1、證券經紀人考試試題（證券業務營銷一）含答案單項選擇題（以下各小題所給出的 4 個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1全面營銷就是將產品、技術、管理、銷售、服務等公司經營的各個方面都視為營銷的一個環節，由這些環節構成一個為滿足客戶的需要服務的、完整的、有機的營銷整體，同時企業能與（ ）相契合、共生共榮。A.制度環境B.社會環境C.市場環境D.人文環境2下列不屬于行政法規的是（）A 期貨交易管理條例B 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法C 證券市場禁入規定D 證券公司監督管理條例3根據深圳證券交易所交易規則，深圳證券交易所通過競價交易進行債券交易的單筆申報最大數量為（ ）

2、。A 1 萬張B 5 萬張C 10 萬張D 15 萬張4采用（）的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區間的布局平衡。A.無差異市場營銷策略B.集中性市場營銷策略C.差異性市場營銷策略D.分散性市場營銷策略5證券投資的凈效用是指（） 。A.收益帶來的正效用加上風險帶來的負效用； B.收益帶來的正效用減去風險帶來的負效用； C.收益帶來的正效用減去收益帶來的負效用； D.收益帶來的正效用加上收益帶來的負效用； 6在我國，（ ）是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。A.證券投資基金賬戶B.開放式基金賬戶C.證券賬戶D A 股賬戶7 （ ）是基

3、本分析的重點。A.宏觀經濟分析B.行業分析C.區域分析D.公司分析8 （ ）是在服務結束之后的判斷。A.過程質量B.輸出質量C.物理質量D.相互接觸質量9 客戶向證券經紀商發出買賣某種委托指令時， 要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券稱為（ ） 。A.現價委托B.市價委托C.限價委托D.保本委托10 （ ）是指確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。A.開立證券賬戶B.證券賬戶補辦C.證券賬戶查詢D.證券登記11 證券經紀人與證券公司之間是一種（ ）關系。A.委托B.聘用C.雇用D.委托代理12 中國

4、證券業協會主要職能中不包括（）A.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解B.健全證券公司內部控制制度C.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究D.監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或中國證券業務協會章程的，按照規定給予紀律處分13 以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優價格為其申報價格指的是（ ） 。A.對手方最優價格申報B.本方最優價格申報C.及時成交剩余價格申報D.全額成交或撤消中報14 （ ）的客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險。A.保守型B.穩健型C.積極型D.風險厭惡型15 證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取（

5、）的中間人。A.傭金B.手續費C.差價D.中間費16 內幕信息必須具備的基本條件之一是（ ）A.利好消息B.利空消息C.信息本身具有價格敏感性D.來源于公司內部17 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（ ） 。A.電腦報價B.電話報價C. 口頭報價D.書面報價18 用心理因素作為細分市場的依據，在實際操作過程中會遇到一些問題，但不包括（ ） 。A.細分變量模糊B.子市場價值難以衡量C.子市場特征不夠穩定D.細分變量復雜19 無論從長期還是從短期看，（ ）是影響公司生存、發展的最基本因素。A.人力資源制度B.經營理念C.宏觀經濟環境D.產業政策20中小企業上市公司在公司股票實行退市風險警

6、示期間，公司應當在每月前（ ）內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。A 2 個交易日B 3 個交易日C 5 個交易日D 10 個交易日21 （ ）無視消費者的需求，未看到市場需求的變化，認為只要是產品好就會客戶盈門。A.生產觀念B.產品觀念C.銷售觀念D.市場營銷觀念22 單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，將處以（ ）A 不對單位判處罰金， 對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役B 對單位判處罰金， 并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役C 不對單位判處罰金， 并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以上有

7、期徒刑D 對單位判處罰金， 并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以上有期徒刑23 （ ）是影響股票市場供給最直接、最根本的因素。A.宏觀經濟環境B.市場因素C.上市公司質量D.制度因素24主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付的時間是（ ） 。A 0 日B 1 日C 2 日D 3 日25 關于侵犯商業秘密行為的說法錯誤的是（ ）A.以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密B.披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取權利人的商業秘密C.違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌

8、握的商業秘密。D.以上說法都不對26 中華人民共和國反洗錢法 于（） 第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過，并自 （） 起實施。A2005 年10月31日 , 2006年1月1日B2006 年11月31日 , 2007年1月1日C2006 年10月31日 , 2007年1月1日D2007 年10月31日 , 2008年1月1日27 客戶是否對風險揭示書簽字確認，將是（）的一項重要內容A.非現場檢查B.現場檢查C.非現場抽查D.現場抽查28 市場營銷是一門新興的管理學科，起源于（） 。A.英國B.日本C.美國D.中國29 企業營銷戰略的（）特征體現在企業思考營銷戰略問題時，并不是考

9、慮短期內應該做什么，而是考慮企業在未來相當長的時期內的總體發展問題。A.適應性B.全局性C.長遠性D.現實性30 證券公司與證券經紀人之間是一種（ ）關系A.委托B.代理C.雇用D.聘用31 下列說法有誤的是（ ） 。A 1998 年，證券投資基金（封閉式）的出現開創了我國機構投資時代的新篇章B 1998 年 11 月，經國務院批準，中國證監會頒布了證券投資基金管理暫行辦法C 1998 年 3 月，首批兩家基金管理公司批準成立，與此同時，老基金的“整編歸隊”為證券投資基金帶來了新生力量D 1999 年下半年，允許三類企業作為戰略投資者入市、允許保險資金入市、銀行資金可以通過質押貸款進入股市32

10、 上海證券交易所網絡投票基于（ ） ；深圳證券交易所網絡投票基于（A.互聯網；交易系統B.交易系統，互聯網C.交易系統；交易系統和互聯網D.交易系統和互聯網；交易系統33投資者在辦理交易型開放式指數基金的申購、贖回業務之前，需與具有代辦基金份額申購與贖回業務資格的證券公司（上海證券交易所稱一級交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司）簽訂相應的（ ） 。A 風險揭示書B 開戶申請書C 委托代理書D 存管協議書34 （ ）負責上市公司行業分類指引的具體執行，包括負責上市公司類別變更等日常管理工作。A.證券交易所B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國資委35 根據上海證券交易所交易規則規定：基金交

11、易、權證交易申報價格最小變動單位為（ ） 。A 0 01 元人民幣B 0 1 元人民幣C 0 001 元人民幣D 1 元人民幣36 行政法規的法律效力（）國家法律A.高于B.低于C.等于D.都不是37.企業應從客戶的需求出發去設計產品和服務，這體現了 “4C理論中的（）基本要素。ABCD38 根據我國證券法，以下說法錯誤的是（ ）A.在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法C.其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定D.證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由中國證監會依照本法的原則規定39 權證行權采用

12、證券給付方式結算的，（ ）的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得證券。A.價外權證B.價內權證C.認購權證D.認沽權證40 代辦股份轉讓，投資者委托指令以（）方式配對成交。A.集合競價B.連續競價C.意向中報D.成交中報41 （ ）是指區位內經濟與區位外經濟的聯系和互補性、龍頭作用及其發展活力與潛力的比較優勢。A.區域特色B.區域經濟C.經濟特色D.區域優勢42 根據深圳證券交易所交易規則規定：基金交易申報價格最小變動單位為（ ）。A 0 01 元人民幣B 0 1 元人民幣C 0 001 元人民幣D 1 元人民幣43 （ ）指的是證券公司的服務的生產和消費是同時進行的

13、，不可分割。A.無形性B.不可分性C.專業綜合性D.差異性44 根據深圳證券交易所交易規則規定： B 股交易申報價格最小變動單位為（ ）。A 0 01 港元B 0 1 港元C 0 01 港元D 1 港元45 （ ）是指公司的產品以高于其他公司同類產品的質量贏得市場，從而取得競爭優勢。A.成本優勢B.技術優勢C.質量優勢D.服務優勢46財政部、中國人民銀行和中國證監會發布關于試行國債凈價交易有關事宜的通知，國債交易開始采用凈價交易的時間是（A 2000 年B 2001 年C 2002 年D 2003 年47 （ ） ，中國證監會發布了關于證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知A

