1、注：不符合在備注中打“x”，觀察項打O工程建設施工企業質量管理規范需建立的管理制度1.質量目標管理制度 324/5412.文件管理制度 3.5.1/4.2.33.記錄管理制度 3.5.3/4.2.4（工程檔案管理制度）4.人力資源管理制度 5.1.1/6.25.員工績效考核制度 5.2.3/6.26.施工機具管理制度 6.1.1/6.3（施工機具技術和安全管理制度6.3.1）7.工程項目投標及工程承包合同管理制度7.1.1/7.28.建筑材料、構配件和設備管理制度8.1.1/7.4（建筑材料、構配件和設備的現場管理制度）9.分包管理制度 9.1.1/7.4（工程專業施工、勞務作業分包管理制度）

2、10.工程項目施工質量管理制度10.1.1/7.5（工程項目質量策劃管理制度、工程項目施工準備管理制度、施工過程質量管理制度、工程項目移交期間保護管理制度、工程項目服務管理制度）11.施工質量檢查管理制度11.1.1/8.2.3/8.2.4（質量責任制度、施工質量檢查管理制度、質量獎懲制度、分包方工程質量檢查驗收制度、施工質量驗收制度、檢測設備管理規定11.5.1/7.6 ）12.試驗和檢測管理制度11.3.1/8.2.413.施工質量問題處理制度11.4.1/8.314.質量事故責任追究制度11.4.4/8.315.質量管理自查和評價制度12.1.1/8.2（ 質量管理體系審核和評價管理制度

3、12.2.3/4/5/8.2.2、工程建設有關方信息管理制度 12.2.6/7.2.3/8.2.1）16.質量信息管理和質量管理改進制度13.1.2/8.4/8.5（質量管理體系分析評價制度13.2.4/5.6 ）提示：1、規范要求必須編制上述16 個管理制度。2、結合實際綜合評定，應編制 32 個管理制度是比較完善的。注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：質量管理基本要求、組織機構和職責“審核員：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1建立了哪些質量管理體系文件？問，查文件3.1.1領導/部門查2如何對質量管理體系中的各項活動進行策劃？問3.1.2/331

4、領導/部門查3如何檢查、分析、改進質量管理活動的過程和結果？問3.1.3領導/部門查4是否建立質量方針？質量方針是否符合標準要求？是否與企業的 經營管理方針相適應？是否體現企業的質量管理宗旨和方向？問3.2.1領導查5質量方針是否得到傳遞、宣傳和掌握？問部門/員工查6如何對質量方針進行定期評審？如何進行必要的修訂？問3.2.2領導查7是否根據質量方針制定質量目標，明確質量管理和工程質量應達到 的水平？質量目標是否適宜？問，查文件3.2.3領導門查8是否建立并實施 質量目標管理制度？問，查文件3.2.4領導/部門/項目查9質量管理一般包括哪些內容？問3.3.2領導/部門查10質量管理體系文件包括

5、哪些內容？問，查文件3.3.3文審/部門查11如何保證質量管理體系的有效實施？如何配備所需人員、技術、資 金和設備等資源？問3.4.1領導查12建立了哪些內部質量管理監督檢查和考核制度？如何貫徹實施？ 問，查文件3.4.2領導查13如何評審和改進質量管理體系的適宜性和有效性？問，查記錄3.4.3領導查14企業質量管理體系的組織機構如何設置？考慮了哪些因素？問，查 文件4.1.1/4.2.1領導/部門查15組織機構的管理層次及其部門和崗位是否明確？查文件4.2.1領導/部門查16各管理層次的質量管理組織協調部門或崗位是否明確？4.2.2領導/部門查17總經理在質量管理方面的職責和權限包括哪些內容

6、？問4.3.1領導查18企業各級專職質量管理部門和崗位、相關職能部門和崗位的職責和權限是否形成文件？如何傳達到各管理層次？查文件4.3.2/4.3.3領導/部門查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打019如何對組織機構的變化和職責的調整進行控制？評審、改進、正式公布等4.3.4領導/部門查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：質量管理基本要求一一文件和記錄標準條號：審核員：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1是否建立文件管理制度？是否符合標準要求？查文件3.5.1部門查21.與質量管理有關的文件包括哪些？問3.5.2部門查2.主管部門和相關部門的職責是否

