文件資料.18 8.1 安全生產管理監理實施細則.18 8.2 安全生產管理監理審查資料.18 8.3 安全生產管理監理過程檢查資料.199 造價控制文件資料.21 9.1 工程造價控制監理實施細則.21 9.2 工程款支付資料.21 9.3 費用索賠資料.21 9.4 工程竣工結算款支付資料.2110 合同管理文件資料23 1

6、0.1 工程臨時或最終延期報審資料.23 10.2 工程變更資料.2311 竣工驗收文件資料.2511.1 單位工程竣工驗收報審資料.2511.2 工程質量評估報告.2511.3 工程竣工驗收報告 .2512 組卷、編目、歸檔、移交. 2712.1 組卷、編目.2712.2 歸檔、移交.27附錄A 推薦性輔助表格28附錄B 資料歸檔卷冊編號表48附錄C 案卷編目式樣50本規程用詞說明53附：條 文 說 明.54CONTENTS1 General Provisions.12 Terms.23 Basic Requirements.34 Foundation Documents of Projec

7、t Management.44.1 Administrative Examination and Approval Documents.44.2 Engineering and Technical Documents.44.3 Engineering contract documents.44.4 Qualification Documents of Construction Enterprises.45 Management Documents of Project Management.55.1 Work Instructions.55.2 Work Record Document65.3

8、 Work Product Document.96 Progress Control Document.106.1 Review Documents of Progress Control.106.2 Investigative Documents of Progress Control.117 Quality Control Document127.1 Management Document of Quality Control.127.2 Nvestigative Document of Quality Control.127.3 Process File of Quality Contr

9、ol.137.4 Document of Quality Defects & Accident Treatment168 Supervision of Production Safety Management Documents.188.1 Production Safety Management Supervision Implementation Details.188.2 Production Safety Management Supervision Review Data. 188.3 Production Safety Management Supervision Process

10、Examination Data.199 Cost Control Document.219.1 Project Cost Control Implementation Details.219.2 Project Payment Data219.3 Cost Claim Data219.4 Project Completion Settlement & Payment Data.2110 Contract Administration Document .2310.1 Temporary or Final Review Data.2310.2 Engineering Variation Dat

11、a.2311 Completion Acceptance Document .2511.1 Unit Project Completion Approval Data 2511.2 Project Quality Acceptance Report.2511.3 Project Completion Acceptance Report.2512 Filing,Cataloging,Archiving,Transfering.2712.1 Filing,Cataloging.2712.2 Archiving,Transfering.27Appendix A Recommended Auxilia

12、ry Table.28Appendix B Data Archive Volume Numbers in Table.48Appendix C File Cataloging Style.50Explanation of Word in This Specification.53Addition：Explanation of Provisions.54 1 總 則1.0.1 為進一步規范全省房屋建筑和市政公用工程施工階段監理文件資料管理，促進監理工作的程序化、標準化和信息化，提高我省工程監理的管理成效。依據國家各級法律、法規、政策以及國家、行業、地方有關規范、標準，結合我省實際情況，制定本規程

13、。1.0.2 本規程適用于山東省行政區域內新建、擴建或改建的房屋建筑、市政公用工程施工階段監理文件資料管理。凡在山東省行政區域內參與工程建設的建設、設計、勘察、施工、監理、檢測、試驗等單位均應執行本規程。1.0.3 山東省各級建設行政主管部門應遵循本規程對建設工程監理文件資料的管理進行監督、檢查。1.0.4 本規程規定了房屋建筑和市政公用工程施工階段工程監理文件資料管理的基本要求。監理文件資料管理歸檔除應執行本規程外，還應符合國家、行業和地方現行的有關規范、標準的規定。2 術 語 監理文件資料 project document & data工程監理單位在履行建設工程監理合同過程中形成或獲取的，

14、以一定形式記錄、保存的文件資料，包括文字、圖表、數據、聲像、電子文檔等各種形式的文件記錄。 監理文件資料管理 project document & data management監理文件資料的填寫 、編制、審核、審批、收集、整理、組卷、移交及歸檔等工作的統稱。 組卷 filing按照一定的原則和方法，將有保存價值的工程文件資料分類整理成案卷的過程，亦稱立卷。 歸檔 archiving文件的形成單位完成其工作任務后，將形成的文件資料整理組卷后，按規定移交有關單位。 監理檔案 project management files在履行監理合同過程中形成的與監理工作相關的文件資料。 施工單位 const

