1、教育部科學技術委員會專家建議第5期（總第31期）科技委秘書處編2004年11月1日研究型大學應在突破性創新中發揮戰略性作用陳勁浙江大學【摘要】突破性創新是推動全球經濟增長的新興力量，對國家的科技競爭力 具有重要的影響。突破性創新的基本特征是其顯著地改變了產業或市場的 運行規則，并且更多地基于科學知識。因此，需要更科學地規劃與組織， 才能跨越科學研究到產業競爭實力的“達爾文”創新鴻溝。突破性創新的 不斷涌現，對我國大學，特別是研究型大學的科技發展帶來新的機遇，也 對研究型大學的科研管理能力提出了新的挑戰。本建議在闡明突破性創新 戰略意義的基礎上，概括了突破性創新形成與發展的主要經驗，提出了研 究

2、型大學實施突破性創新的策略、組織形式與資源、文化等建議。高等院 校，特別是研究型大學，必須進一步發揮多學科協同的優勢，為我國產生 更多的突破性創新，更有效地開展基于科學的創新，作出新的貢獻。一、突破性創新一一21世紀全球經濟增長的引擎當今世界，以信息技術為主要標志的科技進步日新月異，高科技成果向現代生產力的轉化愈來愈快， 初見端倪的知識經濟預示著人類的經濟社會生 活將發生新的巨大變化。作為實現發明到商業化的系統過程，技術創新是一 個國家實現可持續發展和提高綜合實力的關鍵因素。在新經濟時代，技術創 新的產生有顯著的變化，技術創新從依賴于數據、信息，轉而更借助于知識 和智慧，同時需要各類知識的動態

3、轉換與流動。在傳統經濟時代，人類創新 的載體主要是數據和信息， 而知識是基于數據和信息之上的“創造性”的 人類財富，創造性是知識區別數據、信息的顯著特征，人類社會從“信息社 會”轉為“知識社會”主要基于知識的這一特征。智慧是高于知識的理念， 它的隱含性( Tacit )比知識更強，需要人類經過系統性、哲理性的思考形 成的對主客觀事物的認知。 也就是說，未來的技術創新將減少對 “急功近利” 式的、淺層的數據和信息的依靠、線性的簡單外推，它更需要創造性、深思 熟慮和非線性判斷。在這種情況下，科技創新將更加關注一類新的創新突破性創新。突 破性創新( Radical Innovation )或其主體“

4、排斥型技術” ( Disruptive Technology )的不斷涌現， 成為推動經濟增長和增加就業崗位的重要手 段。 突破性創新可以取代以前成功企業使用的技術，給人們帶來了更便 宜、簡便的產品和周到的服務。突破性創新技術在毀滅其他行業的主流經 濟基礎時，為全新的行業打下基礎。如具有潛在突破性的科學，如信息科 學、納米科學、生物科學等，一旦與市場需求緊密結合，將以前所未有的 方式，在一種前所未有的環境中以更加驚奇的方式滿足人類的新的需求， 它比原始性創新更富有科技新度、知識跨度。突破性創新建立在一整套不同的科學技術原理之上，它常常能開啟新 的市場和潛在的應用( Dewar 與 Dutton

5、,1984 )，有可能導致整個產業的重 新洗牌( Rebecca M. Henderson 與 Kim B. Clark;1990 )。歷史上，晶體管 的出現幾乎擊潰了所有的電子管生產企業，而當時電子管生產企業正孜孜 不倦的致力于漸進性創新。日本石英鐘技術的發展給瑞士的鐘表業致命的 打擊，而這種技術恰是當年從瑞士流出的，當時，優秀的瑞士科技人員和 企業家正精益求精地從事漸進性創新以提高機械表的性能。這些教訓說 明，漸進性創新可以保持優勢，但是，它很容易被突破性創新的漩渦所吞 噬(Jill Keyes, 2000)。領袖群倫的美國大企業深諳突破性創新的真諦。 洛克菲勒坦承：“經濟的成功不是來自于

6、做別人做得很好的事情，而是來 自于別人不能做，或者別人做不好的事情” ( John Rockefeller ， 1975)。 統計表明 , 美國的技術創新有 78 %為首創或技術突破型的，它是美國經濟 持續繁榮的主要動力( R Miller , M Hobday ， 1995)。中國近年來經濟增長迅速，科技也取得較大發展，但是現有的技術創 新絕大多數是基于技術引進或模仿創新，突破性創新極少，這對我國實現 競爭力的持續提高提出了極大的挑戰。為了適應下一代基于科學與知識的 綜合國力的競爭，中國的技術創新應盡快從單純引進、模仿最先進國家的 科學與技術， 轉向建立自主創新能力。 與此同時，必須戰略性配

