1、前 言課程概況第一章 證券基礎知識概述一、證券與證券市場一、證券與證券市場有價證券定義要點： 本身沒有價值 代表著一定量的財產權利 在證券市場上買賣和流通特征一、證券與證券市場證券市場特征： 價值直接交換的場所 財產權利直接交換的場所 風險直接交換的場所證券發行和流通市場的關系：三、證券市場參與主體證券發行人概述 為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。 包括：公司（企業）、政府和政府機關證券投資人概述證券市場中介機構 證券承銷與保薦業務 證券經紀業務 證券自營業務 證券投資咨詢業務及證券交易 證券投資活動有關財務顧問業務 證券資產管理業務 融資融券業務自律性組織 自律性組織一般通過制定并

2、實施章程、準則或細則等規則、公約，對證券市場活動進行自律監管。證券監管機構 對證券期貨市場相關的業務活動進行監管 證券期貨市場相關方針政策、發展規劃、法律法規的制定證券業的相關媒體四、證券市場發展趨勢四、證券市場發展趨勢第二章 證券投資產品介紹一、股票1、概述 概念：有價證券 特征：無期限、有權責、可轉讓 收益：股利、買賣差價 風險：宏觀經濟、政策、經營、技術、不可抗力一、股票2、常用分類一、股票2、常用分類按照股票代碼和名稱一、股票3、上市公司財務報表主要目的一般可以概括為：一、股票3、上市公司財務報表資產負債所有者權益經營活動產生的現金流量投資活動產生的現金流量籌資活動產生的現金流量1、營

3、業收入2、營業利潤3、利潤（虧損）總額4、凈利潤（虧損）5、每股收益6、其他綜合收益7、綜合收益總額一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：變現能力一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：營運能力分析一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：盈利能力分析一、股票3、上市公司財務報表關鍵指標解讀：投資收益分析 每股收益 市盈率 股利支付率 每股凈資產 市凈率一、股票4、K線理論陽線陰線一、股票4、K線理論二、基金1、概述按照基金運作方式不同：二、基金2、常用分類按照投資標的的劃分：二、基金2、常用分類交易所交易的開放式基金二、基金2、常用分類二、基金

4、3、費用4、稅收二、基金5、基金績效衡量二、基金6、基金挑選 *證券基金超市網址：http:/ 基金篩選要點 基金品種類型 基金投資策略及投資范圍 基金收益 基金經理 基金評級三、債券1、概述三、債券2、分類三、債券2、分類根據發行主體不同 政府債券：中央政府債券地方政府債券 金融債券：政策性金融債券商業銀行債券證券公司債券保險公司次級債 公司債券：企業債券公司債券三、債券3、與股票的異同點相同點三、債券3、與股票的異同點區別三、債券4、債券逆回購四、金融衍生品1、權證概述四、金融衍生品2、集合理財產品概述四、金融衍生品3、融資融券概述什么是融資融券四、金融衍生品3、融資融券概述四、金融衍生品

5、3、融資融券概述四、金融衍生品3、融資融券概述 機構投資者在*證券開立融資融券帳戶的條件與要求4、期貨IB業務概述四、金融衍生品4、期貨IB業務概述：名詞及制度四、金融衍生品保證金制度做空機制T+0制度每日無負債結算制度持倉限制制度套期保值制度大戶報告制度強制平倉制度4、期貨IB業務概述四、金融衍生品期貨市場特點：第一、期貨交易的透明度高。第二、供求集中，市場流動性強。第三、信息質量高。第四、價格報告的公開性。第五、期貨價格的預期性。第六、期貨價格的連續性。 證券經紀業務 股票、債券承銷業務 投顧咨詢業務 定向資產管理業務 集合資產管理業務 代辦股份轉讓業務 期貨IB業務 權證交易及結算 ET

6、F一級交易商五、*業務介紹 外匯業務 代理開放式基金銷售業務 大宗交易業務 經營外資股業務 網下配售對象 融資融券業務 衍生產品買入轉售業務 代銷陽光私募基金 陽光私募基金介紹業務一、交易規則 股票、基金、權證交易時間：每周一至周五，交易所公告的休市日除外注：集合競價階段，9:15-9:20可以下單轍單；9:20-9:25只能下單，不能轍單。注：因公告等原因上午停牌一小時的股票，屬上交所委托的，委托無效自動轍回；屬深交所委托的，委托有效。滬市09:15-09:25集合競價09:30-11:3013:00-15:00連續競價深市09:15-09:2514:57-15:00集合競價09:30-11

7、:3013:00-14:57連續競價一、交易規則交易單位：A股深B股滬B股債券一、交易規則競價原則：價格優先、時間優先價格最小變動檔位：品種最小變動檔位A股0.01元深B股0.01港元滬B股0.001美元基金0.001元權證0.001元上交所債券回購0.005元深交所債券回購0.01元一、交易規則漲跌幅限制：一、交易規則撤單委托：委托確認后尚未成交的委托均可撤單。一、交易規則交收制度：品種教授制度股票T+1權證T+0貨幣基金T+2開放式基金申購+，贖回+二、收費標準業務分類收費項目收費標準A 股滬A過戶費成交面額的1，起點1元 傭金按營業部相關規定收取,不超過3，起點:5元基金深A轉托管 每戶每次收人民幣30元 傭金按營業部相關規定收取,不超過3，起點:5元B 股滬B結算費 成交金額的0.5 傭金3，起點:1美元深B結算費 成交金額的0.5 傭金3，起點: