1、五凌電力有限公司安全生產盡職督查方案一、目的 準確掌握并及時監督各單位認真履行安全生產職責，強化執 行力建設， 提高公司本質化安全生產水平。二、主要督查內容1 、 安全生產目標及責任制落實情況；2 、 安全生產組織體系建設情況；3 、 規程和規章制度修編、執行情況；4 、 安全生產教育培訓情況；5 、 兩票三制執行情況；6 、 危險源分析及應急管理情況；7 、 事故隱患排查情況；8 、 “雙措”執行情況；9 、 安全例行工作情況；10 、安 全設施和勞動保護管理情況；11 、設備管理情況；12 、發（包）工程安全管理情況；13 、安全事件管理情況；14 、發生事故情況。三、督查形式和職責分工（

2、一） 督查形式 堅持全面督查與重點跟蹤督查相結合。每年對各單位至少督 查一次，根據實際情況 , 對新投產或者安全生產管理存在較大問題（如全面督查評價為不稱職、不安全事件頻發等）的單位進行重 點跟蹤督查。（二）職責分工 按照“誰主管，誰負責”的原則，安全生產運營部、火電事 業部、工程部分別負責已投產水電廠、火電、水電在建工程的安 全生產督查，審計部負責財務安全督查，力源公司負責交通安全 督查。上述部門和單位分別負責責任范圍內安全督查標準的制定， 并牽頭組織督查組開展督查工作，督查組組長由責任部門或單位 負責人擔任。四、督查程序與方法（一） 督查程序督查按照以下程序進行：督查布置f調查研究f提出初

3、步督 查意見f形成盡職督查報告（初步）f總結交流f跟蹤整改。1、督查布置。 督查組到達被督查單位后， 首先召開啟動會議， 布置督查工作，內容包括：被督查單位介紹安全生產基本情況， 督查組組長提出工作目標及要求、安排工作日程、對督查組成員 的工作進行分工。2 、調查研究。督查組成員根據分工、督查內容及方法要求各 自展開調查研究，了解并掌握能真實反映企業管理現狀的事實。3、提出初步督查意見。將了解到的事實進行分析、匯總，并 與國家安全生產法律法規、行業標準、集團公司安全生產管理規 定以及公司安全生產管理制度的要求等進行比較，在與被督查單 位充分交換意見的基礎上提出初步督查意見。4 、形成盡職督查報

4、告。 由組長對督查組成員初步督查意見進 行匯總整理，對存在的問題提出改進完善建議，形成盡職督查報 告。5、總結交流。對督查工作進行總結，并就盡職督查報告中的 重點問題與被督查單位交換意見。6、跟蹤整改。被督查單位按照盡職督查組提出的整改要求， 落實整改責任部門、責任人、整改完成時間等，并報公司相關職 能部門，公司相關職能部門根據整改計劃跟蹤整改落實情況。（二）督查方法1、查閱資料。督查組成員應通過查閱規章制度、會議記錄、 文件資料等，全面了解被督查單位安全生產管理的基本做法、主 要特點和管理現狀。2、現場核查。督查組成員通過現場核查，深入了解企業安全 管理現狀，發現好的做法和存在的問題。還可以

5、通過現場核查， 對管理過程進行跟蹤，以發現更深層次的問題。3、訪問座談。督查組成員通過訪問和座談，了解被督查單位 在某一管理領域的某些細節，如管理層的意圖能否被員工正確理 解，管理思路能否得到正確貫徹，各級各類人員對管理效果的評 價及改進意見等。 督查組成員可以自行擬訂討論題開展訪問座談， 也可以事先準備好問卷開展現場考問或問卷調查。五、評價與考核 安全生產運營部、火電事業部、工程部、審計部、力源公司 分別針對盡職督查內容制定詳細督查標準，督查評價采用 100 分 制，按督查得分分為優秀、良好、基本稱職、不稱職四級。 95 分 及以上為優秀； 85 分及以上至 95 分以下為良好； 75 分及