7、置資 源，更快地進行突破性技術創新，發揮大學特別是研究型大學，在突破性 創新中的重要作用。二、突破性創新的主要特征以及運行規律突破性創新具有以下 3個主要特征 (Richard Leifer,2000) ： 一系列全新的性能特征； 已知性能特征提高 5 倍或 5 倍以上； 產品成本大幅度削減(成本削減 30%或 30%以上)。許多突破性創新是基于科學原理產生的，如果對物理或者生命現象缺乏本質的理解，我們就難以在生物技術或者納米技術領域實現突破性創新。突破性創新也將打 破經典的基礎研究與應用研究的兩分處理方式，強調基礎研究的用戶導向 和應用型基礎研究的重要性。國際上完成突破性創新的主要經驗是：1

8、）開放、合作的創新網絡。突破性創新需要各種必需技術與技能，單一的科研組織無法迅速完成 資源與核心能力的獲取，必須借助合作伙伴的互補資源。埃克森、三菱和 杜邦等大公司已經采用與多個實驗室合作的開放式創新模式，如杜邦公司 在納米技術的突破性創新中，已經與美國 53 個大學的實驗室建立了密集的 研究聯絡。2）需要創新機構與風險投資機構的密切聯系。 由于突破性創新的高風險以及市場價值的潛在性，一般的投資機構甚 至風險投資商對此也慎之又慎。因此，需要高水平的種子基金或者天使基 金的介入，需要具有科學素養的風險投資商與技術發明者的友好溝通。3）需要大學與產業界的友好合作。研究型大學的學術型文化與大小公司的

9、商業文化經常產生沖突，使許 多創新難以為繼。需要不斷地調整雙方的文化氛圍，使之相互包容，達成 科學發明到商業價值實現的無縫鏈接，跨越科學性預見到市場利潤的“達 爾文”競爭海洋。4）需要政府的合理干預與社會創新的配合。政府對突破性創新的前期資助、稅收減免，是極其重要的。美國在2000年提出國家納米計劃（NNI），鼓勵進行納米科學與工程的長期研究， 向從事基礎研究、技術創新的個人和小組提供長期支持，促進大學、企 業、聯邦政府和地方政府機構間的合作研究。 NNI 還鼓勵建立 10 個杰出中 心，共享大學的研究設施，鼓勵大學開發靈活的建模和模擬的研究基礎設 施，以便美國企業能夠利用其實現迅速的創新、實

10、現商業化。美國政府還 高度重視突破性創新對社會的影響，在 NNI計劃中，鼓勵培養新一代的具有 多學科背景的熟練工作者，鼓勵研究納米科學與技術對倫理、法律、經濟 和勞動力的影響，以此喚起社會對這一突破性創新的價值認同。我國的大學與企業也在突破性創新中取得了不俗的成績。北京北大方 正集團公司（以下簡稱方正）是北京大學 1986 年創辦的高新技術企業。方 正集團秉承“創造科技與文明”的理念和宗旨，堅持方方正正做人，實實 在在做事的精神，堅持“技術頂天”與“市場立地”相結合，走出了一條 產、學、研一體化的特色道路。方正引領全球華文報業出版業實現了“告 別鉛與火，迎來光與電”的產業革命，其核心技術產品已

11、成功進入了日 文、韓文等東方文字市場和西文出版領域。此外，方正還在媒體及信息技 術、電子書出版印刷、數字廣電等領域開發出一系列突破性的技術和產 品，推動著中國媒體行業根本性的進步。方正集團在文字信息處理、電子 與網絡出版、數字媒體技術、人體生物特征識別、地理信息科學、金融數 學與信息系統、互聯網技術、 PC 和顯示器技術以及稀土、新材料等領域的 研發一直處于國內外先進水平，絕大部分已形成了具有競爭力的規模產 業。其最核心的產品RIP （光柵圖像處理器）經歷了八代產品的升級換代， 該核心技術的領先性始終走在世界的前列。除傳統的電子出版外，方正電 子在網絡出版、數字廣電、電子政務、互聯網應用等領域

12、均已成為國內自 主知識產權軟件產品的主要提供商。如在國際印藝市場上，目前方正所擁 有的核心技術之全，解決方案之完整都是少有的， 方正在全球印藝市場的 技術優勢，幫助其實現了“ Founder Inside ”的追求夢想。方正的創新基本是基于科學的突破性創新，并且在密集的突破性創新 推動下，實現了發展的“四大轉型”， 即從傳統電子排版向網絡出版，從 單一媒體向多媒體、跨媒體的轉型；從媒體行業技術提供商向全社會的信 息傳播技術提供商的轉型；從單一產品提供商向產品、技術和服務的全面 提供商的轉型；從中文信息處理技術向多文種信息處理技術轉型，已成為 國際上跨信息傳播領域技術、產品、服務的領先供應商。方

