1、債券投資基礎知識測試試卷客戶簽字：成績：營業部知識測試人員：1、 判斷題（ 25 分）1、 投資者當日買入的債券，當日可以賣出。（）2、 債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（ ）3、 根據相關法規，個人在企業債券二級市場交易中所涉及的應計利息應該繳納利息所得稅。（）4、 符合條件的個人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質押式回購交易。（）5、 進行債券質押式回購交易（代碼204* ），需要開立專門的證券賬戶，不能使用現有的證券賬戶和資金賬戶。（）2、 單選題 （ 25 分）1、 上交所債券現貨交易申報單位為手，1 手為（）A、 100 元B、 10 元C、 100

2、0 元D、 1 元2、上交所競價交易系統現券價格最小變動單位為（）A、 1 元B、元C、元D、元3、上海證券交易所債券回購交易的價格變動單位為（）A、B、C、D、4、上海證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）A、 1 手B、 10 手C、 100 手D、 1000 手5、中國證監會核準的公司債券目前（）發行。A、僅在交易所市場B、可以同時在交易所市場和銀行間市場C、可以只在銀行間市場三、 多選題（ 25 分）1 、 以下債券施行凈價交易的是（）。A、 國債B、 地方政府債C、 公司債D、 企業債E、 分離交易可轉債F、 可轉債2 、本所目前涉及債券的交易系統有哪些（）A集中撮合系統B大宗交易

3、系統C固定收益平臺D國債招標系統3 以下關于債券價格申報限制的說法正確的是（）A債券現券 回購有漲跌幅限制B債券現券 回購均沒有漲跌幅限制C集合競價階段，債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%D集合競價階段，債券回購交易申報無價格限制4 以下關于債券大宗交易的說法正確的是（）A 國債的單筆買賣申報數量應當不低于1 萬手，或者交易金額不低于1000萬元B債券回購大宗交易單筆買賣申報數量應當不低于1 萬手，或者交易金額不低于1000萬元C 公司債券企業債券等單筆買賣申報數量應當不低于1000手， 或者交易金額不低于100萬元。D債券大宗交易成交價格必須在當日已

4、成交的最高價和最低價之間協商確定。5 以下關于債券回購的說法正確的是（）AT日購買的債券可在T日申報提交為質押券，系統自動將其折成標準券，并可用于T日回購融資。B質押庫內的質押券可以實現當日實時替換。C多余的質押券可以實時申報轉回原證券賬戶。D融資回購到期日，回購雙方均可以進行滾動續做。簡答題（ 25 分）1、 在債券回購到期日，融資方可以獲得哪些流動性便利2、簡單概況一下債券質押式回購的交易流程。參考答案1、 判斷題（ 25 分）1、 投資者當日買入的債券，當日可以賣出。（）T2、 債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（）3、 根據相關法規，個人在企業債券二級

5、市場交易中所涉及的應計利息應該繳納利息所得稅。（）F4、 符合條件的個人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質押式回購交易。（）T5、 進行債券質押式回購交易（代碼204* ），需要開立專門的證券賬戶，不能使用現有的證券賬戶和資金賬戶。（）F2、 單選題 （ 25 分）1、上交所債券現貨交易申報單位為手，1 手為（）CA、 100 元B、 10 元C、 1000 元D、 1 元2、上交所競價交易系統現券價格最小變動單位為（）CA、 1 元B、元C、元D、元3、上海證券交易所債券回購交易的價格變動單位為（）CA、B、C、D、4、上海證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）CA、 1 手B、 10 手C

6、、 100 手D、 1000 手5、中國證監會核準的公司債券目前（）發行。AA、僅在交易所市場B、可以同時在交易所市場和銀行間市場C、可以只在銀行間市場三、 多選題（ 25 分）2、 以下債券施行凈價交易的是（）。ABCDEA、 國債B、 地方政府債C、 公司債D、 企業債E、 分離交易可轉債F、 可轉債3、 本所目前涉及債券的交易系統有哪些（） ABC1 、集中撮合系統B大宗交易系統C固定收益平臺D國債招標系統4 以下關于債券價格申報限制的說法正確的是（） BCDA債券現券 回購有漲跌幅限制B債券現券 回購均沒有漲跌幅限制C集合競價階段，債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不

7、低于前收盤價格的70%D集合競價階段，債券回購交易申報無價格限制5 以下關于債券大宗交易的說法正確的是（）ABCDA國債的單筆買賣申報數量應當不低于1 萬手，或者交易金額不低于1000萬元B 債券回購大宗交易單筆買賣申報數量應當不低于1 萬手， 或者交易金額不低于1000萬元C公司債券企業債券等單筆買賣申報數量應當不低于1000手， 或者交易金額不低于100萬元。D債券大宗交易成交價格必須在當日已成交的最高價和最低價之間協商確定。6 以下關于債券回購的說法正確的是（）ABCDA T日購買的債券可在T日申報提交為質押券，系統自動將其折成標準券，并可用于T日回購融資。B質押庫內的質押券可以實現當日

8、實時替換。C多余的質押券可以實時申報轉回原證券賬戶。D融資回購到期日，回購雙方均可以進行滾動續做。四簡答題（25分）（ 1） 回購到期日，融資方可以獲得哪些流動性便利答：為相關賬戶增加相應交易系統根據結算公司提供的當日回購到期的數據，可融資額度。融資方可以在可融資額度內進行新的融資回購，從而實現滾動融資；或者，融資方可以申報將相關質押券轉回原證券賬戶，并可在當日賣出，賣出的資金可用于償還到期購回款。2、簡單概況一下債券質押式回購的交易流程。答： 債券回購交易的流程如下：（ 1 ） 回購委托客戶委托證券公司做回購交易。（ 2） 回購交易申報根據客戶委托，證券公司向證券交易所主機做交易申報，下達回

9、購交易指令。回購交易指令必須申報證券賬戶，否則回購申報無效。（ 3） 交易系統前端檢查交易系統將融資回購交易申報中的融資金額和該證券賬戶的實時最大可融資額度進行比較，如果融資要求超過該證券賬戶實時最大可融資額度屬于無效委托。（ 4） 交易撮合交易所主機將有效的融資交易申報和融券交易申報撮合配對，回購交易達成，交易所主機相應成交金額實時扣減相應證券賬戶的最大融資額度。（ 5） 成交數據發送T 日閉市后，交易所將回購交易成交數據和其他證券交易成交數據一并發送結算公司。（ 6） 標準券核算結算公司每日日終以證券帳戶為單位進行標準券核算，如果某證券帳戶提交質押券折算成的標準券數量小于融資未到期余額，則為“標準券欠庫” ，登記公司對相應參與人進行欠庫扣款。（由于采取前端監控的方式，一般情況下，不會