6、以上至 85 分為基本稱職； 75 分以下為不稱職。督查報告在公司信息平臺上發布。對優秀單位進行表揚；對 不稱職單位進行批評，責令限期整改，并對主要負責人和分管負 責人進行戒勉談話。同時，將督查評價結果納入對單位及其負責 人日常考核、年度評先影響因素。附表：五凌電力有限公司發電安全生產盡職督查工作標準 （參 考）附表:五凌電力有限公司發電安全生產盡職督查評價標準督查項目督查內容標準 分督查辦法評分標準扣分原因得分一、安全牛 產目標及 責任制50分1、是否制定了年度安全生產目標以及切 實可行的措施，并做到層層落實和考核。5查閱廠部年度目標及控制措施措施落實不到位，查到 1項扣1 分；目標低于上級

7、控制目標扣3分；未制定安全生產目標以及安 全目標控制措施不得分。2、是否實行安全目標二級控制，所屬部門是否圍繞電廠總目標，結合實際制定 和組織實施本部門控制輕傷和障礙，不 發生重傷和事故的安全目標，分部控制 異常和未遂，不發生輕傷和障礙的安全 目標和措施。5查閱部門、分部責任 狀及控制措施；員工“三不傷害”保證書；實地核查控制措施不符合實際或落實不到 位每項扣1分；控制目標不符合 三級控制要求每項扣 2分；沒有 逐級簽訂責任狀、未實行目標三 級控制不得分；檢查期內發生事 故的按照發生事故扣分標準扣 分。3、是否堅持安全生產工作“五同時”， 即堅持“管生產必須管安全”的原則， 是否做到計劃、布置

8、、檢查、總結、考 核工作五同時。5查閱年度、月度會議 紀要記錄、月度工作 計劃和總結、班前班 后會記錄，實地核查重要或有危險工作未堅持“五冋 時”每項扣1分。4、是否根據公司安全管理條例等規 定，建立健全以安全第一責任人為核心 的各級安全生產責任制，內部安全生產 責任明確，職責內容是否符合上級規定 和本崗位特點，并得到落實。10查閱制度文本，重點 查閱教育培訓、物資 管理、運行和點檢等 崗位職責；現場詢 問。未建立安全生產責任制的不得 分；責任制不健全、不明確的每 缺1項扣2分；責任不清楚或未 落實的，每項扣2分。5、是否及時貫徹上級安全生產指示精神 并有效洛實。10查閱年度、月度會議 紀要記

9、錄、月度工作 計劃和總結、各類反 饋單；實地核查落實安全生產指示精神不到位每 項扣2分；重要指示不落實的不 得分。7、領導是否經常了解安全生產情況， 每月主持安全生產分析會議，及時組織 研究解決安全生產重大冋題和安全事故 隱患，研究布置安全生產工作，并有記 錄。10查閱會議記錄、月度 工作計劃和總結、實 地核查未定期研究安全生產工作或主要 負責人未參加會議的每缺 1次扣 2分；重大問題或隱患沒有采取 措施的不得分。8、是否建立內部安全生產考核制度，實行安全生產“一票否決”，安全生產考 核獎懲與效益掛鉤。5查閱記錄和現場核 實安全生產考核未與獎金掛鉤的每 次扣2分，未建立安全生產考核 制度全扣。

10、50二、安全牛 產組織體 系建設（35 分）1、安全生產組織體系（保障體系和監督 體系）是否完整，人員是否滿足基本要 求。5查閱有關文件資料保障體系和監督體系人員職責分 工不明確、落實不到位每處扣2分；無專職安全員、保障體系和 監督體系未書面公布不得分。2、安全監督網負責人是否每月主持召開 一次由安全網成員參加的安全例會，落 實有關安全監督工作，分析安全生產動 態，研究下一階段的安全監督工作重點。5查閱會議記錄會議沒有針對實際、監督網負責 人不參加，發現一次扣 1分；例 會每少1次扣2分。3、安全監督人員是否切實履行職責，重要工作和危險性較大的工作是否全過程 進行監督檢查。是否建立了監督檢查記

