1、企業安全生產標準化二級評審組織工作介紹 湖北省安全生產技術協會湖北省安全生產技術協會 金浩金浩20182018年年5 5月月、主要職責、主要職責、具體內容、具體內容、改進工作、改進工作、評審組織單位主要職責承擔全省非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹以及冶金、有色、建材、機構、輕工、紡織、煙草、商貿等工貿行業安全生產標準化二級企業的申報受理、審核認定公告和頒發牌匾等工作。配合安全監管部門做好評審單位的日常管理工作。對評審單位的現場評審工作進行抽查，發現抽查結果不合格的，評審組織單位應向相應安全管理部門提出暫停評審單位評審工作的建議；對兩次抽查不合格的，提出取消評審單位工作的建議。對安全生產標準化達標

2、企業在頒證后半年內進行現場抽查，并將抽查情況執行相關安全監管部門。對不符合要求的達標企業，向安全監管部門書面提出撤銷其安全生產標準化企業等級的建議。略 -鄂安監發201352號 思考的問題思考的問題1、簡化評審申請受理，提高企業積極性，推進安全標準化建設。2、增加評審組織工作透明度，明確工作流程和時限。3、推動評審機構服務意識，防止自評與評審脫節。4、啟動否決機制，嚴格報告審核和現場核查。 、具體內容、具體內容一、明晰評審組織工作流程；二、完善評審組織工作程序；三、確定審核清單；一、明晰評審組織工作流程一、明晰評審組織工作流程現流程圖擬定調整流程圖（一）評審申請、受理程序（一）評審申請、受理程

3、序1、企業在湖北省安全生產標準化信息管理系統中填寫評審申請，并上傳自評報告。湖北省安全生產技術協會（以下簡稱省安協）開具安全標準化評審申請受理通知書。2、省安協對企業網上提交的評審申請按企業申請安全生產標準化評審條件檢查表規定的12項要件進行審核。二、完善評審組織工作程序二、完善評審組織工作程序二、完善評審組織工作程序（一）評審申請、受理程序（一）評審申請、受理程序3、要件審核符合條件的，開具安全標準化評審申請受理結果（合格）告知書，同意企業在安監部門公告的評審機構中自主選擇評審機構進行評審；要件不符合條件的，開具安全標準化評審申請受理結果（不合格）告知書，說明理由，企業完善后重新網上提交。二

4、、完善評審組織工作程序（二）評審報告審核程序（二）評審報告審核程序1、評審機構完成評審工作后，網上提交評審報告及自評報告合規性檢查表記錄，并將檢查合格的企業自評報告作附件一并提交，同時向省安協提交紙質版一份，省安協開具安全標準化二級企業評審材料受理通知書。 2、省安協授權專家對評審機構提交的材料進行網上審核或組織專家會議審核。 3、專家按照有關行業規范并結合安全生產標準化報告審核及現場核查指導意見（不予通過部分）進行審核，出具個人意見。二、完善評審組織工作程序（二）評審報告審核程序評審報告審核程序4、省安協匯總專家意見，形成如下審核意見：（1）評審材料無不符合項的為合格；（2）評審材料有一般不

5、符合項（除否決項外）的為基本合格；（3）評審材料有否決項的為不合格；5、審核意見為合格的，建議通過審核，上報省局核準；基本合格的，告知評審機構整改完成后再上報省局核準；不合格的，告知評審機構整改達到要求后重新提交審核。二、完善評審組織工作程序（三）現場核查程序（三）現場核查程序1.依據相關規定，評審組織單位按比例，綜合地區、行業、專家意見、評審單位等因素，確定抽查的企業；2.核查企業確定后，提前2天通過湖北省安全生產標準化申報管理系統向核查企業及其評審單位發出核查通知，同時通過電子郵箱向核查企業發核查公函，企業將公函抄報給當地安監部門和評審單位，并按要求做好相關準備；3.評審組織單位在專家庫中

6、隨機抽取3-5名專家組成專家組，到核查現場召開核查首次會議，核查企業按要求組織相關人員參加；4.評審組織單位根據核查企業類型，征求專家組長意見選定核查項目表；二、完善評審組織工作程序（三）現場核查程序現場核查程序5.專家組長根據核查范圍，安排核查任務并組織檢查，企業予以配合；6.專家按分工履行核查職責，在核查過程中或溝通會中與企業進行充分溝通，形成專家個人意見；7.專家組長組織形成專家組意見；8.評審組織單位組織核查末次會議，會議內容包括專家通報個人意見、專家組長通報專家組意見、總結核查工作；9.企業、評審單位、評審組織單位按要求完成后續工作。（一）（一）企業網上申請安全生產標準化二級應提供哪

7、些資料？企業網上申請安全生產標準化二級應提供哪些資料？（二）（二）企業提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？企業提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？（三）（三）評審機構網上提交評審資料包括哪些內容？評審機構網上提交評審資料包括哪些內容？（四）（四）評審機構提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？評審機構提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？（五）（五）現場核查出現哪些情況不予通過？現場核查出現哪些情況不予通過？（六）（六）20182018現場核查指導意見。現場核查指導意見。三、確定審核清單三、確定審核清單三、確定審核清單（一）（一）企業網上申請安全生產標準化二級應提供哪些資料？企業網上申請安全

