1、通用業務制度一執行類1悒叼 boec制度 名稱中國石油化工集團公司HSE績效考核治理規定制度 編號制度 文號制度 版本主辦 部門平安環保局所屬業務類別健康平安環境治理/HSE 治理/綜合治理簽門 會部監督檢查者平安環保局審核 部門企業改革治理部 法律事務部信息系統治理部解釋權歸屬平安環保局簽發 日期廢止說明生效 日期制定目的記錄與統計HSE績效數據,實施HSE績效考核,促進 全員落實責任,持續提升HSE績效.制定依據適用范圍各直屬企業、控股企業、合資企業.約束對象HSE績效指標、HSE績效考核涉及的相關制度平安事故治理規定中國 石化安2021685號環境事件治理規定試 行業務 類別健康平安環境

2、治理/平安 生產監督治理/綜合平安 監督治理所屬 層級通用業務制度一執行類1 HSE 績效治理的根本要求1.1 標準各直屬企業、控股企業、合資企業以下簡稱企 業的HSE績效指標.1.2 標準集團公司對各企業的績效考核治理.1.3 HSE績效考核堅持 公平、公正、公開的原那么,堅持 定 性與定量相結合的原那么.2責任2.1 平安環保局2.1.1 平安環保局負責設定集團公司 HSE績效指標參數；2.1.2 制定企業年度HSE績效考核指標；2.1.3 每半年、每年度統計分析各企業 HSE績效數據,組織 年度考評.2.2 企業平安環保主管部門2.2.1 企業平安環保主管部門建立事故報告和記錄制度,建

3、立事故臺帳,根據本規定記錄和統計本企業HSE績效；2.2.2 對二級單位或基層單位進行績效考核治理；2.2.3 每半年、每年度根據本規定附件 3要求上報HSE績效 數據；2.3 直屬企業二級單位或基層單位按本規定附件2要求上報直屬企業平安環保主管部門事故 快報單,并按各直屬企業要求進行事故調查.3 HSE績效治理的具體要求集團公司平安環保局設定直屬企業HSE績效指標、制定與下發HSE考核指標、統計企業 HSE績效數據、進行HSE績效 評估與考核.治理流程如圖1圖1 HSE績效治理流程圖3.1 企業的HSE績效指標統計與上報各直屬企業應記錄 HSE績效,統計企業 HSE績效指標.HSE績效指標分

4、為平安績效指標和環境績效指標,職業健 康績效指標納入平安績效指標.3.1.1 平安績效指標平安績效指標分為人身傷害或疾病指標、火災或爆炸指標.3.1.1.1 人身傷害或疾病指標人身傷害或疾病根據嚴重性分為死亡、 職業病、損失工作日、 工作受限、醫療處理和急救.指標主要包括：一死亡人數一新增職業病人數一損失工作日事故數一損失工作日事故率一可記錄事件數一可記錄事件率定義和術語見附件1.3.1.1.2 火災或爆炸指標火災或爆炸根據嚴重性分為 4級：1級：使用消防車滅火,或直接經濟損失大于或等于1000萬元的火災或爆炸；2級：使用消防車滅火,或直接經濟損失1001000萬元的火災或爆炸；3級：使用消防

5、車滅火,或直接經濟損失10100萬元 的火災或爆炸；4級：使用滅火器撲救的著火,或直接經濟損失10萬元以下的火災或爆炸.火災或爆炸指標為各級火災或爆炸次數.3.1.2 環境績效指標環境績效指標分為環境事件、泄漏、廢氣排放、廢水排放、 危險固體廢棄物排放和工業新鮮水取用.主要指標包括：一環境事件數一泄漏事件數一CO 2排放量一SO2排放量一NO x排放量一廢水排放達標率一COD排放量一氨氮排放量一危險廢物妥善處置率一工業新鮮水取水量3.1.3 HSE績效數據上報企業平安環保主管部門每年 7月20日前上報1-6月HSE 績效數據,每年12月20日前上報1-11月HSE績效數據,第 二年1月20日前