15、ruction Enterprises依法成立并取得建設行政主管部門頒發的施工企業資質證書，由工程專業人員組成從事生產經營活動的企業。 工程竣工預驗收 pre-evaluation of completed projects在專項工程竣工驗收或竣工驗收前，為了確保施工單位嚴格履行質量管理職責，避免影響驗收工作的質量和進度，進行的一種預驗收形式的質量驗收。3 基本規定3.0.1 監理文件資料應在工程建設監理過程中同步形成，并應真實反映工程的建設情況和監理工作成效。文件資料的形成、積累、組卷和歸檔應齊全、完整、及時、準確。 建設單位應將監理工程基礎文件資料及其他相關文件資料及時提供至項目監理機構。

16、由建設單位采購的建筑材料、構配件和設備的相應質量證明文件經施工單位按相應質量標準及采購合同驗收合格后，由施工單位及時提供至項目監理機構。 施工單位應隨工程進展按本規程要求提供相關的施工資料。 監理文件資料管理應符合下列規定：1 工程監理單位應制定完善的監理文件資料組卷、歸檔、保存、檢查等管理制度。2 監理文件資料由總監理工程師負責組織整理并宜指定專人管理。3 項目監理機構應在第一次工地例會前設立工程信息傳遞流程和各參建單位的文件資料專人負責管理制度。4 監理文件資料的審核、審批、簽認不應代審、代簽及越級簽認，不應隨意修改、偽造或故意撤換。監理文件資料編制、填寫的文字、圖表、印章應內容詳實。3.

17、0.5 監理文件資料應為原件；當為復印件時，提供單位應在復印件上加蓋單位印章，并注明原件存放處、經辦人及經辦時間；當為電子簽名文檔時，應按照國家、地方相應法律、法規執行。3.0.6 監理文件資料應內容完整，結論明確，字跡清晰，簽字、蓋章手續齊全，簽字應使用檔案規定用筆，不宜用復寫材料。3.0.7 監理文件資料編制、移交、歸檔、保存應符合國家現行有關規范和標準的規定。3.0.8 監理文件資料宜采用計算機信息化技術進行輔助管理。 34 監理工程基礎文件資料4.1 行政審批文件4 建設單位應在第一次工地會議前，將建設工程規劃許可證、圖紙審查合格書和備案書、消防設計審核意見書、工程質量監督手續、工程安

18、全監督手續、施工許可證等提供至項目監理機構。4 法律、法規規定和業主委托的其他相關文件資料。4 上述文件可為復印件，有效期須在國家規定范圍之內。4.2 工程技術文件 4 建設單位應在第一次工地會議前，將地質勘察報告、施工圖設計文件以及與施工現場相關的地下管線、氣象、水文觀測、相鄰建筑物、構筑物和地下工程等文件資料提供至項目監理機構。4 與工程實施所需要的其他相關技術文件資料。4 地質勘察報告、施工圖設計文件應為原件，其他文件可為復印件。4.3 工程合同文件4 建設單位應在第一次工地會議前，將施工單位中標通知書復印件、建設工程施工合同、與工程相關的施工招、投標文件（電子版）提供至項目監理機構。4

19、 工程監理單位應在第一次工地會議前，將監理中標通知書復印件、建設工程監理合同提供至項目監理機構。4.3.3 施工單位應在分項工程開工前將專業分包單位中標通知書復印件、專業施工分包合同報送至項目監理機構。4.4 施工單位資質資格文件4.4.1 施工單位應在第一次工地會議前，將營業執照、施工資質證書、安全生產許可證、項目施工管理人員有效資格證書等報送至項目監理機構。4.4.2 施工單位在分包工程開工前，將分包單位資格報審表及擬分包分部/分項工程相關施工單位的營業執照、資質證書、安全生產許可證、類似工程業績、專職管理人員和特種作業人員的資格、總分包管理制度等文件資料報送至項目監理機構，由專業工程師提

20、出審查意見，總監理工程師審核簽認。4.4.3 分包單位資格報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.4要求，本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。5 監理管理文件資料5.1 工作指導文件5 總監理工程師任命書、總監理工程師代表授權書1 總監理工程師任命書應在建設工程監理合同簽訂后，由工程監理單位法定代表人書面簽署，第一次工地會議前書面通知建設單位。2 在報請工程監理單位法定代表人同意，總監理工程師按照建設工程監理規范GB/T50319要求并根據工程實際情況設立總監理工程師代表并書面授權，總監理工程師代表授權書應符合本規程附錄A中F.0.3表格式。本表

21、一式四份，工程監理單位、項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。3 總監理工程師任命書應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.1的格式。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。5 監理規劃1 監理規劃應在簽訂建設工程監理合同及收到施工圖設計文件后開始編制，在第一次工地會議前報送建設單位。2 監理規劃應由總監理工程師組織專業監理工程師編制，總監理工程師簽字后由工程監理單位技術負責人審批。3 監理規劃應針對項目的實際情況，明確項目監理機構的工作目標，確定具體的監理工作制度內容、程序、方法和措施等，并具有指導性和針對性。4 監理規劃的編制依據應包括：（1）建設工

22、程的相關法律、法規及項目行政審批文件；（2）與建設工程項目有關的標準、設計文件、技術資料；（3）監理大綱、建設工程監理合同及與建設工程項目相關的施工合同文件。5 監理規劃應包括以下主要內容：（1）工程概況；（2）監理工作的范圍、內容、目標；（3）監理工作依據；（4）監理組織形式、人員配備及進退場計劃、監理人員崗位職責；（5）監理工作制度；（6）工程質量控制；（7）工程造價控制；（8）工程進度控制；（9）安全生產管理的監理工作；（10）合同與信息管理；（11）組織協調；（12）監理工作設施；6 在監理工作實施過程中，如實際情況或外圍條件發生變化而需要調整監理規劃時，應由總監理工程師組織專業監理工

23、程師修改，經工程監理單位技術負責人批準后報建設單位。5 監理實施細則1 對專業性較強、危險性較大的分部/分項工程，項目監理機構應編制監理實施細則：2 監理實施細則的編制依據應包括：相關規范、規程和標準、監理規劃、工程設計文件、施工組織設計、專項施工方案等。3 監理實施細則由專業監理工程師編制，并經總監理工程師審批。4 監理實施細則應在相應分部/分項工程施工開始前編制完成。5 監理實施細則應符合監理規劃的要求，并應結合工程項目的專業特點，具有可操作性。6 監理實施細則應包括以下主要內容：專業工程特點、監理工作流程、監理工作要點、監理工作方法及措施等。7 項目監理機構應根據工程特點和施工單位報送的

24、施工組織設計或專項施工方案，確定旁站的關鍵部位、關鍵工序，編制旁站方案。8 在監理工作實施過程中，應根據實際情況進行補充、修改，經總監理工程師批準后實施。5.2 工作記錄文件5 監理日志1 監理日志由總監理工程師指定專業監理工程師負責，監理員參與，專業監理工程師每日簽字，總監理工程師定期審閱。2 監理日志應符合建設工程監理規范GB/T50319要求并宜按以下內容記錄：（1）氣象情況（2）施工部位、勞動力、施工機械等和進度是否滯后等情況；（3）隱蔽驗收；（4）旁站情況；（5）現場巡視情況；（6）平行檢驗情況；（7）文件往來情況；（8）材料進場報驗和見證取樣情況；（9）見證取樣復試報告返回和結論；

25、（10）重大事件記錄；（11）工程例會、專題會提出問題落實情況；（12）有關監理通知單、工作聯系單現場落實情況等；5 工作聯系單1 項目監理機構與工程建設有關方相互之間的日常書面工作聯系采用工作聯系單形式，有特殊規定的除外。工作聯系單的內容包括：告知、督促、建議等事項。2 工作聯系單應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表C.0.1的格式。5 監理通知單1 項目監理機構在實施監理過程中，發現工程存在下列問題時：施工過程中出現的違反設計要求、施工技術標準、合同約定；使用不合格的材料、構配件和設備；在安全生產管理和施工進度等方面出現違規、違章、違背合同等，總/專業監理工程師應及時簽

