1、河北省生產經營單位安全生產“雙控”機制建設評估辦法為深入推進生產經營單位貫徹執行河北省安全生產風險管 控與隱患治理規定（河北省人民政府令（2018）第2號，下稱 “省政府2號令”），扎實開展“雙控”機制建設工作，落實安全 生產主體責任，結合河北省深入推進安全生產風險分級管控和隱 患排查治理雙重預防機制建設工作實施方案（下稱“實施方 案“）要求，制定本辦法。一、適用范圍各級各部門按照實施方案要求和分級分類監管原則，對本 地區、本行業規模以上及高危行業生產經營單位開展“雙控”機制 建設情況進行評估，適用本辦法。對中小微生產經營單位進行評估, 由各級行業主管部門根據實際情況，參照本辦法制定本地區、本

2、行 業評估辦法具體執行。二、評估方式評估通過查閱資料、現場抽查、隨機詢問相結合的方式進行，注重 實際運行效果，按照評分標準逐項打分，總分為100分。三、評估內容（一）工作制度建立情況（共計8分）1 .相關制度（3分）查看生產經營單位風險辨識公示、風險管控、隱患排查治理、 教育培訓、考核獎懲五項“雙控”工作制度（1分，少一項扣0.5 分，扣完為止）；隨機抽查2個車間制度上墻情況（1分，每個0.5分）；隨機詢問2名一線員工是否了解“雙控”工作相關制度內容 （1分，每人0.5分）。2 .組織機構（2.5分）查看主要負責人參加動員會、宣講會筆記，并與本人字跡進行 比對（0.5分）；查看“雙控”工作推進

3、團隊成立文件（1分，主要負責人未參 與的計0分）、會議記錄（1分，主要負責人未參加的計0分）。3 .工作檔案（2.5分）查看是否建立“雙控”工作專門檔案（1分），并且以查閱資 料方式進行評估的所有相關資料都應放入專門檔案（1.5分，少一 項扣0.5分，扣完為止）。（二）宣傳培訓開展情況（共計8分）L宣傳發動（3分）查看“雙控”工作手冊（1分）；隨機詢問2名管理人員、2名一線員工是否了解風險辨識管控 和隱患排查治理的相關要求（2分，每人0.5分）。2 .專項培訓（2.5分）查看專項培訓的照片或影像資料（1分）；隨機抽查3名工作推進團隊成員的專項培訓筆記（1.5分，每 人0.5分）。3 .全員培訓

4、（2.5分）查看全員培訓的照片或影像資料（1分）；隨機抽查1名管理人員、2名一線員工的全員培訓筆記（1.5 分，每人0.5分）。（三）風險辨識情況（共計20分）1 .總體分布（5分）查看生產經營單位總體風險分布情況，應包括廠區及各車間 風險點數量、每個風險點的責任人等（2.5分，每個信息不完整的 車間扣1分，扣完為止；廠區信息不完整的，本項計。分）；隨機詢問5名責任人是否熟知所負責風險點的具體情況（2.5 分，每人0.5分）。2 .準確完整辨識風險（10分）隨機抽查1個車間、4個班組的風險辨識準確性、完整性，檢 查是否存在邏輯錯誤或者風險因素缺項（10分，每個車間、班組 2分，每發現一處錯誤或

5、者缺項扣1分，扣完為止）。3 .制定發布風險分布圖（5分）隨機抽查1個車間、4個班組的風險分布圖發布情況（2.5分， 每個0.5分）；每個被抽查車間、班組隨機選取一名車間安全管理人員或班組一線員工進行講解（2.5分，每人0.5分）。（四）風險管控情況（共計24分）1 .制定公示管控措施（4分）隨機抽查2個車間、6個班組是否對應風險分布圖進行管控措 施公示（4分，每個0.5分，發現存在管控措施不符合現場實際、 公示內容錯誤等問題的，本車間、班組計0分）。2 .建立風險管控信息臺賬（清單）（4分）查看生產經營單位風險管控信息臺賬（清單）是否包括辨識部 位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施