6、上報1-12月年度HSE績效數據報表見附件3.3.2 HSE績效考核與考核指標集團公司對直屬企業HSE績效考核包括HSE結果績效考核 和治理績效考核.其中,結果績效考核權重為 70%,治理績效 考核權重為30% o見表1.表1 HSE績效考核指標績效分類指標分類HSE績效考核指標HSE績效結果績效平安健康死亡、職業病、火災爆炸環境環境事件、泄漏治理績效平安健康治理見表2環境治理見表23.2.1 HSE治理績效考核指標HSE治理績效考核指標分為平安健康治理考核指標和環境治理考核指標,總分100分,各分項賦值如下：表2 HSE治理績效考核指標廳P內容分值平安健康治理70分1具備平安生產條件,取得平

7、安生產許可證32建立平安生產治理機構,配備平安生產治理人員33建立平安生產治理制度和平安操作規程,并定期評審34企業有關負責人、平安治理干部接受國家有關法規、集團 公司要求的教育培訓率100%35領導干部承包關鍵裝置要害部位到位率到達100%,監 督檢查履彳T率到達100%36新員工教育培訓、轉崗培訓完成率為100%;特殊工種持證 上崗率到達100%,定期復培率到達100%37定期組織風險評價38作業前進行風險分析；作業許可執行率 100%49總部下達的隱患治理工程按方案進行,完成率100%310新改擴建設工程HSE “三同時驗收合格率到達100%;職業 危害工程申報率100%311承包商治理

8、符合要求312接觸職業病危害因素人員新員工培訓率 100% ;職業危害合 同告知率和警示標識率100%313職業病危害因素檢測率100%,監測點合格率100%314職業健康體檢率100%315平安裝備與消防器材、器具注冊、登記率達100%,定檢率達 100%316定期組織HSE檢查,發現問題及時整改317平安應急預案合理,應急準備充分,按方案進行應急演練318深入調查事故事件直接和間接原因,采取糾止預防舉措319定期組織HSE治理體系內部審核320輸油氣管道施工符合要求,無新增違章占壓情況221HSE臺帳信息填寫標準222安保基金上繳按時足額,返回企業使用局部治理標準223勞動者工傷保險率10

9、0%;外派人員保險投保率100%224平安、健康上報材料含事故上報及時、準確225境外公共平安信息上報及時2環境治理30分1環保人員配備符合規定,培訓率100%22按要求開展清潔生產審核33資源綜合利用34環境風險限制舉措有效,環境應急響應充分35環境因素監測率100%36環保問題閉合整改率100%37總量限制滿足排污許可證的要求；污染物排放達標,完成 污染物排放指標58新改擴建工程環保“三同時執行率100%39污染治理工程按方案進行,并定期上報310環保報表按時填報；環境信息公開23.2.2 HSE結果績效考核指標HSE結果績效考核指標分為平安績效指標與環境績效指標.3.3 .2.1平安績效

10、考核指標：一死亡人數一新增職業病人數一火災或爆炸事故次數(不考核 4級)3.4 .2.2環境績效考核指標：一環境污染事件數一泄漏事件數(不考核4級)3.2.3 HSE績效考核3.2.3.1 平安環保局每年12月份可根據公式(1)(2)分油田、煉化、銷售、工程建設、科研對直屬企業平安績效與環境 績效分別考核,根據公式(3)對HSE績效綜合考核.平安績效：片=07 100 SS +0.3*環保績效：Pe=0.7 100-Se +0.3 ME(2)0.3HSE 績效：Pt=0.7 100-(Se+Ss)+0.3 (Me +Ms)Ps 一平安績效考核得分Pe 一環境績效考核得分Pt HSE績效考核總得

11、分Ss 一平安事故嚴重度,每項事故嚴重度分值見表3事故嚴重度矩陣Se 一環境事故嚴重度(100-S)結果績效考核得分S計算公式為:鄧K總分 員工和承包冏總工時10,000,000Ms 一平安治理績效得分Me 環境治理績效得分表3事故嚴重度矩陣嚴重度 級別職業健康 與人身傷害火災或爆炸泄漏環境事件或 社會影響1級27分現場造成3人及以上 死亡；場外第二方人 員死亡.使用消防車滅火, 或直接經濟損 1000萬元的火災或 爆炸.姓類或化學物質 泄漏,可能導致 嚴重的場內或場 外傷亡事故,引 起大范圍人員疏 散或油田企業不 可控井噴事故.重大及以上環境 事件.省級及以上環保 部門處分；省級 及以上媒體