26、發監理通知單。2 監理通知單填寫應包含如下內容：擬通知事由發生的時間、地點（具體部位）、事由的具體內容、擬通知事由的依據、要求、回復標準和回復期限。3 監理通知單應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.3的格式。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。5 監理通知回復單1 施工單位按照監理通知單要求的工作時限和標準進行整改完畢后應向項目監理機構報送監理通知回復單。2 監理通知回復單應包括針對監理通知單提出問題的整改處理方法（方案），處理結果、達到的標準，必要時應附相關資料。3 監理通知回復單應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.9

27、的格式，本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。5 監理會議紀要1 第一次工地會議紀要第一次工地會議紀要由項目監理機構負責整理、歸檔并下發各方，會議由建設單位于工程開工前組織召開。會議紀要內容應包含：（1）建設單位、施工單位和工程監理單位分別介紹各自駐現場的組織機構、人員及分工；（2） 建設單位介紹工程開工準備情況；（3） 施工單位介紹施工準備情況；（4） 建設單位代表和總監理工程師對施工準備情況提出意見和要求；（5） 總監理工程師介紹監理規劃的主要內容并授權監理單位專職文件資料管理人員。（6） 研究確定各方在施工過程中參加監理例會的主要人員，召開監理例會的周期、地點及主要議題。

28、確定各參建單位專職文件資料管理人員；（7） 其他有關事項。 2 監理例會紀要監理例會紀要由項目監理機構負責整理、歸檔，例會由總監理工程師或其授權的專業監理工程師定期組織并主持。會議紀要內容包括：（1） 檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完事項原因；（2） 檢查分析工程項目進度計劃完成情況，提出下一階段進度目標及其落實措施；（3） 檢查分析工程項目質量、施工安全管理狀況，針對存在的問題提出改進措施；（4） 檢查工程量核定及工程款支付情況；（5） 解決需要協調的有關事項；（6） 其他有關事宜。3 專題會議紀要項目專題會議可由項目監理機構組織并主持，專題會議紀要內容應包含會議時間、地點、參會人員

29、、會議議題、會議內容、會議決議或意見及其他內容。5 工程暫停令1 工程暫停令應在征得建設單位同意后由總監理工程師簽發。在緊急情況下，未能事先征得建設單位同意的，應在事后及時向建設單位書面報告。2 工程暫停令應注明停工范圍、暫停原因、整改要求、整改標準、整改時限和回復要求。3 項目監理機構發現下列情形之一時，總監理工程師應及時簽發工程暫停令，要求施工單位停工整改：（1）建設單位要求暫停施工且工程需要暫停施工的； （2）施工單位未經批準擅自施工或拒絕項目監理機構管理的； （3）施工單位未按審查通過的工程設計文件施工的； （4）施工單位違反工程建設強制性標準的；（5）施工存在重大質量、安全事故隱患或

30、發生質量、安全事故的。4工程暫停令發出后，項目監理機構應按照建設工程監理規范GB/T50319-2013第/作。5 工程暫停令符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄A.0.5的格式。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。5 工程復工報審表、工程復工令1 施工單位在暫停原因消失、具備復工條件后，向項目監理機構報送工程復工報審表，經項目監理機構復查并由總監理工程師簽署審核意見，建設單位代表簽署審批意見。工程復工令由總監理工程師簽發并加蓋執業印章，宜事先向建設單位報告。2 暫停施工事件發生時，項目監理機構應如實記錄所發生的情況。當暫停施工原因消失、具備復工條件時，施工單

31、位提出復工申請的，項目監理機構應審查施工單位報送的復工報審表及有關后附文件資料，對施工單位的整改過程、結果進行檢查、驗收，符合要求后，總監理工程師應及時簽發復工令；施工單位未提出復工申請的，總監理工程師應根據工程實際情況指令施工單位恢復施工。3 復工報審表后附材料應針對暫停令要求內容逐一整改，必要時應附整個事件產生的質量、安全管理文件資料，有關文件資料格式應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023的要求。4 工程復工報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.3的格式。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。5 工程復工令應符合建設工程監

32、理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.7的格式。本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。5.3 工作成果文件5 監理月報1 監理月報由項目監理機構編制，每月按時向建設單位和工程監理單位提交。監理月報內容應符合建筑工程監理規范GB/50319-2013第規定。2 當實際工程進度、造價與計劃進度、造價發生較大偏離時應在監理月報中就其發生原因、下一步發展趨勢以及可能產生的危害詳細匯報并提出可操作性建議。3 監理月報中具體工作細目應分類統計，描述詳實。5 監理工作總結1 監理工作總結在監理工作結束后由總監理工程師組織編寫并報建設單位、工程監理單位。2 監理工作總結應包含下列內容