7、明確？問，查看文件部門查3.如何對與質量管理有關的文件進行控制？問，查流程部門查4.是否明確與質量管理有關的有效文件清單？范圍是否全面？部門查查文件5.文件發布之前如何批準？抽查文件部門查6.如何對文件的適用性進行評審？如何控制其修改和重新批部門查準？問；如發生，抽查文件。7.各管理層次和崗位是否獲得與質量管理活動相關的文件？所部門查獲文件是否全面、有效？查控制記錄。8.所使用的文件是否滿足使用要求？查看部門查9.各崗位員工是否明確其活動所依據的文件？詢問和查看部門查10.如何對作廢文件進行控制？詢問和查看部門查31.是否建立記錄管理制度？是否符合標準要求？查文件3.5.3部門查2.與質量管理

8、有關的記錄范圍包括哪些？問部門查3.主管部門和相關部門的職責是否明確？問，查看文件部門查4.如何對與質量管理有關的記錄進行控制？問，查流程部門查5.是否明確與質量管理活動有關的記錄清單？范圍是否全面？部門查查文件6.工程檔案管理制度是否制定？是否明確工程技術檔案的管理部門查人員及其職責？問，查文件和現場查看。7.記錄的填寫、標識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要部門/項目查求如何實施？現場查看，查記錄。8.如何對工程技術資料、工作記錄、文件批示、音像資料等不同部門/項目查類型的記錄進行管理？問詢和現場查看注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：人力資源管理標準條號：審核員：

9、審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1是否建立和實施 人力資源管理制度？是否符合標準要求？主管部5.1.1部門查門和相關部門的職責是否明確？查文件2是否制定企業人力資源發展規劃？是否與質量管理的長遠目標相5.1.2部門查一致？問詢和查文件3是否確定與質量管理崗位相適應的任職條件？是否滿足標準要5.2.1部門查求？查文件4是否按照崗位任職條件配備適宜的人員？抽查項目管理人員和特5.2.2部門/項目查種作業人員證書提示：項目部管理人員如項目經理、質檢員、安全員、技術負責人；特種作業人員如電工、焊工、起重工、信號工、架子工等5是否建立員工績效考核制度？內容是否滿足標準要求？查文件

10、5.2.3部門查6是否實施員工績效考核？如何實施人力資源管理改進？查記錄5.2.3部門查7如何識別培訓需求？是否制定員工培訓計劃？培訓計劃內容是否5.3.1部門查滿足標準要求？問詢和查文件8如何實施員工培訓？是否按計劃進行？查培訓記錄5.3.2部門/項目查9如何對員工培訓效果進行評價？查評價記錄5.3.3部門查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：施工機具管理標準條號：審核員：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1是否建立和實施 施工機具管理制度？是否符合標準要求？各管理6.1部門查層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件21.如何根據企業需求配置施工機具

11、？查年度施工機具配置計劃6.2.1部門查2.如何根據工程項目需求配置項目施工機具計劃？查項目施工部門/項目查機具配置計劃31.是否確定企業購置、租賃施工機具供方？查文件6.2.2部門/項目查2.是否明確施工機具供方（購置、租賃）的評價方法？查文件部門查3.如何在購置或租賃前對其進行評價？問詢和查看評價記錄及部門/項目查其相應資料（關鍵是特種設備）41.如何與施工機具供方簽訂合同？問6.2.3部門查2.合同內容是否明確質量和服務要求？查合同部門查51.如何對進場施工機具進行？問，查看規定和記錄6.2.4項目查2.是否按照規定編制和審批特種施工設備按拆方案？如何對特項目查種施工設備進行安裝驗收？查

12、文件和記錄提示：建筑業特種設備如塔吊、外用電梯、腳手架等3.特種設備是否經過資格單位的安全檢測？查記錄項目查61.是否建立施工機具技術和安全管理制度 ？是否明確了定機、疋6.3.1部門查人、定崗、持證上崗、交接和維護保養等規定？查文件2.如何對重要設備的技術狀態和安全防護設施進行檢查？問詢部門查和查看記錄3.重要施工設備（塔吊、外用電梯等）的運轉記錄是否完整？查項目查記錄4.如何安排施工機具的維修計劃？是否安排專人組織實施？查部門/項目查文件和記錄5.如何實施施工機具的應急管理？查文件和記錄部門/項目查提示：緊急處置、報警、撤離、搶修、恢復運行和事故調查等6.是否建立建筑起重機械安全技術檔案？

