1、國際技術貿易中的限制性商業慣例第十四章第十四章 國際技術貿易中的限國際技術貿易中的限制性商業慣例制性商業慣例汪建新Communication is so important，isnt it？辦公室B224國際技術貿易中的限制性商業慣例主要內容主要內容限制性商業慣例的概念、特點、產生的根源與表現國際上對限制性商業慣例的立法中國對限制性商業慣例的應對國際技術貿易中的限制性商業慣例一、限制性商業慣例的概念、特點一、限制性商業慣例的概念、特點、產生的根源與表現、產生的根源與表現 限制性商業慣例（Restrictive Business Practice）是指個人、企業或其他經濟組織施加于其他個人、企業

2、或其他經濟組織，或者雙方協議的某些做法，這些做法將形成某種壟斷或將阻礙自由貿易和正當的競爭，以及歧視性的不對等條件。國際技術貿易中的限制性商業慣例 聯合國大會（第35屆）通過的關于控制限制性商業慣例的多邊協議的規則和原則中的定義為： 凡是通過濫用或者謀取濫用市場力量的支配地位，限制進入市場或者以其他方式不正當地限制競爭，對國際貿易、特別是對方展中國家的國際貿易及其經濟發展造成不利影響，或者通過企業之間的正式或非正式的，書面的或者非書面的協議以及其他安排造成同樣影響的一切行為都叫做限制性商業慣例。國際技術貿易中的限制性商業慣例 當前，限制性商業慣例問題已經成為阻礙國際技術貿易發展的一個重要因素，

3、許多技術貿易因為限制性條款而達不成協議。這不是存在于個別國家的問題，而是涉及整個國際技術貿易發展的全球化問題。 國際技術貿易中的限制性商業慣例限制性商業慣例的特點限制性商業慣例的特點 在國際技術貿易中，首先要區分哪些限制是限制性商業慣例。雖然存在許多限制性商業慣例，但是并不是所有限制都屬于限制性商業慣例的范疇。從上述定義可以看出，限制性商業慣例具有以下幾個特點： 1限制性商業慣例實施的主體是企業、個人或其他經濟組織國際技術貿易中的限制性商業慣例 2限制性商業慣例必須是為法律所禁止的、不合理的或者不正當的限制競爭或實行政治歧視的做法的行為 3濫用市場壟斷地位國際技術貿易中的限制性商業慣例限制性商

4、業慣例的根源限制性商業慣例的根源 1、限制性商業慣例根源于技術貿易對象的獨占性國際技術貿易中的限制性商業慣例 2、限制型商業慣例產生于國際技術市場的特殊性 國際技術市場一直是“賣方市場”，許可方大多是實力雄厚的跨國公司，或發達國家的企業，被許可方一般是發展中國家的公司或較弱小的企業或產業部門。國際技術貿易中的限制性商業慣例 3、限制性商業慣例產生于供、受雙方的利益再分配國際技術貿易中的限制性商業慣例 4、限制性商業慣例涉及到國家的經濟和科技發展國際技術貿易中的限制性商業慣例聯合國貿發會對聯合國貿發會對國際技術轉讓行國際技術轉讓行動守則（草案）動守則（草案）的討論的討論 發展中國家和發達國家對限

5、制性商業慣例存在的主要分歧為： 1、衡量某種做法是否屬于限制性商業慣例的標準不同 發達國家：競爭標準 發展中國家：發展標準國際技術貿易中的限制性商業慣例 2、管制限制性商業慣例的措施不同 閱讀教材529頁國際技術貿易中的限制性商業慣例限制性商業慣例的表現形式限制性商業慣例的表現形式 限制性商業管理表現形式很多，聯合國1981年4月10日擬定的國際技術轉讓行動守則草案中，列舉出20條限制性慣例。但代表轉讓方利益的一些發達國家千方百計地想使限制性慣例在守則中合法化，而遭到了以七十七國集團為首的發展中國家的強烈反對。終因雙方的嚴重分歧，該守則未獲正式通過。但是，守則草案總結了國際技術轉讓的一些做法，

6、提出了技術轉讓的普遍應遵循的原則，在國際上有較廣泛的基礎，因而對指導國際技術轉讓、建立良好的國際技術貿易新秩序有著重要意義。國際技術貿易中的限制性商業慣例 在1985年6月5日聯合國發表的國標技術轉讓行動守則（草案）中，將限制性商業行為的歸納為14 項。 閱讀教材第542頁到543頁國際技術貿易中的限制性商業慣例二、國際上對限制性商業慣例的立法二、國際上對限制性商業慣例的立法 限制性商業慣例對國際貿易特別是國際技術貿易產生了嚴重障礙，但是并不是所有的限制性商業慣例都為有關國際技術貿易準則和有關國家所禁止。目前世界各國對國際技術貿易中限制性商業慣例的內容、解釋和掌握尺度差別很大。國際技術貿易中的