11、 錄，是否記錄了發現問題的時間、地點、 內容以及處理情況；發現的重大問題是 否及時下達整改通知單，限期整改并報 經分管領導簽字執行。10查閱事故通報和監 督檢查記錄，下達的 整改通知單；現場核 查監督檢查未發現任何問題 （每月） 扣2分；重要工作和危險性較大 的工作未進行全過程監督每項扣 5分；沒有檢查考核記錄、整改 通知書、整改未完成且沒有相應 措施的不得分。4、是否及時轉發上級有關安全通報，聯系實際組織學習，吸取教訓。5查閱有關資料未學習、無措施或措施未落實每 次扣2分。5、是否按照“嚴、細、實”的安全管理 要求進行現場安全管理，是否堅持反“三 違”的相關規定。10查閱有關資料、現場 核查

12、現場檢查發現習慣性違章行為，每人次扣5分；被督查單位發現 違章不考核不處理的每次扣5分；連續3個月未查處任何違章 行為的不得分。35三、規程和 規章制度 （50 分）1、安全生產制度是否齊全， 是否每年由 主管生產領導主持，生產管理、安全監 督等部門有關人貝參加，對現行安全生 產規章制度進行一次審核，并經第一負 責人或授權人簽發。10查閱制度文本、現場 核查制度缺少、內容不符合上級規定 和現場實際、制度未按規定審批， 發現1項扣2分；制度存在明顯 錯誤的，發現1項扣4分。2、現場規程的補充和修訂是否及時，每年是否進行一次符合性審查，能否保證 每3 - 5年對現場規程進行一次全面修 訂。10查閱

13、規程及相關文 本沒有及時進行修編、不符合現場 實際的發現1項扣2分；連續5 年沒有修訂的不得分。3、每年是否進行一次制度規程清單公 布。5查閱制度規程及相 關文本無有效規程制度清單不得分。4、是否嚴格執行規程制度15查閱制度及相關文 本、現場核查規程制度執行不到位，查處1項扣2分。5、設備變動后，有關記錄、圖紙資料是 否及時準確更新，點檢、運行人員是否 了解掌握其安全生產技術特性。10查閱制度、有關記 錄，培訓記錄，現場 考冋和核查未及時更新，發現1項扣2分。50四、安全生 產教育培 訓1、是否編制了年度安全生產教育培訓計 戈培訓費用以及培訓計劃是否落實。10查閱有關培訓計劃 和有關資料計劃內

14、容不符合要求、落實計劃 存在差距的發現1項扣2分；無 計劃不得分。（60 分）2、新職工（臨時工）“三級安全教育”、 換崗、復崗教育、采用新工藝、新技術、 新材料及使用新設備等教育培訓制度洛 實，并有相關檔案材料。10現場詢問、查閱相關 宣傳教育活動資料。新員工不按照要求進行安全教育 培訓的，發現1個不得分；其它 不符合要求的，發現1項扣2分。3、新上岡的運仃、檢修人貝是否經過有 關規程制度的學習、轉崗人員是否經過 考試和考核。5查閱培訓和考核記 錄檢查發現未經考試和不合格上崗 的不得分。4、特種作業人員是否經過國豕規疋的專 業培訓并持證上崗。10查閱檔案資料以及 合格證或技能證發現1人扣5分

15、。5、在崗人員特別是生產崗位人員是否按 照要求開展崗位教育培訓：包括現場考 冋、反事故演習、技術冋答和事故預想、 案例分析等現場培訓活動。10查閱培訓考核記錄 和個人培訓記錄檢查發現記錄不全或缺少的，發 現1項扣1分；沒有進行的不得 分。6、是否及時組織安規、制度、規程考試。 三種人員資質考試是否按時組織考試并 下文公布。10查閱有關文件、資料、現場核查、現場抽考現場抽考不合格1人扣1分；漏 考1人扣2分；未及時進行考試 的每項扣5分；發現不合格的三 種人員進行作業每人次扣 5分； 年度內沒有調整公布三種人員名 單的不得分。7、是否將年度安全生產的考試成績計入 個人教育培訓檔案，考試不及格的是

16、否 限期補考合格后方上崗。5查閱培訓檔案和補 考記錄檔案不全發現1項扣1分；未建 立檔案的或者未限期補考或補考 未及格的未卜崗培訓不得分。60五、兩票三制（45 分）1、“雙票”制度是否健全，是否每月對 “雙票”進行評價和合格率統計復查，并按照規定進行考核。10查閱相關制度、“雙 票”考核材料；現場 抽查制度不健全，執行不嚴格、檢查 發現“雙票”不合格發現 1項扣 2分；無制度、未復查統計、考 評或分析總結的不得分。2、是否執行“雙票”危險點預控措施卡。5查閱“雙票”記錄， 現場詢問危險點預控措施卡無針對性發現 1張扣1分；作業人員不清楚的 發現1處扣2分；未執行的不得 分。3、交接班制度是否

17、健全，是否嚴格執行 “三交四清五不接”。10查閱制度及有關資 料，現場核查制度不健全、執行不嚴格發現1處扣2分；沒有制度、無記錄不 得分。4、設備巡回檢查制度是否健全，對巡檢 發現的問題是否及時處理和報告；專業 人員的巡視是否制定了標準并嚴格執 行。10查閱制度及有關資 料，現場核查制度不健全、執行不嚴格發現1處扣2分；沒有制度、無記錄不 得分。5、定期試驗輪換制度是否健全，是否按照規程和制度定期進行試驗，有無完整 的記錄。10查閱制度及有關資 料，現場核查制度不健全、執行不嚴格發現1處扣2分；沒有制度、無記錄不 得分。45六、危險分 析及應急 管理（60 分）1、是否定期組織開展危險點 （源

18、）辨識、 分析控制活動，是否建立重大危險點（源）清冊，是否對危險點（源）實行 動態管理，并對危險點（源）制定控制 措施。10查閱資料，現場核查危險點（源）排查不徹底、措施 沒有針對性的發現1處扣2分； 進行了分析與控制，但沒有制定 清冊或動態控制的扣 5分；未執 行的不得分。2、布置工作是否組織進行危險因素分析 和控制，分析是否全面，控制是否有效。10查閱資料，現場核查危險因素分析與控制沒有針對性 的，發現1處扣2分；未執行的 不得分。3、是否執行危險性作業補充規定（試 行）許可程序。10查閱資料，現場核查執行不規范的，發現1項扣2分； 未執行的不得分。4、重大危險源是否進行掛牌管理，是否登記

19、建檔并實行動態管理。5查閱資料，現場核查重大危險源辨識不準確發現1處扣1分、屬于重大危險源未列入 或未進行掛牌和建檔的，發現1處扣2分。5、是否制定完善的應急救援預案并履行 審批程序，按規定報相關部門備案。10查閱資料，現場核查預案不符合導則要求或針對 性不強的，發現1處扣2分；未 上報的扣5分；未制定的不得分。6、健全救援組織和隊伍，配齊救援裝備， 有計劃的定期組織培訓、演練，并有相 應演練記錄。10查閱應急救援預案、 現場檢查救援裝備 的配置情況、查閱有 關培訓、演練策劃、 總結等資料。未建立救援組織或救援裝備不齊 全、沒有年度演練計劃、未定期 組織演練、沒有總結的每次扣2分；全年未進行演

20、練的不得分。7、應急預案是否及時修編。5查閱資料，現場核查演練后對不符合項未進行修編每 項扣1分。60七、事故隱 患排查（45 分）1、是否建立事故隱患排查常態機制，并使之常態化、規范化，是否有詳細的事 故隱患整改臺帳。10查閱資料，現場詢問制度執行不到位或未及時進行隱 患排查、未登記的發現 1項扣2 分；無制度、主要負責人或分管 安全生產負責人連續 3個月內未 參加的不得分。2、是否按照要求“全員、全面、全過程、 全方位”地開展事故隱患排查工作，內 容應包括人員、設備、管理三方面。10查閱資料，現場核 查，訪談專業人員隱患排查不到位的、專業人員對 較大隱患和控制措施未掌握，發 現1項扣2分；

21、人員、設備、管 理缺少一方面的扣 5分。3、是否對較大事故隱患進行掛牌管理和 控制，并制定有效措施。10查閱資料，現場核查未進行掛牌、措施針對性不強或 落實不到位，發現1處扣2分； 無措施的發現1項扣5分；未進 行的不得分。4、重大事故隱患是否按照計劃及時整改 和消除。10查閱資料，現場核查掛牌的隱患沒有按照計劃整改 的，每項扣2分；具備條件未整 改的每項扣5分。5、是否對事故隱患治理進行總結和分 析。5查閱資料，現場核查總結分析不詳細、沒有針對性的， 發現1處扣1分；沒有總結和分 析的不得分。45八、“雙 措”執行情 況（25 分）1、是否根據生產實際和安全生產的要 求，組織制定年度各類反事

22、故措施計劃 和安全技術勞動保護措施計劃。5查閱“雙措”計劃沒有按照要求編制的，發現1項扣1分；無計劃的本項不得分。2、反事故措施計劃是否納入本單位年度 檢修、技術改造計劃并落實。5查閱“雙措”計劃執 行情況，現場核查未按照計劃執行的，發現 1項扣 1分。3、安全技術勞動保護措施是否按照計劃 完成。5查閱“雙措”計劃執 行情況，現場核查未按照計劃執行的，發現 1項扣 1分。4、安全監督人員是否對“雙措”執行情 況進行監督檢查。5查閱有關記錄和總 結、月度、年度工作 完成情況，現場核查安全監督人員未參與“雙措”計 劃制定、實施的，發現 1項扣1 分。5、是否定期對“雙措”計劃的實施情況 進行總結或

23、者效果評價，對未完成的是 否米取有效的應對措施。5查閱計劃執行記錄 及總結，現場核查總結不認真、未完成項目無措施 的，發現1項扣1分；無總結的 不得分25九、安全例 行工作 （40 分）1、班前、班后會是否按照正常要求進行， 交接內容和手續是否符合要求。10檢查資料，抽查現場內容不充實、未召開、或者沒有 記錄的發現1次扣1分。從未開 展或者無記錄的不得分。2、安全日活動（廠部、部門安全活動） 是否正常開展，內容是否聯系實際，廠 部、部門領導是否定期參加分部的活動。5檢查資料，抽查現場內容不充實、未召開、或者沒有 記錄的發現1次扣1分；廠部或 者部門領導未按規定參加的，發 現1次扣2分；從未開展

24、或者無 記錄的不得分；3、月度安全分析會是否正常開展，負責人或分管領導是否主持。5檢查會議記錄，抽查 現場未及時召開或無安全分析內容的、或無專門記錄的，發現1次扣1分；從未開展的不得分。4、安全監督網例會是否按照要求進行。5檢查會議記錄，抽查 現場未及時召開，無安全計劃、總結 與考核的，無專門記錄的發現1次扣1分；從未開展的不得分。5、是否對照專項安全生產檢查管理辦 法內容和標準開展安全檢查活動，整 改計劃是否得到落實，整改效果是否及 時進行評價。10檢查資料，抽查現場未按照規定進行檢查、整改計劃 未落實的，發現1項扣1分；督 查人員現場檢查發現問題，每項 扣2分；上級下達的整改項目未 落實、

25、沒有及時反饋的發現1項扣2分，專項安全檢查無廠部負 責人參加的每次扣 5分。6、安全簡報是否按照要求進行，內容是否全面。5檢查資料，抽查現場缺安全簡報一次扣1分；沒有編 制的不得分。40十、安全設 施和勞動 保護管理 情況（55 分）1、是否在生產和作業現場設置醒目而規 范的安全警語、安全警示標志。各類標 示符合生產現場安全標示規范以及 安全五星級系統建設要求。10現場核查缺少一項或者發現 1項不規范扣1分。2、生產設備及其防護裝置應符合國家或 行業規定要求。10現場核查生產設備及其防護裝置有 1處不 符合要求的扣2分。3、勿燃、勿爆、有毒有害等危險區域， 應設置防護設施和安全警示標志，并付

26、合有關規定要求。10現場核查未在危險區域設置防護設施、安 全警示標志或不符規定要求的每 發現1處扣1分。4、消防設施、消防器材應滿足安全生產 的需要，疋期進仃檢查。10查閱臺帳、現場核查消防設施、器材不能滿足安全生 產需要、未定期檢驗的每處扣1分。5、生產使用的各類安全工器具配備是否 完善、完好；所有安全工器具定期進行 檢驗。10現場核查安全工器具不全、未定期檢驗、 未將壞的封存，發現1項扣2分。6、安全生產管理部門是否做到合理安排 作業活動，是否按照規定配備勞動保護 用品，現場作業人員是否正確使用勞動 防護用品。5現場核查作業活動安排不合理、未按標準 配備勞動防護用品、不能正確使 用防護用品