14、 2002 年 5 月B 2006 年 5 月C 2007 年 5 月D 2008 年 6 月48委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必要的證件采用書面表達方式表達委托意向， 由本人填寫委托單并簽章的形式是（ ）A.柜臺委托B.電話委托C.傳真委托D.自助終端委托49 （ ）的技術分析方法，是根據價、量的歷史資料，通過建立一個數學模型，給出數學上的計算公式，得到一個體現證券市場的某各方面內在實質的值。A.指標類B.切線類C. K線類D.波浪類50.關于K線的描述，下列說法錯誤的是（）。A. K線是一條柱狀的線條，由影線和實體組成B.影線的實體上方的部分叫“上影線”，下方的

15、部分叫“下影線”C.實體表示一日的最高價和最低價D.收盤價高于開盤價時為陽線，收盤價低于開盤價時為陰線51 畫出一條直線后，有很多問題需要我們去解答，最關鍵的問題是正確確定趨勢線的（ ） 。A.長度B.高度C.高點或低點D.角度52 中國證監會自接收到申報材料后對申報材料的（ ）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A.真實性B.齊備性C. 一致性D.有效性53深圳證券交易所規定，每個交易日，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理的時間為（ ）A 9:1511 ： 30B 13： 0015： 00C 9： 209： 25D 9： 259： 3054 機構客戶開立上海B 股的開

16、戶費為： （ ）A 19 美元B 40 美元C 85 美元D 400 美元55 “差額清算”又稱（ ） ，就是在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。A.凈額清算B.結余清算C.款項清算D.證券清算56 在我國內地市場，3 滾動交收適用于（ ）A A 股B B 股C.基金D.債券57 （ ）是證券經紀業務營銷人員職業道德建設的源泉。A.友好合作B.專業勝任C.保守秘密D.公平競爭58 進行內幕交易、泄露內幕信息的懲罰措施是（） 。A.證監會的紀律處分B.行業協會的紀律處分C.行政處罰D.刑事處罰59 下述

17、（）是職業道德與行為規范的區別。A 行為規范所規定的內容也是職業道德需要規范的內容， 是職業道德建設的基礎B.職業道德是行為規范的評價標準和推動力量，是行為規范的補充C.職業道德和行為規范在某些情況下可以相互轉化D.從表現形式來看，職業道德內容相對原則和抽象，主要存在于從業人員的意識之中并通過其言行表現出來，而行為規范主要表現為相關的法律法規，通常有明確的內容60目前，許多第三世界國家的市場營銷管理觀念仍然處于（）階段。A.生產觀念B.產品觀念C.銷售觀念D.市場營銷觀念不定項選擇題（以下 4 小題給出的選項中，至少有1 項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）61 微觀營銷環境

18、不包括（ ） 。A.客戶B.公眾C.人口D.技術62 關于證券公司與證券經紀人的責任劃分，以下說法正確的是（）責任B 證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由證券經紀人依法承擔相應的法律責任C 證券經紀人在證券公司授權范圍外的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任D證券經紀人在證券公司授權范圍外的行為，由證券經紀人依法承擔相應的法律責任63經紀商要將投資者委托指令的內容傳送到交易所進行撮合，這一過程稱為委托的執行，又可以稱為（ ）（ 1 分）A交易B指令的執行C中報D報盤64為了保障證券交易功能的發揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循的原則有（ ） 。A公平原則B公正原則C平等原則D

19、公開原則A 證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律C.行為因素65 市場細分的直接細分依據包括（） 。A.地理因素B.人口因素D.心理因素66 加強證券市場監管對于規范證券市場運行的意義有（） （ 1 分）A.切實保障廣大投資者利益的需要B.維護市場良好秩序的需要C.發展和完善證券市場體系的需要D 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據， 是提高證券市場效率的需要67 對于國家法律法規和行政規章規定需要資產管理的特殊法人機構， 包括 （ ） ， 經向中國結算公司申請，可開立多個證券賬戶，具體標準另行制定。A.保險公司、社會保障類公司B.證券公司