13、查記錄部門查提示：購銷合同、制造許可證、產品合格證、制造監督檢驗證明、安裝使用說明書、備案證明等原始資料；定期檢驗報告、定期自行檢查記錄、定期維護保養記錄、維修和技術改造記錄、運行故障和生產安全事故記錄、累計運轉記錄等運行資料；歷次安裝驗收資料等7.如何對分包方的施工機具進行控制和管理？問詢和查記錄部門/項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：投標及合同管理審核員：標準條號：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施 工程項目投標及工程承包合同管理制度？是7.1.1部門查否符合標準要求？各管理層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件2.投

14、標及及簽約工作流程？問部門查2如何對施工合同履行情況進行監控？如何進行分析？如何用于質7.1.2/733部門/項目查量改進？查記錄31.如何確定投標要求？如何對投標文件進行評審？問詢和查看721/722部門查評審記錄提示：招標文件的分析記錄、投標文件審核批準記錄等2.如何確定承包合同的相關要求？如何對簽約的承包合同進行部門查評審？問詢和查看評審記錄提示：施工承包合同分析記錄、承包合同審核批準記錄等4如何使相關部門及人員掌握合同要求？查記錄7.3.1部門查提示：合同發放記錄、會議記錄、合同交底記錄等51.如何對合同變更進行控制？其確認和處理的職責、流程、方法7.3.2項目查是否符合法規規定？查變

15、更的簽認、接收、登記、處理等記錄2.如何調整和實施與合同變更有關的文件？查相應的調整和實部門查施記錄6如何在合同履行過程中，與建設單位或其代表進行有效溝通？問詢7.3.4部門/項目查和查看溝通記錄注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：建筑材料、構配件和設備管理審核員：標準條號：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施建筑材料、構配件和設備管理制度？是否符合8.1.1部門查標準要求？各管理層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件2.建筑材料、構配件和設備管理工作流程？問部門查21.是否建立企業建筑材料、構配件和設備合格供應方名單？查文8.2.

16、2部門/項目查件2.是否建立供應方評價、選擇和再評價的標準和方法？查文件8.2.4部門查3.如何對供應方進行評價（方式包括招標采購、邀標采購、直接8.2.2部門/項目查采購等）？評價內容是否滿足標準要求？相應資料是否齊全？查記錄4.如何實施供應方的再評價（什么情況下進行）？查看記錄8.2.3部門/項目查5.如何制定和審批采購計劃？采購計劃內容是否滿足要求？查8.2.1部門/項目查采購文件6.采購合同如何簽訂？實施了哪些采購合同？采購合同控制范8.2.5部門/項目查圍是否滿足要求？查合同記錄31.如何對采購的建筑材料、 構配件和設備進行驗收？查文件規定8.3.1部門查2.如何實施建筑材料、構配件

17、和設備的驗收？查驗收記錄8.3.1項目查3.如何控制經驗收不合格的建筑材料、構配件和設備？如何處8.3.2項目查理？查記錄4.如何確保采購的建筑材料、構配件和設備滿足職業健康、安全8.3.3項目查與環保的要求？查相關證明資料41.是否建立建筑材料、構配件和設備的現場管理制度（貯存、保8.4.1/8.4.3部門/項目查管、標識、搬運、防護、發放等）？查文件2.如何對建筑材料、構配件和設備的貯存、保管、標識、搬運、8.4.2/8.4.3項目查防護等管理狀況進行檢查？是否及時處理有關問題？查記錄3.如何控制建筑材料、構配件和設備的發放？發放是否有可追溯8.4.4項目查性？查發放記錄51.如何對建設單

18、位提供的建筑材料、構配件和設備進行驗收？查8.5.1項目查文件和記錄2.建設單位提供的建筑材料、構配件和設備發現問題，應如何處8.5.2項目查置？查記錄注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：分包管理審核員：標準條號：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施 分包管理制度？是否符合標準要求？各管理9.1.1/9.1.2部門查層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件2.分包管理工作流程？問部門查21.是否建立企業合格分包方名單？查文件9.2.1部門查2.是否建立分包方評價、選擇和再評價的標準和方法？查文件部門查3.如何對分包方進行評價？評價內容