33、：（1）工程概況；（2）項目監理機構；（3）建設工程監理合同履行情況；（4）監理工作成效；（5）監理工作中發現的問題及其處理情況；（6）說明和建議。3 項目監理機構在工程竣工驗收后對監理工作進行總結。監理工作總結經總監理工程師簽字并加蓋工程監理單位公章后報送建設單位。6 進度控制文件資料6.1 進度控制審查文件6 工程開工報審表1 總監理工程師應組織專業監理工程師審查施工單位報送的工程開工報審表及相關資料，審查合格后由總監理工程師簽署審核意見，并應報建設單位批準。2 具體審查內容如下：（1）設計交底和圖紙會審已完成；（2）施工組織設計已由總監理工程師簽認；（3）施工單位現場質量、安全生產管理體

34、系已建立，管理及施工人員已到位，施工機械具備使用條件，主要工程材料已落實；（4）進場道路及水、電、通信等已滿足開工要求。3 工程開工報審表需按單位工程逐一填報，表格格式應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.2格式,本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。附件內容應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應要求。6 工程開工令1 工程開工令應由總監理工程師在工程開工報審表經建設單位批準后簽發。2 工程開工令中的開工日期作為施工單位計算工期的起始日期。3 工程開工令應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表A.0.2的格式，本

35、表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。6 施工進度計劃報審表1 施工進度計劃報審表應由項目監理機構對施工單位報審的施工總進度計劃和階段性施工進度計劃審查后，由總監理工程師簽署意見并報送建設單位。2 施工進度計劃審查的基本內容：（1）施工進度計劃應符合施工合同中工期的約定；（2）施工進度計劃中主要工程項目無遺漏，應滿足分批投入試運、分批動用的需要，階段性施工進度計劃應滿足總進度控制目標的要求；（3）施工順序的安排應符合施工工藝要求；（4）施工人員、工程材料、施工機械等資源供應計劃應滿足施工進度計劃的需要；（5）施工進度計劃應符合建設單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、施工場地、物資

36、等）。3 施工進度計劃如需調整，應按上述要求報至項目監理機構審查。4 施工進度計劃報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.12格式,本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。6.2 進度控制檢查文件6.2.1 項目監理機構在對施工進度計劃的實施情況檢查，發現實際進度嚴重滯后于計劃進度且已影響合同工期時應簽發監理通知單,該監理通知單應充分說明工期延誤風險并報送建設單位。6.2.2 監理通知單應說明進度滯后情況及預見導致的后果，格式應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表格式,本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。6.2.3

37、 項目監理機構應同時組織相關參建單位召開專題會,督促施工單位按批準的施工進度計劃實施,會議內容應重點體現施工單位采取糾偏措施的落實計劃。 7 質量控制文件資料7.1 質量控制管理文件7 設計交底會議紀要和圖紙會審1 設計交底會議紀要由設計單位在工程開工前對設計主導思想、設計構思、采用的設計規范、各專業設計概況向建設單位、施工項目經理部、項目監理機構予以說明后形成。2 有關監理人員應參加設計交底和圖紙會審會議，熟悉如下內容：（1）設計思想、采用的設計規范、各專業設計說明以及對施工技術要求涉及到工程質量、施工安全等應特別注意的事項；（2）設計單位對建設單位、施工單位和工程監理單位提出的意見和建議的

38、答復。3 設計交底會議紀要和圖紙會審應由建設單位、設計單位、施工單位的代表和總監理工程師共同簽認，同時應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應要求。 7.2 質量控制審查文件7 施工組織設計/（專項）施工方案報審表1 施工組織設計/（專項）施工方案報審表由項目監理機構在工程/（分項工程）開工前審查，并由總監理工程師簽認后報建設單位。2 施工組織設計審查的基本內容：（1）編審程序應符合相關規定；（2）施工進度、施工方案及工程質量保證措施應符合施工合同要求；（3）資源（資金、勞動力、材料、設備）供應計劃應滿足工程施工需要；（4）安全技術措施應符合工程建設強制性標準；（5）施工