20、、合格境外機構投資者C.信托公司D.基金公司68 關于發行上市制度，下列說法正確的是（） 。 （ 1 分）A 1999 年前，我國的股票發行制度主要采取的是額度控制和地方政府推薦企業的股票發行制度B 1999 年 7 月 1 日證券法的頒布實施，股票發行制度逐步走向市場化C 2001 年 3 月 17 日正式取消額度制，改而采取股票發行核準制D.核準制的采用，雖然使股票發行制度更市場化，卻不利于提高上市公司的質量69 由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為是（） 。A.初始登記B.變更登記C.退出登記D.股份登記70 證券公司營銷包括（ ） 。A.品牌推廣B.客戶招攬C.產品推介D.銷

21、售及客戶服務71 單位操縱證券市場的 , 將受到（ ）懲罰（ 1 分）A 對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以 10 萬元以上 60 萬元以下罰款B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以20萬元以上100萬元以下罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人進行拘役D.撤銷經營許可證72 根據買賣證券的方向，委托指令可分為（ ） 。A.買進委托B.賣出委托C.買空委托D.賣空委托73 證券公司營銷管理包括（ ）等。A.營銷目標確立B.市場調研C.營銷戰略與策略制定D.營銷計劃制定以及營銷活動的控制與評估74 關于證券組合分析法，以下說法錯誤的是（ ） 。 （ 1 分）A.證券組合分析的內

22、容就是市場行為的內容；B 證券組合分析法是根據投資者對收益率和風險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定投資者的最有證券組合并進行組合管理的方法；C.證券或證券組合的收益由它的期望收益率方差來表示；D.馬柯威茨的均值方差模型、資本資產定價模型（）、特征線模型、因素模型、套利定價模型（）都是證券組合分析的重要內容；75 成交申報包括的是（） 。A.證券代碼B.證券賬號C.成交價格、成交數量D.買賣方向76 深圳證券交易所對中小企業板上市公司實行退市風險警示的情形有（）（ 1 分）A 最近一個會計年度的審計結果顯示違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000 萬元或者占凈資產植的50%以

23、上B.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在 24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責C.連續20個交易日，公司股票每日收盤股價均低于每股面值D 聯系 120 個交易日內， 公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于 300 萬股77.關于上海證券交易所 B股現金紅利派發日程安排表的表述，正確的是（）（ 1 分）A.公告刊登日（T日）B.權益登記日（3日）C.除息日（4日）D.發放日（8日）78 證券公司的客戶分為（ ）A.證券發行者B.證券經紀人C.證券投資者D.證券承銷者 79證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損

24、失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以 （ ） 的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人給與警告，并處以（ ）的罰款，可以撤銷任職資格 或者證券從業資格。A5萬以上50 萬以下，3 萬以上30 萬以下B5萬以上20 萬以下，5 萬以上10 萬以下C5萬以上50 萬以下，3 萬以上10 萬以下D 5 萬以上 20 萬以下，3 萬以上 10 萬以下80 如果允許買空賣空，委托指令可分為（） 。 （ 1 分）A.市價委托B.限價委托C.買空委托D.賣空委托 81 渠道的寬度是指企業在某一市場上并列地使用中間商的數量，一般有三種選擇，包括（ ）等。A.獨家分銷B

25、.廣泛分銷C.選擇性分銷D.人員促銷82 簡單地講，產品整體包含（ ）三個層次的內容。A.核心產品B.有形產品C.附加產品D.期望產品83 關于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是（ ） 。A.基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過1個月B.封閉期內，基金受理贖回C 上市開放式基金完成登記托管手續后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請D.基金開放日應為證券交易所的正常交易日84 代辦股份轉讓，主辦券商的代辦業務包括（ ） 。 （ 1 分）A.開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶B.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜C.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓

26、委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務D.根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項85 關于證券公司為期貨公司介紹客戶，應當向客戶提供的服務是（ ） 。A.明示其與期貨公司的介紹業務委托關系B.解釋期貨交易的方式、流程及風險C.不得做出獲利保證、共擔風險等承諾D.不得虛假宣傳，誤導客戶86 宏觀經濟分析中的先行性指標包括（） 。 （ 1 分）A.利率水平和貨幣供給B.個人收入和C.消費者預期D.主要生產資料價格和企業投資規模87 中國證券市場是一個新興加轉軌的市場，具有（ ）等特殊性。A.國有成分比重較大B.行政干預相對較多C.階段性波動較大及投機性偏高D.機構投資者力量不

27、夠強大88 在定單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則包括（ ）A.價格優先原則B.時間優先原則C.數量優先原則D.客戶優先原則89 背信運用受托財產罪是指（） 違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。 （ 1 分）A.商業銀行B.證券公司C.保險公司D.證券交易所90 2002 年 5 月 2006 年 5 月，我國（ ） 。A.浮動傭金制執行，證券公司開始重視經紀業務營銷B.傭金戰導致行業內惡性競爭C.全員營銷對公司整體運營效率與服務質量造成一定的負面影響D.證券公司外部人員由于和證券公司之間的關系不明確而帶來風險91 證券類金融產品具有（ ）得主

28、要特點。A.收益性B.復雜性C.風險性D.流通性92 證券經紀業務營銷人員的不正當競爭行為有（）A.虛假廣告行為B.不正當虧本銷售行為C.侵犯商業秘密行為D.混淆行為93證券交易所要對會員進行監督管理，其中重要的一環是制定具體的會員管理規則這一規則的內容包括（ ） 。 （ 1 分）A.會員資格管理B.席位與交易權限管理C.證券交易及相關業務管理D.監督檢查和紀律處分94營銷計劃對營銷活動有著非常重要的作用，一個完善的營銷計劃可以（A.促使營銷人員明確自己的營銷目標，以系統的方法參與計劃活動，評估營銷的狀況B.激勵營銷人員提升業績C 促使營銷人員更加清楚地認識到自己在整體營銷方案中所發揮的作用和

29、所承擔的責任，培養在工作中團結協作的精神D.幫助營銷人員評估和改進營銷工作方法，提升營銷效率95 宏觀分析所需要的有效資料一般包括（） 。A.政府的重點經濟政策與措施B. 一般生產統計資料和金融物價統計資料C.貿易統計資料D.每年國民收入統計與景氣動向96 公司規模變動特征和擴張潛力一般與其（）密切相關。 （ 1 分）A.產品性質B.所處的行業發展階段C.市場結構D.經營戰略97 證券公司要成為會員應具備一定的條件，證券交易所主要從（）方面考核證券公司的入會條件A.經營范圍B.組織機構C.人員素質D.承擔風險的能力98 在把握公司的發展趨勢時，需要縱向比較的數據包括公司歷年的（） 。A.銷售數

30、據B.員工人數C.利潤額D.資產規模99 對上市公司進行調研時， 需要分析公司的研究與開發， 其內容包括分析 （ ）A.公司研究與開發的重點項目B.研究社是與研究人員的比例C.研究開發費用支出占銷售收入的比率D.新產品開發頻率與市場需求、生產規模以及投資需求100.應用單根K線研判行情，主要從（）等幾個方面進行。（1分）A.實體的長度B.實體的陰陽C.上影線的長度D.下影線的長度101上海證券交易所對會員資格的要求主要有（ ） 。A.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司.B.具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金.C.組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的

31、條件.D.承認證券交易所的章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費.102以下哪些屬于證券公司的業務范圍（ ） 。A.證券經紀B.證券自營C.證券發行與承銷D.證券資產管理103證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，責令改正，處以（ ） （ 1 分）A. 一萬元以上五萬元以下罰款B. 一萬元以上十萬元以下罰款C.三萬元以上五萬元以下罰款D.三萬元以上十萬元以下罰款104 金融機構未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告， 致使洗錢后果發生的，應當 （ ）（ 1 分）A.處50萬元以上500萬元以下罰款B.對直接負責的董事、高級管理人員和

32、其他直接責任人員處5萬元以上50萬元以下罰 款C.責令停業整頓D.吊銷其經營許可證105使美國的證券經紀人制度越來越成熟的兩個重要體系是（） 。A.定期報告核查體系B.嚴格的市場準入體系C.全面的證券經紀人培訓體系D.健全的監管體系106 證券公司監督管理條例明確了證券公司向國務院證券監督管理機構報送（ ）報告的要求A.年度B.季度C.月度D.臨時107在某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要由（ ）所決定。A.投資者的籌碼成本B.投資者的風險偏好C.持有成本D.投資者的心理因素108黃金分割線和百分比線的共同特點是（ ） 。A.它們都是垂直的直線B.它們都是水平的直線C.它們注重

33、于支撐線和壓力線的價位D.它們注重于什么時間達到支撐線和壓力線的價位109.除了日K線圖以外，我們還可以使用（）。A.周K線圖B.月K線圖C. 1小時K線圖D. 30分鐘K線圖110 在我國證券交易所的發展過程中， 交易席位曾經按照不同的角度進行分類，下列表述正確的是（ ） 。 （ 1 分）A.有形席位采用場內報盤的方式B.無形席位采用場外報盤的方式C.有形席位采用場外報盤的方式.D.無形席位采用場內報盤的方式111客戶認為有關信息記錄和實際情況不符的，可以向（ ）投訴（ 1 分）A.證券公司B.公安機關C.證券業自律組織D.國務院證券監督管理機構112產品觀念在市場營銷上至少有兩個缺陷，分別

34、是（ ） 。A.產品設計并沒有考慮消費者的需求B.消費者的購買力并不是無限的C.產品數量并沒有考慮消費者的購買力D.消費者的購買力是無限的113根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（A.普通席位B.專用席位C.有形席位D.無形席位114在深圳證券交易所，席位的類型包括（ ） 。A A 股普通席位B B 股席位C.特別席位D.高級席位115以下不是證券公司服務派生出來的服務產品組合（A.證券經紀業務與投資咨詢等業務組合B.經紀業務服務C.投資咨詢服務D.理財顧問服務116在深圳證券交易所，席位可分為 A 股普通席位、中 A 股普通席位包括（ ） 。A. 一般普通席位B.投資基金專用席位C.境

35、外特別席位。（ 1 分）B 股席位和特別席位，其D.網上委托專用席位117關于友好合作，下列說法中正確的有（ ） 。A.是證券經紀業務營銷人員職業道德建設的源泉B 指證券經紀業務營銷人員在從事證券經紀業務營銷時， 既要與其他關系方保持密切友好的合作關系，也要與證券公司內部人員保持融洽和諧的合作關系。C.不僅要與客戶、公司同事友好合作，執業活動的順利開展，還要與其他合作機構相互尊重，密切配合D.要善于協調與同事之間的內部相互合作，加強同業人員間的交流與合作，取長補短，共同進步，從而促進整個行業的健康快速發展118.下列說法中，正確的有（）。.A.證券經紀業務營銷人員可以向客戶傳遞由證券公司統一提

36、供的研究報告及與證券投資有關的信息，也可以向客戶提供投資建議B 證券經紀業務營銷人員不得迎合客戶的違法違規要求， 也不得以任何形式為客戶的違法違規行為提供便利C 證券經紀業務營銷人員不得有因本人或所屬證券公司的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為D 證券公司及其從業人員和證券經紀人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾119對證券經紀業務營銷人員進行紀律處分的依據主要有（ ）等自律規則。A 證券法B 中國證券業協會會員管理辦法C 證券業從業人員資格管理細則（試行） D 證券從業人員行為守則（試行） 120市場營銷觀

37、念和銷售觀念的區別在于（ ） 。A.銷售觀念以買方需要為中心，市場營銷觀念以賣方需要為重心B.銷售觀念以賣方需要為中心，市場營銷觀念以買方需要為重心C.銷售觀念考慮如何把產品變為現金，市場營銷觀念考慮如何通過產品研制、傳送以及最終產品的消費等有關的所有活動，來滿足顧客的需要D 銷售觀念考慮如何通過產品研制、 傳送以及最終產品的消費等有關的所有活動，來滿足顧客的需要，市場營銷觀念考慮如何把產品變成現金判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用 A表示，錯誤的用B表示）121電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量最小單位為100 股（份、元） 。 （ ）122債券的投資價值受市場利率水平