7、限制性商業慣例（一）發達國家有關管制限制性商（一）發達國家有關管制限制性商業慣例的立法業慣例的立法 發達國家的這些法律有兩個共同特點，第一：它們都屬于強制性法律。第二：對違反這類法律的制裁措施，一般都相當嚴厲，除了民事制裁外，還可以進行刑事制裁。國際技術貿易中的限制性商業慣例 1美國的反托拉斯法 美國反托拉斯法主要由三個法案組成：1890 年的謝爾曼反托拉斯法案，1914 年的克萊頓法案，1914 年的聯邦貿易委員會法案。 國際技術貿易中的限制性商業慣例 2歐洲經濟共同體的競爭法 歐洲經濟共同體的競爭法主要反映在成員國所簽訂的羅馬條約中。國際技術貿易中的限制性商業慣例 歐共體競爭法是成員國之間

8、適用的競爭法，主要是反對成員國間貿易中的限制性商業行為。除此以外，各成員國還有各自的反不公平競爭法。例如，原西德于1957 年制訂了限制競爭法，；英國于1948 年通過了壟斷和限制性行為的調查和管制法，1956 年又通過了限制性貿易行為法，現行有效的是1976 年修訂后的限制性貿易行為法和1980 年的競爭法；比利時1960 年5 月頒布了反托拉斯法。兩套法律相互獨立，但又有著密切的聯系，共同發揮著維護統一市場公平競爭增強整體國際競爭力的作用。國際技術貿易中的限制性商業慣例（二）發展中國家有關限制性商業（二）發展中國家有關限制性商業慣例的立法慣例的立法 在國際技術貿易中，一些發達國家憑借它們在

9、技術上的優勢和經濟方面的壟斷地位，向發展中國家提出種種限制性條件。針對這種情況，發展中國家紛紛加強了技術轉讓的立法，并且設置了專門機構對技術轉讓合同進行審查和監督。許多發展中國家規定，與外國簽訂的技術貿易合同必須經過政府主管部門批準才能生效。通過政府的干預來維持本國的經濟利益。國際技術貿易中的限制性商業慣例 發展中國家特殊的歷史遭遇和由此所造成的特殊的社會經濟狀況決定了發展中國家對限制性條款的管制，這些管制措施具有與西方發達國家不同的特點。國際技術貿易中的限制性商業慣例 1、墨西哥的立法 2、巴西的立法 閱讀教材第538頁到540頁國際技術貿易中的限制性商業慣例三、中國對限制性商業慣例的應對三

10、、中國對限制性商業慣例的應對 （一）我國關于限制性商業慣例的法律規定 （二）如何對待限制性商業慣例國際技術貿易中的限制性商業慣例（一）我國關于限制性商業慣例的（一）我國關于限制性商業慣例的法律規定法律規定 1、中華人民共和國技術進出口管理條例 第二十九條 技術進口合同中，不得含有下列限制性條款： “（一）要求受讓人接受并非技術進口必不可少的附帶條件，包括購買非必需的技術、原材料、產品、設備或者服務； （二）要求受讓人為專利權有效期限屆滿或者專利權被宣布無效的技術支付使用費或者承擔相關義務； 國際技術貿易中的限制性商業慣例 （三）限制受讓人改進讓與人提供的技術或者限制受讓人使用所改進的技術； （

11、四）限制受讓人從其他來源獲得與讓與人提供的技術類似的技術或者與其競爭的技術； （五）不合理地限制受讓人購買原材料、零部件、產品或者設備的渠道或者來源； （六）不合理地限制受讓人產品的生產數量、品種或者銷售價格。 （七）不合理地限制受讓人利用進口的技術生產產品的出口渠道。 “國際技術貿易中的限制性商業慣例 2、中華人民共和國對外貿易法 閱讀教材第544頁國際技術貿易中的限制性商業慣例 3、中外合資經營企業法實施條例 第四十三條 “合營企業訂立的技術轉讓協議，應當報審批機構批準。 技術轉讓協議必須符合下列規定： （一）技術使用費應當公平合理； （二）除雙方另有協議外，技術輸出方不得限制技術輸入方出

12、口其產品的地區、數量和價格；國際技術貿易中的限制性商業慣例 （三）技術轉讓協議的期限一般不超過年； （四）技術轉讓協議期滿后，技術輸入方有權繼續使用該項技術； （五）訂立技術轉讓協議雙方，相互交換改進技術的條件應當對等； （六）技術輸入方有權按自己認為合適的來源購買需要的機器設備、零部件和原材料； （七）不得含有為中國的法律、法規所禁止的不合理的限制性條款。“國際技術貿易中的限制性商業慣例 4、中華人民共和國合同法 第三百二十九條非法壟斷技術、 妨礙技術進步或者侵害他人技術成果的技術合同無效。國際技術貿易中的限制性商業慣例 5、中華人民共和國反不正當競爭法 閱讀教材第546頁國際技術貿易中的限制性商業慣例（二）如何對待限制性商業慣例（二）如何對待限制