8、生產標準化二級應提供哪些資料？1、自評報告：包括但不限于以下內容（1）申請書；（2）企業相關資質、證照（安全生產許可證復印件(未實施安全生產行政許可的行業不需提供)、工商營業執照復印件）（3）工廠平面布置圖；（4）自評計劃；（5）參與自評及首次會、未次會議議程及人員簽到表；（6）安全生產責任保險、工傷保險繳納情況（復印件）；（7）自評前后現場整改對照照片；（8）企業承諾書（自評報告內容真實性、客觀性的承諾；整改計劃按進度實施的承諾；按安全征稅標準化要求運行、做到持續改進和鞏固提高的承諾）。三、確定審核清單（一）（一）企業網上申請安全生產標準化二級應提供哪些資料？企業網上申請安全生產標準化二級應

9、提供哪些資料？2、其他資料：（1）安全生產標準化管理制度清單；（2）安全生產組織機構及安全管理人員名錄；（3）重大危險源資料；（4）自評扣分項目匯總表；（5）申請評審之日的前一年內無生產安全死亡事故；（6）市級安監部門推薦意見；（7）“兩化”運行績效；（8）評審人員表。三、確定審核清單（二）（二）企業提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？企業提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？1、申請企業名稱與工商營業執照不一致的；無營業執照的生產單元，未提供上一級有工商營業執照的法人單位加蓋公章的書面說明的。2、未提供已依法取得國家規定的法定資格證或相應行政許可的（沒有法定資格證或相應許可的應附說明）。3

10、、申請評審的企業未提供在申請評審之日的前1年內無生產安全死亡事故證明（安監部門）的。4、自評報告格式錯誤（封面及格式不符合自評報告編制導則）。5、無市級安監部門推薦意見（在評審申請表的推薦意見中未蓋章）。6、評審人員表中未加注說明評審人員是否經過內審員或評審員的專項培訓。7、無重大危險源備案證（無重大危險源的企業，未附書面說明的）。三、確定審核清單（二）（二）企業提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？企業提交的申請資料存在哪些問題時不予受理？8、無安全生產管理制度清單（安全生產管理制度目錄）。9、無安全生產管理機構及主要負責人、安全管理人員名錄（有名錄；持證情況不符合規定的）。10、無工廠平面

11、布置圖（工廠平面布置圖復印件）。11、無自評扣分項目匯總表及整改計劃。12、高危行業及其他行業重點崗位未繳納安全生產責任險。（擬定調整內容）13、“兩化”體系運行績效達到二類的網上連續三個月的兩化運行績效達到二類的網上截圖）。（擬定調整的內容）14、無企業承諾書（自評報告內容真實性、客觀性的承諾；整改計劃按進度實施的承諾；按安全生產標準化要求運行、做到持續改進和鞏固提高的承諾）。三、確定審核清單（三）評審機構網上提交評審資料包括哪些內容？1、評審報告及自評報告合規檢查記錄；2、附件：與合規性檢查對應版本的企業自評報告。三、確定審核清單（四）（四）評審機構提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？評

12、審機構提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？1、提交的資料中：（附件部分）1）“兩化”體系未正常運行（未提供連續三個月的兩化運行績效達到二類的網上截圖）；2）高危行業及其他行業重點崗位未繳納安全生產責任險。3）略（與企業申請相同）2、評審報告：1）評審標準使用錯誤的2）評審的企業不符合湖北省企業安全生產標準化評審工作管理細則（試行）（鄂安監發201484號）關于申請安全標準化評審企業應具備條件的規定3）評審單位未提出整改建議的4）問題整改的印證資料不全的三、確定審核清單（四）（四）評審機構提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？評審機構提交的評審資料存在哪些問題時不予通過？5）企業標準化建設情況

13、未予檢查或檢查結果嚴重不符的：（1）無企業自評報告合規性檢查表記錄的（說明：合規性檢查記錄是評審機構按照湖北省企業安全生產標準化自評報告資料合規性檢查表檢查的結果記錄；） （2）自評資料中有否決項并提交的 （3）自評報告的一般不符合項和專家審核新發現的一般不符合項總數累計到20項的6）評審報告主要單元有缺項的7）評審報告有明顯不真實或弄虛作假的8）專家組確定的其他否決項三、確定審核清單（五）（五）現場核查出現哪些情況不予通過？現場核查出現哪些情況不予通過？1、重大事項的核查（1）發現有重大安全隱患的或未銷號的；（2）“三同時”手續不完備或未按有關規定進行整改的；（3）未按規定進行安全評價的；（

14、4）“兩重點一重大”監測控制不符合規定的；（5）主要工藝單元描述錯誤或與實際不符合的；（6）評審報告整改復查結果與專家現場核查結果嚴重不符或評審報告弄虛作假的；（7）專家現場核查新發現的不符合項超過評審報告中不符合項50%的。（五）（五）現場核查出現哪些情況不予通過？現場核查出現哪些情況不予通過？2、評定標準核查評審組織單位按照評審要素全覆蓋的原則，將針對企業考核評定標準檢查點總數均分為若干份現場核查表，每份檢查表一級要素全覆蓋，且檢查點數為評定標準檢查點總數的三分之一或不低于60個檢查點數。核查專家對表檢查，按表上內容填寫檢查情況及檢查結論。結論分為符合、基本符合、不符合。結論為不符合的現場核查不予通過。三、確定審核清單（五）（五）現場核查出現哪些情況不予通過？現場核查出現哪些情況不予通過？3、其他內容的核查評審報告指出的事項問題、現場不符合二級企業要求事