39、總平面布置應科學合理。3 專項施工方案審查的基本內容：（1）編審程序應符合相關規定；（2）工程質量保證措施應符合有關標準。（3）資源（資金、勞動力、材料、設備）供應計劃應滿足工程施工需要；（4）安全技術措施應符合工程建設強制性標準；（5）其他有關涉及建筑節能和質量通病防治的具體措施應齊全、詳實。4 在施工過程中，當施工單位對已批準的施工組織設計/（專項）施工方案進行調整時，應按規定程序向項目監理機構重新報審。5 施工組織設計/（專項）施工方案報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.1格式,本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。 7 施工控制測量成果

40、報驗表1 施工控制測量成果報驗表由專業監理工程師在工程開工前對施工單位報送的施工控制測量成果及保護措施檢查、復核合格后予以簽署。2 檢查、復核的內容：（1）施工單位測量人員的資格證書及測量設備檢定證書；（2）施工平面控制網、高程控制網和臨時水準點的測量成果及控制樁的保護措施。3 施工控制測量成果報驗表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.5格式,本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。7 新材料、新工藝、新技術、新設備應用審查資料1 新材料、新工藝、新技術、新設備應用申報表由專業監理工程師對其質量認證材料和相關驗收標準的適用性審查合格后報總監理工程師簽認

41、。必要時，應要求施工單位組織專題論證。2 施工單位應提供相應的檢驗、檢測、試驗、鑒定或評估報告及相應的驗收標準等文件材料。3 新材料、新工藝、新技術、新設備應用申報表可采用建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.1、B.0.6格式，本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。7.3 質量控制過程文件7 過程審查資料1 工程材料、構配件、設備報審表（1)施工單位將擬用于工程的材料、構配件、設備的質量證明文件等報送至項目監理機構并經專業監理工程師審查簽署。按照有關規定或建設工程監理合同約定，項目監理機構對用于工程的材料、構配件、設備應進行見證取樣送檢、平行檢驗。對已進場

42、經檢驗不合格的工程材料、構配件、設備，項目監理機構應要求施工單位限期將其撤出施工現場。（2)報送材料應包括出廠合格證、質量檢驗報告、性能檢驗報告（型式檢驗報告）以及施工單位的質量抽檢報告等。（3)工程材料、構配件、設備報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.6格式，本表一式二份，項目監理機構、施工單位各一份。2 計量設備檢定審查文件（1)計量設備檢定報告由施工單位按照有關規定定期報至項目監理機構并經專業監理工程師定審查，以確保計量設備的精確性和可靠性。（2)計量設備報審、報驗表可采用建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.7格式，計量設備檢定報告

43、應為原件。3 試驗室報審表（1)施工單位于工程開工前將為工程提供服務的試驗室相關文件資料提交至項目監理部并經專業監理工程師審查。（2)該試驗室是指施工單位自有試驗室或委托的試驗室。（3)試驗室的檢查應包含下列內容：1）試驗室的資質許可檢測范圍；2）法定計量部門對試驗設備出具的計量檢定證明；3）試驗室管理制度；4）試驗人員資格證書。4 試驗室報審表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.7格式，本表一式二份，項目監理機構、施工單位各一份。7. 過程驗收資料1 檢驗批、隱蔽工程、分項工程/分部工程報驗資料（1)專業監理工程師在施工單位自檢合格后對檢驗批、隱蔽工程、分項工程的

44、報驗提出驗收意見。檢驗批、分項工程質量驗收應符合下列規定：1） 主控項目和一般項目的質量經抽樣檢驗合格；2） 具有完整的施工操作依據、質量檢查記錄；3）分項工程所含的檢驗批均應符合合格質量的規定；4）分項工程所含的檢驗批的質量驗收記錄應完整。（2)對于分部（子分部）工程的報驗，總監理工程師應組織項目監理機構和施工單位項目有關人員進行驗收，專業監理工程師分別對工程質量驗收資料進行審查和對現場工程質量進行驗收，提出審查和驗收意見，報總監理工程師簽署驗收意見。分部（子分部）工程質量驗收應符合下列規定：1）分部（子分部）工程所含分項工程的質量均應驗收合格。2）質量控制資料應完整。3）地基與基礎、主體結

