1、公司審計實施方案-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)INGBIAN工程公司迎接配合國家審計署審計實施方案按照XX集團(tuán)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計進(jìn)點(diǎn)會和XX集團(tuán)公司迎接 配合審計署審計實施方案的要求，保障審計工作順利進(jìn) 行，制定本實施方案。一、工作目標(biāo)和工作原則（一）工作目標(biāo)。統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌安排公司配合審計事項， 確保配合國家審計署順利完成本次審計工作。（二）工作原則。1 信息保密原則。對公司涉密資料要由專人保管和提 供，對向現(xiàn)場審計人員和集團(tuán)公司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組 提供的資料不得泄露外傳，對審計中發(fā)現(xiàn)的問題不能對外 宣揚(yáng)，防止因泄露外傳引發(fā)輿情等負(fù)面影響。2全程跟進(jìn)原則。現(xiàn)

2、場審計人員詢問相關(guān)人員時，工作 組要有專人負(fù)責(zé)安排，盡量全程陪同。如果根據(jù)要求確需 回避，也要密切關(guān)注。3歸口負(fù)責(zé)原則。工作小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)資料的收集、登 記、提交、返還，保證資料收發(fā)有序。回答審計人員詢問 要實事求是，有據(jù)可查，口徑統(tǒng)一，避免發(fā)生因前后答復(fù) 不一導(dǎo)致被動的情況。二、組織領(lǐng)導(dǎo)公司成立迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)迎審配合工作 組。1公司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長：XXX副組長：辦公室主任：XXX聯(lián)絡(luò)人：XXX主要職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)公司配合審計工作，聽取公司迎 審配合工作組工作匯報，與集團(tuán)公司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小 組辦公室進(jìn)行工作匯報和溝通協(xié)調(diào)，對有關(guān)事宜做岀決 策。公司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組及聯(lián)

3、絡(luò)人名單見附件lo2 公司迎審配合工作組組長：XXX副組長：XXX成員單位及聯(lián)絡(luò)人：主要職責(zé)：在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，具體負(fù)責(zé)協(xié) 調(diào)配合審計工作，召集日例會、周例會，匯總、分析審計 總體情況和審計發(fā)現(xiàn)的有關(guān)事項，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。工作組各成員單位的主要職責(zé)：工作組下設(shè)綜合聯(lián)絡(luò)組、后勤保障組，根據(jù)審計進(jìn)展 情況隨時抽調(diào)人員。各組人員按照既分工明確又相互協(xié)助 的原則落實職責(zé)分工，審計期間不得外岀，保持通訊暢 通。公司迎審配合工作組名單見附件2o三、工作措施（一）建立迎審配合工作責(zé)任制度各單位主要負(fù)責(zé)人為本單位迎審配合工作第一責(zé)任 人，按照“誰的問題誰負(fù)責(zé)”的原則落實迎審配合責(zé)任。對審計發(fā)現(xiàn)的重

4、大問題、關(guān)注的重要線索以及可能對公司 產(chǎn)生重大影響的審計事項，各單位主要負(fù)責(zé)人要隨時向公 司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長報告，不得拖延、隱瞞。（二）建立提供審計取證單、資料審核把關(guān)制度各單位提供審計取證單、資料，要保證及時、有效、 準(zhǔn)確，防止拖沓和敷衍應(yīng)付，嚴(yán)禁未經(jīng)審核就向工作組提 供。對要求反饋的審計取證單，在收到時，要立即上報公 司迎審配合工作組文秘資料組。（三）建立歸口管理、登記留存制度需要訪談或現(xiàn)場解釋的，由迎審配合工作組綜合協(xié)調(diào)組人員應(yīng)陪同前往，及時掌握相關(guān)情況，并做好記錄。 訪談記錄臺賬見附件5o（四）建立重要事項預(yù)警和應(yīng)急管理制度公司領(lǐng)導(dǎo)小組對審計組可能關(guān)注的重要事項，要做好 與相關(guān)單位、相關(guān)部門的信息溝通，及時采取應(yīng)對措施, 防止岀現(xiàn)連鎖反應(yīng)。同時，要把控好審計進(jìn)度，引導(dǎo)審計 方向，既要重視大事、難事、急事，也要關(guān)注小事、線