6、、責任部門和 責任人各項內容（2分，少一項扣1分，扣完為止）；現場查看所有重大等級風險點，檢查臺賬（清單）中各項內容 與公示的風險分布圖、管控措施是否一致，是否制定專門管控方案, 責任人是否熟知風險管控的相關要求（2分，每個不符合的風險點 扣0.5分，扣完為止）。3 .落實風險管控措施（8分）隨機抽查2個車間、6個班組，對照風險管控信息臺賬（清單） 檢查人、物、環境、管理等各方面風險管控措施落實情況。其中人 的方面重點檢查從業人員的安全防護和安全作業行為落實情況； 物的方面重點檢查涉及安全生產的各類設備的檢驗檢測情況及各 類隔離、防護設施的設置情況；環境方面重點檢查各種易燃易爆、 有毒有害生產

7、經營環境，以及與生產經營相關相鄰的環境、場所和 氣象條件的監測、預警情況；管理方面重點檢查安全生產責任制、 操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等安全生產管理制度的 落實情況（8分，每個車間、班組1分，每發現一項管控措施未落 實的,扣0.5分，扣完為止）。4 .主要負責人每季度檢查管控措施、方案落實情況（4分）查看2019年10月以來主要負責人檢查記錄（2分，每少一個 季度扣1分，扣完為止）；詢問主要負責人檢查情況（2分，主要負責人描述同檢查記錄 明顯不符的，此項計0分）。5 .開展動態評估（4分）查看生產經營單位風險管控動態評估、對管控措施進行相應 調整的相關資料（4分，未按要求每年以及發

8、生生產安全事故后開 展動態評估的，此項計0分）。（五）隱患排查情況（共計20分）1 .建立事故隱患排查清單（10分）查看生產經營單位事故隱患排查清單是否包括風險部位、風 險管控措施、風險失控表現、失職部門和人員、排查責任部門和責 任人、排查時間各項內容（5分，少一項扣1分，扣完為止）；隨機抽取5條排查項目，查看是否與風險管控信息臺賬（清 單）相對應，并查看隱患排查記錄（5分，每條1分）。2 .開展定期排查（10分）查看2019年10月以來定期排查記錄，包括：主要負責人每 季度組織、參加一次（2分，每少一次扣1分，扣完為止），安全 管理部門每旬至少組織一次（2分，每少一次扣0.5分，扣完為止），

9、 隨機查看2個車間每周記錄（2分，每個1分，記錄不完整計0 分），隨機查看4個班組每天記錄（4分，每個1分，記錄不完整 計0分）。（六）隱患治理情況（共計20分）1 .編制隱患治理信息臺賬（5分）查看生產經營單位隱患治理信息臺賬是否包括隱患名稱、隱 患等級、治理措施、完成時限、復查結果、責任部門和責任人各項 內容（2.5分，少一項扣1分，扣完為止）；查看所有重大隱患是否向相關部門報告，是否在整改方案實 施前組織進行論證（2.5分，每項不符合的重大隱患扣1分，扣完 為止）。2 .制定整改方案（5分）隨機抽取5項需要整改期限的隱患，查看整改方案是否包括 省政府2號令第十九條規定的各項內容（5分，每

10、項1分，缺一項 內容扣0.5分，扣完為止）。3 .現場檢查（10分）隨機抽取1個車間進行現場檢查（10分，每發現1項未登記 一般隱患，扣1分，扣完為止；發現未登記重大隱患，一票否決）。四、工作要求（一）各級各部門對生產經營單位采取隨機抽查、隨機詢問 的方式進行評估時，詢問對象應涵蓋主要負責人和分管負責人、中 層管理人員、一線員工三個層級；應盡可能對不同評估項目抽取不 同車間、班組、管理人員、一線員工進行檢查、詢問，以擴大覆蓋 范圍，更加客觀反映生產經營單位“雙控”機制建設工作開展情況。（二）生產經營單位車間、班組、管理人員、一線員工數量不 足本辦法隨機抽查、隨機詢問數量要求的，應全部進行檢查、詢問, 在滿分基礎上對不符合要求的按照個體分值進行扣分。（三）評估中發現生產經營單位主要負責人對雙控機制建設 不了解不知情的，現場檢查發現未登記重大安全隱患的，評估結