12、報 道.2級9分員工新增職業病； 員工或承包商3人及 以上急性中毒； 員工或承包商死亡； 一次造成3人及以上 損失工作日傷害.使用消防車滅火, 或直接經濟損失 1001000萬元的火 災或爆炸.姓類或其他化學 物質泄漏10 噸.較大環境事件.市級環保部門處 罰；市級媒體報 道.3級3分員工或承包商損失 工作日傷害.使用消防車滅火, 或直接經濟損失 10100萬元的火災 或爆炸.姓類或其他化學 物質泄漏110 噸.一M環境事件.縣市級環保部門 處分；縣市級媒 體報道.4級1分員工或承包商工作 受限傷害,或醫療處 理傷害.使用滅火器撲滅的 著火或直接經濟損 失10100萬元的 火災或爆炸.姓類或其

13、他化學 物質泄漏100千克1噸.除重大、較大、 一般以外的環境 事件.3.2.3.2 HSE績效考核結果根據分值分為五級 A級95分以 上,含 95 分、B 級90-95 分、C 級85-90 分、D 級80-85 分、E級80分以下,不含80分o3.2.3.3 直屬企業有以下情況之一者,直接評為 E級：a油田發生失控井噴事故；b發生上報集團公司較大及以上級人身傷害事故、著火或 爆炸事故；c發生上報集團公司重大環境事件,或造成重大社會影響 的事件.3.2.3.4 直屬企業有以下情況之一者,在原評估級別上降一 級：a建設工程不符合“三同時治理要求,被省級以上行政管 理部門掛牌督辦的；b發生了應上

14、報集團公司的事故而隱瞞不報的.3.2.3.5 直屬企業發生1級和2級事故見表3,取消參加 集團公司平安、環保先進評選資格.4監督、檢查與考核4.1 平安環保局每年通過不定期檢查對企業上報數據的準 確性進行核實.4.2 企業平安環保主管部門每半年通過檢查的方式對下屬 企業上報數據的準確性進行監督檢查.4.3 如有瞞報、謊報、報告不及時等情況,對相關責任人員進行處分附件1定義和術語1.1 工時(Hours at work )員工或承包商的工作小時數.包括在崗位工作、工作崗位間交通、設備停工等.不包括雖然付薪但沒有上崗的情況,如帶薪 休假、病假、休息日及節假日等.1.2 人身傷害或疾病(injury

15、 or illness )人身傷害或疾病是指與工作有關的事件或暴露在不良工作環境中導致的人身傷害或職業病.1.3 急救(First aid )與工作有關的稍微傷害,可以通過急救或類似舉措處理,不需 要專業醫生處方或治療.1.4 醫療處理(Medical Treatment )需要專業醫生或護理人員處理,但不需要住院治療的人身傷 害或職業相關疾病.1.5 工作受限(Restricted work )與工作有關的人身傷害或職業相關疾病,導致受傷者不能完 全承當其原先工作安排.但其能夠從事的工作必須是有意義的、 事先就有的或是一份常規工作的實質性的一局部.1.6 損失工作日(Lost workday

16、 )任何與工作有關的、致使員工在事故第二天無法上班的人身 傷害或職業相關疾病.損失工作日應包括休息日、周末、法定節 假日.1.7 損失工作日事故率(Lost time case frequency )表示某時期內,每100萬工時所發生損失工作日傷害或疾病計算公式:損失工作日事故率=損失工作日傷害或疾病數總工時1000,0001.8 總可記錄事件(Total recordable case )包括死亡、損失工作日、工作受限和醫療處理的人身傷害和 職業相關疾病.1.9 總可記錄事件率(Total recordable case frequency ):表示某時期內,每100萬工時造成的可記錄傷害或