13、正集團為我國 研究型大學開展突破性創新起了很好的示范作用。方正集團實現突破性創 新的主要經驗是：1）北京大學擁有科學與文化結合的研究傳統。 作為一所以文理基礎教學和研究為主的綜合性大學， 北京大學為國家培 養了大批綜合性人才。據不完全統計，北京大學的校友和教師中有近 400 位 兩院院士。相對于那些急功近利的技術開發，這種基于很強的科學精神與文 化底蘊的技術創新模式北大模式，將為未來的研究型大學創新活動，帶 來新的革命性的借鑒意義。2）樹立了新型創新文化。 北大有嚴謹的科學作風、兼容并包的文化傳統。方正早期有技術創新精 神，員工有創業激情和拼搏精神，但是大學松散的風氣使科研的周期不斷延 長，方

14、正及時地吸取了快速高效的企業文化，形成民主與集中相結合、獨創 與合作相結合的新型創新文化，對方正開展突破性創新起了十分重要的作 用。3）擁有“有科學頭腦的企業家”王選。王選教授具有學術型企業家應該具備的遠見和洞察力、深厚的人文底 蘊、跨領域的工作經歷和深厚的專業技術基礎。這些優秀的素質對突破性創 新的實現起了關鍵的作用。此外，氯乙烯類多相（共）聚合反應工程研究也是近年來高校突破性創 新的典范。該課題跨越化學工程和高分子兩個學科，等規律性研究，而后更 有效地解決樹脂新品種開發和聚合釜放大設計的問題。主要成果包括：建成 我國首套 VC 聚合動力學計算機在線實時檢測系統；創建了氯乙烯與二烯交 聯共聚

15、的普適模型；采用顆?？刂品ǔ晒Φ亻_發了食品級pvc提出了溶漲法微懸浮聚合雙層膠束成粒模型和機理； 在國內率先研究聚合釜傳熱和攪拌 規律及工程放大技術，進而成功開發十余種樹脂新品種和多種新聚合釜，在 20 余家工廠應用， 推動了全行業的技術進步， 提高了技術自給率。 新增產值 11.5 億元，創利稅 2.2 億元，節約技術引進軟件費 2000 萬美元，并使聚氯 乙烯成為我國合成樹脂中技術自給率最高的一大品種。 由于杰出的科學進展 與經濟價值，該課題組獲得了 2000 年國家科技進步獎二等獎該項目的成功經驗是： 優秀的多視野的項目帶頭人。浙江大學材化學院潘祖仁教授，長時間在 浙江大學化工系任教，

16、在教學科研過程中一直與該行業全國各大工廠密切聯 系，并每年派駐學生到工廠實習，了解行業發展前沿及需求。項目開始研究 后一直埋頭鉆研，不太關注成果的名利，在研究有突破時往往愿意主動將成 果署名交給學生，使學生獲得更多的發展空間。協調的創新團隊。團隊除潘教授以外，主要由 6 位潘教授的學生組成。 學術梯隊非常健全，主要為研究該領域的博士生。學術氛圍良好，當時整個 浙江大學化工系氛圍都非常好，團隊成員肯鉆研，非常踏實。團隊中強調集 體主義，提倡不爭名利。不主張嚴格的學術考核，相反，在科研經費補助發 放中采取一定程度的集體主義分配形式。團隊考慮每個成員的個人發展，使 得成員有能力、愿意熱情地投入科研。

17、持續的研究過程。該項目起源于 1974年前后，并與當時我國塑料工業 的發展狀況密切相關。當時我國聚氯乙烯生產中設備差，新設備基本依賴價 格高昂的進口產品，生產過程中傳熱非常危險。潘教授在帶領學生下廠實習 中，在一次實習習題上偶然發現了契機，依此研究取得了開創性的規律性成 果。在此基礎上，又持續進行了 4個配套課題的研究，取得了一系列的成績。 整個研究過程中研究小組始終保持與工廠結合。 研究過程中并沒有制定較為 完備的研究計劃，成果是像滾雪球一樣一步步取得的。潘教授認為，這是幾 十年的沉淀與積累的結果，是堅持基礎研究和應用研究相結合的結果，也是 堅持集體榮譽和發揚團隊精神的結果。為了深入研究高校

18、突破性創新的管理規律，我們對浙江省高校的83個項目進行了統計分析，從計量學績效、創造性績效、新穎性績效三方面進行 考察。結果表明，與計量學績效顯著相關的因素有核心研究條件、穩健團隊 文化、團隊內部激勵、創新源。與創造性績效顯著相關的因素有核心研究投 入、研究條件、穩健團隊文化、團隊內部激勵、創新源、過程交流。與新穎 性績效顯著相關的因素有核心研究投入、研究條件、穩健團隊文化、資源投 入、過程交流。這說明，項目帶頭人個人投入越多、團隊研究氛圍越好、交流 越充分，則項目績效越好（見表1）。表1突破性創新績效與各影響因子相關性系數計量績效創造性績效新穎性績效核心研究投入.256(*).437(*).