38、的影響，并隨著市場利率的變化而變化。（）123進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關鍵購買因素、客戶偏好、經濟效益和競爭態勢等。 （ ）124在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易所辦理，也可以通過證券交易所會員來進行（ ）125國務院負責全國證券市場監督管理的主管部門，擔負著根據全國法律、行政法規制定證券市場具體法律規范的職責的機構是中國證監會。 （ ）126 對于以市場營銷觀念作為自己策略導向的公司來說， 利潤是公司運營的目的而不是結果。 （ ）127證券交易所作為證券市場的組織者，對證券市場參與者而言，處于一線監督管理的地位。 （ ）128 按我國現行的做法， 投資

39、者入市應事先到中國結算上海分公司或中國結算深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。 （ ）129除法規規定的除外證券賬戶除外，同一證券賬戶的多次申購委托（深圳證券交易所包括在不同營業網點各進行一次申購的情況） ， 除最后一次申購外， 均視為無效申購；其余申購由證券交易所交易系統自動剔除。 （ ）130 上海證券交易所網絡投票基于交易系統和互聯網， 投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。 （ ）131 宏觀經濟環境對整個證券市場的影響， 既包括經濟周期波動這種純粹的經濟因素，也包括政府經濟政策及特定的財政金融行為等混合因素。 （ ）132營銷戰略的制定包括企業內外部環境分析、市場細分、

40、目標市場選擇與市場定位、提出營銷目標、企業戰略業務單位的建立和調整、確定市場營銷策略組合、營銷控制六個步驟。 （ ）133 證券法規定了證券業和其他金融行業分類經營、分類管理的原則。 （ ）134 證券類金融產品或服務可以為證券產品的持有人或服務的消費者帶來一定的收益，即流通性。 （ ）135 交易所的會員可以將席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它機構或個人使用 （ ）136通貨膨脹時期，并不是所有價格和工資都按統一比例變動，而是相對價格發生變化。這種相對價格變化引致財富和收入的再分配，因而某些公司可能從中獲利，而另一些公司可能蒙受損失。 （ ）137 在折扣經紀商模式下，價格成為其主要的

41、競爭手段，美國E一公司是采用這一模式的典范。 （ ）138 證券法對國務院證券監督管理機構的職責、檢查、查封、扣押、調查等職權以及監管機構工作人員的義務、 責任作出了具體的規定， 這是 2005 年證券法修改的一項重要內容。 （）139 境內證券經營機構取得B 股席位必須獲得外匯經營許可證的頒發機構是國家外匯管理局 （ ）140 交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權益， 是會員享有交易權限的基礎 （ ）141 股票市場是廣大投資者交易上市公司股票的場所， 也是上市公司進行直接融資的地方。 （ ）142 基金募集期間內， 投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業務的證券營業部認購上市開放

42、式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點認購上市開放式基金。 （ ）143目前，我國證券市場機構投資者已經形成了以證券投資基金、券商、保險公司、 社會保障基金、 、 信托公司、 財務公司和企業法人等為主體的多元化格局。（）144 營銷渠道是促使產品或服務順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織，它由各種中介機構組成，也稱“分銷渠道”。 （ ）145內幕信息必須具備的兩個基本條件是具有價格敏感性和尚未公開。（ ）146產品觀念和生產觀念一樣，無視消費者的需求，未看到市場需求的變化，認為只要是產品好就會客戶盈門。 （ ）147頒布中華人民共和國反不正當競爭法的時間是1993 年 9 月。

43、 （ ）148 經紀關系的確立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系， 而并沒有形成實質上的委托關系。 （ ）149 證券經紀商在從事證券經紀業務時可以適當提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準。 （ ）150在經紀業務營銷中，客戶促成的表現形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經紀商并接受證券公司的服務。 （ ）151 宏觀經濟分析是為了掌握證券投資的宏觀環境， 把握證券市場的總體趨勢，但宏觀經濟分析并不能提供具體的投資領域和投資對象的建議。 （ ）152企業在考慮戰略問題時，并不是考慮短期內應該做什么，而是考慮企業在未來相當長的時期內的總體發展問題。 （ ）153