17、疾病數.計算公式:r、口口生/片多 可記錄傷害或疾病數可記錄事件率=1000,0001.10 交通事故(Trafic Accident)車輛在道路上因過錯或者意外造成人身傷亡或者財產損失的事件.1.11 環境事件導致環境受到污染,生態系統受到干擾,人體健康受到危害, 社會財富受到損失,造成不良社會影響的事件.1.12 泄漏油氣或化學品意外進入環境,不管回收量的多少.1.13 事故嚴重度表示某時期內,所有上報的HSE事故的嚴重程度.計算公式:注:事故嚴重度=事故的嚴重度總分員工和承包商總工時10,000,000計算事故嚴重度時,根據表3事故嚴重度矩陣,每個1級事故27分,2級事故9分,3級事故3

18、分,4級事故1分.一起事故可能導致多種后果,根據后果加和計算.1.14 隱患整改率列入整改方案的隱患按方案已整改并通過驗收的百分數.患可能來源于風險評估、隱患排查、HSE觀察、事故調查、審核等.1.15 新建、改擴建工程工程 HSE “三同時執行率符合“三同時要求的工程占所有工程的百分比.附件2直屬企業名稱事故快報單發生事故二級單位/基層單位或部門：事故發生時間：事故發生地點：事故類型口人身傷害：口死亡損失工作日 工作受限 口醫療處理 口急救口職業病口火災或爆炸：口環境事件或社會影響：口泄漏事件：如碼頭人員傷害或疾病信息：姓名 性別年齡工種 受傷部位及傷害性質嚴重情況1、2、事故簡要概述：事故

19、原因初步分析：直接原因：物的不平安狀態和人的不平安行為1.2.3.4.系統原因導致上述問題的治理原因1.2.3.4.基層單位或部門負責人/日期：二級單位主管領導/日期:二級單位HSE部門負責人/日期:附件3中國石化HSE績效報表表1人身傷害績效報表工程范圍1-6月1-11 月1-12 月年累計工時數小時員工承包商員工+承包商1人身傷害或疾病死亡死亡人數人員工承包商員工+承包商死亡事故數起員工承包商員工+承包商損失 工作 日損失工作日人數人員工承包商員工+承包商損失工作日事故數起員工承包商員工+承包商損失工作日事故率次數/百萬工 時員工承包商員工+承包商工作 受限工作受限人數人員工承包商員工+承

20、包商工作受限事件數起員工承包商員工+承包商醫療 處理醫療處理人數人員工承包商員工+承包商醫療處理事件數起員工承包商員工+承包商可記錄事件數起員工承包商員工+承包商可記錄事件率事件數/百萬工 時員工承包商員工+承包商新增職業病人數人員工2交通事故指標運行公里數萬千米員工死亡人數人員工重傷人數人員工萬千米死亡重傷率人/萬千米員工表2火災或爆炸績效報表1-6月1-11 月1-12 月 年累計次數損失次數損失次數損失1級直接經濟損失力000萬元2級直接經濟損失1001000萬元3級直接經濟損失10100萬元4級直接經濟損失10萬元合計表3泄漏1-6月1-11 月1-12月年累計爛類物質次數泄漏 量回收

21、 量次數泄漏 量回收 量次數泄漏 量回收 量1級可能導致嚴重 的場內或場外傷亡2級110噸3級110噸4級100千克1噸合計非爛類化學物質次數泄漏 量回收 量次數泄漏 量回收 量次數泄漏 量回收 量1級可能導致嚴重 的場內或場外傷亡2級110噸3級110噸4級100千克1噸合計表4環境事件1-6月1-11 月1-12月年累計次數次數次數重大及以上環境事件較大環境事件一M環境事件其他環境事件合計表5環境績效報表油 田工程指標1-6月1-11 月1-12 月 年累計總產1油氣當里萬噸溫室氣體CO2排放總量萬噸噸油氣當量CO2排放量千克/噸工業水工業工業水取水量萬噸噸油氣當量工業水取水量噸/噸大氣污染 物SO2排放量噸NOx排放量噸VOCs可揮發有機化合物排放量 噸X噸油氣當量氣體排放量千克/噸SO2NOxVOCsX廢水外排廢水總量萬噸石荷弱卜放量噸COD排放量噸氨氮排放量噸噸油氣當量石油類排放量千克/ 噸噸油氣當量 COD排放量千克/ 噸噸油氣當量氨氮排放量千克/噸外排廢水達標率%廢弁物作業