27、的每發現1項扣1分； 強令冒險作業、不提供合格的勞 動保護用品的不得分。55十、設備管理（65 分）1、設備分工職責是否明確，是否有書面 的分工，有無設備管轄空白點。5查閱資料，現場核查分工不明確、設備管轄存在空白 點，發現1處扣1分；無職責分 工或無書面規定的不得分。2、技術監督網絡是否健全、是否正常開 展技術監督工作。10查閱資料，現場核查技術監督網絡不健全、未及時調 整成員、技術監督人員未持證的， 發現1人扣1分；技術監督工作 未按計劃完成，對技術監督通報 存在的冋題未及時整改，發現1項扣2分；無計劃、無總結、技 術監督告警書未落實和反饋、因 技術監督工作不到位導致重大隱 患未及時發現，

28、發生1次扣5分。3、是否落實25項反措要求。10查閱資料，現場核查發現1項未落實扣2分。4、缺陷管理制度是否健全；缺陷通知單 填寫、傳遞是否及時，記錄是否齊全， 是否做到定期分析和及時上報缺陷；缺 陷是否及時處理，不發生有條件處理未 及時處理的情況。20查閱制度及相關文 本，查閱MIS系統 有關數據，現場核查制度不健全、執行不嚴，缺陷未 及時登錄、確認，處理不及時的 發現1項扣1分；處理后的缺陷 重復發生、未進行缺陷統計分析 的，發現1項扣2分；未及時發 現或有條件未處理的A/B 類缺陷，發現1項扣5分。5、特種設備投入運行前， 是否取得行業 主管部門的有效檢驗合格證。5查閱特種設備管理 臺帳

29、、檢驗試驗記 錄、現場核查未取得當地行業主管部門的有效檢驗合格證，每項扣 2分。6、是否建立特種設備臺帳。5查閱特種設備管理 臺帳、檢驗試驗記 錄、現場核查特種設備臺帳不全、不按照規范 要求建立的，發現1處扣1分； 未建立檔案的不得分。7、特種設備按照要求定期進行檢驗。10查閱特種設備管理 臺帳、檢驗試驗記 錄、現場核查沒有定期進行檢驗的，發現1項扣2分。65十二、發（包）工程 安全管理 情況（35 分）1、是否建立發（承）包工程管理制度， 規范發（承）包合同的形式和內容，明 確應履行的審批程序和各有關方應承擔 的責任，并由發包方安全監督人員審查 同意。5現場抽查和查閱相 關記錄發包工程未簽訂

30、安全協議書，明 確雙方職責不得分。其它不符合 要求發現1項扣1分。發包前是否對承包方進行嚴格的資質審 查（營業執照和資質證書，法人代表資 格證書，施工簡歷和近 3年安全施工記 錄；施工負責人、工程技術人員和工人 的技術素質是否符合工程要求；施工隊 伍超過30人的是否配有專職安全員， 30人以下的是否設有兼職安全員等）。5查閱相關記錄、現場 核查發現不具備資質的單位進廠作 業、施工隊伍沒有按照要求配備 專職或兼職安全員的不得分，其 它不符合要求的發現1項扣1分。2、在危險區域作業，承包方是否制訂了 施工方案和安全措施。5查閱相關記錄、現場 核查制疋的方案和措施不兀善的，發 現1處扣1分；沒有施工方案和 措施的不得分。3、外包工程人員進入現場前是否經安全 知識和安全工作規程培訓并考試合格， 熟知現場安全措施。5查閱相關記錄、現場 核查外包人員安全教育不徹底，發現1 人扣1分；沒有進行安全教育或 考試的不得分。5查閱相關記錄、現場 核查4、外包工開工前是否自上而下對全體施 工人員進行技術交底，是否對所用施工 機械、工器具、安全防護設施進行全面 安全檢查。技術交底不徹底，使用的施工機 具沒有進行全面檢查的，發現1項扣1分；沒有進行交底或對施 工機具檢查的不得分。5、施工中發生違章行為能否及時制止， 給予經濟處罰，必