44、證券公司監督管理條例于 2008 年 8 月 1 日正式實施。 （ ）154 客戶是否對 風險解釋書 簽字確認， 將是現場抽查的一項重要內容。 （ ）155 上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在上海證券交易賬戶和以其為基礎注冊的上海開放式基金賬戶之間進行。 （ ）156當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日可以賣出。 （ ）157投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外） ，應當按規定繳納印花稅和手續費。 （ ）158 在于競爭對手成本相等或成本近似的情況下， 具有質量優勢的公司往往在該行業中占據領先地位。159 無效投訴指由于客戶自身原因導致客戶利益受損或客戶對證券公司

45、產品及服務的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責任。 （ ）160廣義的理解，證券類金融產品指股票、債券、基金，金融衍生工具等有價證券。 （ ）161 證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為， 由證券公司依法承擔相應的法律責任。 （ ）162因為屬于代理買賣證券，證券公司只起中介作用，故沒有風險。（ ）163以債券交易作為其服務重點的證券公司采用的是品種集中策略。（ ）164經營戰略決策直接關系到企業的未來發展，雖然其決策對象是復雜的，所面對的問題常常是突發性的、難以預料的，但是由于對公司經營戰略的分析標準化，因此對其評價比較容易。 （ ）165.當收盤價與最高價相等時，K線會呈現光

46、腳陽線；當開盤價與最高價相等時，K線會呈現光腳陰險。（）166價格不論是上升還是下跌，在任意發展方向上的趨勢線都不是只有一條，而是若干條。167十字星的上下影線較長，表明窄幅盤整，交易清淡。 （）168 證券公司經紀業務營銷活動的客戶招攬包括目標市場選擇、 營銷渠道選擇、客戶關系建立和客戶促成等內容。 （ ）169證券公司與證券經紀人之間是一種聘用關系。 （ ）170連續競價時，成交價格確定原則包括： 1 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價； 2 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格成交價； 3 最高買入和最

47、低賣出相同，以該價成交。 （）171對于證券經紀業務，因為屬于代理買賣證券，證券公司只起中介作用，沒有風險。172 證券公司應當依法按證券監管機構的有關要求， 向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。173首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金） 、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。 （ ）174證券從業人員不得接受客戶的全權委托，代理客戶操作賬戶。 （ ）175 證券經紀業務營銷人員不得采取貶低其他證券公司、 進入其他證券公司

48、營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。 （ ）176 證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為， 由證券公司依法承擔相應的法律責任：超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。 （ ）177根據規范管理和經營監督的要求，對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行分類管理。178根據市場發展需要，經中國證監會批準，證券交易所可以調整交易時間。（）179現行深圳證券交易所證券的托管制度是和指定交易相聯系的。 （）180在收盤價的確定方面，深圳證券交易所和上海證券交易所相同。（）答案部分 單項選擇題1 C（p185） 2 C（P399）3 C P228 4 C 367 頁

49、5 B （P317） 6 C，267頁 7 D （P319） 8 B 376頁9 B P228 10 D， 271 頁11 D（p194）12 B（P401） 13 B P229 14 A 15 A（p 201） 16 C（P407） 17 18 D 365頁 19 C （P322） 20 C， 280 頁 21 B（p 184） 22 B（P412） 23 C（P327） 24 D， 288頁 25 D（P418）26 C（P421） 27 B（P431）28 C（p181）29 C（p188） 30 B（P433） 31B （P329） 32 C，295頁 33 A，306頁34 A（P333） 35 C P231 36 B （P398） 37 A（p 192） 38 D（P403） 39 C， 309 頁 40 A， 312頁 41 C （P338） 42 C P231 43 B（p 197） 44 C P231 45 C （P339） 46 C P230 47 C（p 208） 48 A P231 49 A （P347） 50 C （P349） 51 C （P35