45、構和設備安裝等分部工程有關安全及功能的檢驗和抽樣檢測結果應符合有關規定。4）結構實體檢驗結果滿足規范建筑工程施工質量驗收統一標準GB50300的要求。對涉及結構安全的重要部位，應進行結構實體檢驗，結構實體檢驗應在監理工程師(建設單位項目專業技術負責人)見證下，由施工項目技術負責人組織實施，承擔結構實體檢驗的檢測機構應具有相應的資質。結構實體檢驗的內容應包括混凝土強度、鋼筋保護層厚度以及工程合同約定的項目，必要時可檢驗其他項目。5）觀感質量驗收應符合要求。（3)對未經項目監理機構驗收或驗收不合格的檢驗批、分項工程和分部（子分部）工程，監理工程師應拒絕簽認，并要求施工單位嚴禁進行下一道工序的施工。

46、（4)檢驗批、隱蔽工程、分項工程報驗表應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表B.0.7格式，本表一式二份，項目監理機構、施工單位各一份。（5)分部工程報驗表應符合建設工程監理規范式，本表一式三份，項目監理機構、建設單位、施工單位各一份。報驗表后附資料應符合山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023相應格式。7 過程記錄資料1 材料復試、見證取樣送檢報告和記錄臺賬（1)專業監理工程師及監理員按照有關規定及合同約定對施工單位已進場工程材料、構配件、設備進行的見證抽樣送檢。（2)記錄臺賬在抽樣送檢時建立，檢測報告返回后完善，宜分類記錄。（3)見證人員應由建設單位或項目監理

47、機構相關人員擔任，并應由建設單位或項目監理機構書面通知施工單位、檢測單位和工程質量、安全監督機構。（4)見證取樣的試塊、試件和材料送檢時，應由送檢單位填寫委托單，委托單應有見證人員和送檢人員姓名專用章。（5)材料復試、見證取樣送檢報告應按照工程施工順序分類歸檔，記錄臺賬隨同歸檔。 2 旁站記錄（1)旁站記錄由監理人員在對施工過程進行巡視，并對工程的關鍵部位、關鍵工序的施工過程進行旁站后填寫。（2)房屋建設工程的關鍵部位、關鍵工序：1）土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續墻、土釘墻等基坑支護、后澆帶及其他結構混凝土、防水混凝土澆筑，卷材防水層細部構造處理，鋼結構安裝，梁柱節點鋼筋隱蔽過程，混凝土

48、澆筑，預應力張拉，裝配式結構安裝，鋼結構安裝，網架結構安裝，索膜安裝； 2）其它現行規范、標準等規定的其他需要旁站的內容。（3)市政公用工程的關鍵部位、關鍵工序：1）回填、混凝土澆筑、預應力張拉、孔道壓漿、高壓噴漿、基層、面層、管道試壓、系統調試等。2）其他現行規范、標準等規定的其他需要旁站的內容。（4)旁站記錄內容應說明：1）負責需旁站部位具體施工的作業單位；2）需旁站部位的施工作業內容，主要施工機械、材料、人員和完成的工程內容等記錄；3）監理人員檢查旁站部位發現的問題及處理情況，包括施工單位質檢人員到崗情況、特殊工種人員持證情況以及施工機械、材料準備及關鍵部位、關鍵工序的施工是否按（專項）

49、施工方案及工程建設強制性標準執行等情況。（5)旁站記錄應由監理單位根據施工內容、專業特點及有關技術標準、規范進行填寫、補充。（6)旁站記錄規范應符合建設工程監理規范GB/T50319-2013附錄表格式，本表一式一份，項目監理機構留存。3 平行檢驗記錄（1)平行檢驗記錄由監理人員根據相關規定、建設工程監理合同約定，同時對施工單位自檢的同一檢驗項目進行檢測試驗活動并記錄形成。（2)平行檢驗記錄可采用山東省建筑工程施工技術資料管理規程DBJ14-023中分項工程自檢表格格式，也可根據實際檢測試驗項目自行設計表格。7 過程輔助資料1 本規程未規定的且需項目監理機構留存的施工技術文件資料。2 第三方檢測資料。3 實施監理工作過程中產生的建設工程監理規范GB/T50319未規定的文件資料，格式可自行設定。7.4 質量缺陷、事故處理文件7 質量缺陷驗收文件1 項目監理機構應按照經設計等相關單位認