19、300(*)核心研究條件.401(*).496(*).221(*)核心其它文化修養0.050-0.017-.045穩健團隊文化.385(*).359(*).287(*)內部激勵.328(*).571(*).248(*)求新團隊文化-.158.105.091資源投入.173.275(*).323(*)政策支持.062-.114.223(*)創新源.438(*).683(*).203過程交流.165.348(*).304(*)戰略規劃-.029-.147.144* Correlation is significant at the 0.01 level (2-tailed).* Correlati

20、on is significant at the 0.05 level (2-tailed).表2創新的新穎性績效回歸效果系數Un sta ndardizedCoefficie ntsStan dardizedCoefficie ntstSig.BStd. ErrorBeta(Co nsta nt).000.098.0001.000核心研究投入.217.108.2172.002.049核心研究條件.233.102.2332.299.024資源投入.199.110.1991.814.074政策支持.260.100.2602.601.011我們特別對新穎性績效進行回歸分析，從結果來看，項目的新穎性

21、績效 主要受到項目帶頭人研究投入、研究條件、創新過程的資源投入、政策支持 等幾個因素的影響。人的因素也是項目新穎性績效的核心，項目帶頭人的個 人研究是獲得新穎性思維的關鍵。政策支持解釋了環境對人的精神激勵。此 外，資源因素進入回歸，表明資源充分的研究環境是孕育突破性思維的沃土 （見表2）。一、研究型大學開展突破性創新的主要對策研究型大學在開展突破性創新，特別是基于科學的突破性創新方面具有巨大的潛能，主要是研究型大學擁有的學科系統全面， 適合交叉產生突破性、跳躍性的創新成果。此外，研究型大學的研究與企業的研究開發不同，在發展定位上具有長遠性、戰略性，在國家科教資源分配上具有天然優勢，在科研體制改

22、革與創新氛圍建設上有教育部的積極支持，因此，更有突破傳統科 技創新范式的可能性。為了超前地推動中國研究型大學開展更多的突破性創新，發揮研究型 大學在突破性創新中的戰略作用，必須關注如下幾個層面： 加深各級領導，特別是大學校長對突破性創新的認識，明確研究型 大學的科技發展目標是更多開展面向基于科學原理的突破性創新。在整個國家科技發展與國家創新體系中，在國家中長期科學技術發展規 劃中，應該明確研究型大學的任務之一是完成國家基于科學發現和技術更新 的突破性創新戰略任務，把基礎研究作為研究型大學的重要戰略任務，對有 關納米科學、生物科學、信息科學等基礎性、具有突破潛能的學科進行系統 的發展與強大的投入

23、，完成更多的突破性產品設計、突破性工藝研究，并且 構建全社會，特別是起領先作用的技術型企業參與突破性創新的基礎平臺。持續地加強科學技術的預測。要不斷地關注新興科學與浮現技術 ( emerging technology )的進展 , 研 究型大學的各學科負責人應充分運用前景分析、技術預見等科技管理手 段，及時地監視科學技術的動態發展。日本東京大學的許多學科規劃已經 運用了先進的信息計量學、技術預見、頭腦風暴等技術，不斷地激發與催 化新的科學技術增長點，這一點對我們具有重要的啟示意義。加強學校的科研組織建設。除了繼續建設好國家實驗室、國家重點實驗室外，重視一些小型的非正 式的靈活性科研學術團體的建

24、設， 重視研究型大學科研人員與國內外研究人 員的非正式交流。事實證明，只有把規范的大型科研組織與小型的新科學思想團體結合起來的二元性大學科研組織，才能更有效地推動突破性創新。加強高校創新聯盟體的建設。突破性創新需要主流的學科研究與潛在的新科學的不斷交融，鼓勵科 學精神與人文精神的交融。因此，不同背景的研究型大學的科技創新，應 站在國家利益的高度，從競爭更多地走向競爭與合作，要鼓勵研究型大學 開放彼此的科技成果，促成研究人員的頻繁交流，約定優秀教師的定期流 動，從而早日形成 3 5個有利于從事突破性創新的大學聯盟， 30 50 個 有利于突破性創新的研究型大學 -頂尖技術企業聯盟， 300 500個有利于突 破性創新的跨科學研究團隊聯盟。國家重大教育計劃如“ 985 工程