19、是否滿足標準要求？相應9.2.1部門查資料是否齊全？查記錄提示：方式包括招標、資料評定、現場調查等4.如何進行項目分包策劃？分包計劃內容是否滿足法規和項目9.1.1部門查實施要求？查文件5.分包合同如何簽訂？實施了哪些分包合同？分包合同是否滿9.2.2部門查足法規要求？查合同記錄31.如何對對分包項目實施過程進行控制？查文件規定9.3部門查2.如何對分包方的施工或服務方案進行審核批準？查記錄9.3.1項目查3.如何對分包方進行施工或服務交底？查記錄項目查4.如何確認分包方進場人員的資格和能力（管理和操作人員）？項目查查相關證明資料5.如何驗證分包方自帶施工機具和設施？查記錄項目查41.如何對分

20、包方的施工過程進行控制？監督檢查包括哪些內9.3.2項目查容？查記錄2.如何對分包方的施工質量和工程技術資料進行檢查和驗收？項目查查記錄51.如何對分包方進行履約情況的評價？查文件和記錄9.3.3部門/項目查2.如何實施分包方的再評價（什么情況下進行）？是否實施了分部門/項目查包方管理工作的改進？查看記錄注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：工程項目施工質量管理一策劃審核員：日標準條號：審核日期：年月序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施 工程項目施工質量管理制度？是否符合標準10.1.1部門查要求？各管理層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件2.工程

21、項目施工質量管理工作流程？問部門查3.工程項目施工質量管理制度包括哪些？查文件部門查提示：項目質量策劃、施工準備、質量責任制、質量檢查、質量獎懲、回訪保修、客戶服務管理制度等21.如何對項目部的施工質量管理進行監督、指導、檢查和考核？10.1.2部門查查文件2.實施狀況如何？查看監督檢查計劃、監督檢查記錄、項目報表、部門查考核記錄等；了解監理、甲方代表隊施工質量的評價等。31.項目經理部機構設置和人員配備是否滿足項目實施需求？相10.2.1項目查關管理人員是否持證上崗？查相關證明資料2.項目經理部機構設置和人員配備是否與項目的規模、結構復雜項目查程度、專業特點等相匹配？查施工組織設計41.如何

22、組織設計文件的接收？查設計文件接收記錄10.2.2項目查2.是否參加設計交底？查設計交底記錄項目查3.如何組織圖紙會審？圖紙會審疑問是否得到設計方的回復？項目查查圖紙會審記錄51.如何對工程項目實施質量管理策劃？各管理層次和項目部職10.2.3部門查責如何劃分？問，查 工程項目質量策劃管理制度 文件2.工程項目質量管理策劃結果是否符合標準和有關法規、標準的10.2.4部門/項目查要求？查施工組織設計、施工方案等文件3.工程項目質量管理策劃文件是否得到建設單位或監理方的認10.2.4項目查可批準？查施工組織設計、施工方案等審批記錄。61.工程項目施工要求發生變更， 如何對工程項目策劃文件進行調1

23、0.2.5項目查整？查文件2.如何對工程項目調整的策劃文件進行實施監督？查監督檢查部門查證據注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：工程項目施工質量管理一施工準備標準條號：審核員：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.工程項目施工準備如何進行？施工準備包括哪些內容？查工10.4.1部門查程項目施工準備管理制度 文件2.項目部如何實施施工準備？施工準備實施是否有效？查記錄項目查提示：開工申請及其批復等開工手續、施組和方案的審批、現場平面布置、設備安裝驗收、分包方和供應方的選定等21.項目報審、報驗、開工申請如何規定？開工申請前應對哪些開10.4.2部門查工

24、條件進行確認？查文件2.項目部是否向建設方或監理方報審了項目管理機構、管理人項目查員、特種作業人員、測量成果、進場施工機具、技術文件、分包方情況等資料？是否得到建設方或監理方的確認？查記錄3.項目部是否提交開工申請并得到建設方或監理方的批準？查項目查開工批復記錄31.如何進行項目管理交底？分幾個層次進行？問，查文件10.4.3部門查2.主管部門如何進行項目技術交底？包括哪些內容？查記錄部門查提示：交底內容包括項目管理目標、技術管理要求、質量管理要求、專項施工方案、施工圖紙、施工工藝及質量標準等3.項目部如何進行技術交底？包括哪些內容？查交底記錄項目查提示：交底內容包括項目概況、施工圖紙、施工方

25、案、操作要求及質量安全措施、工藝質量標準和評定、檢驗和驗收、工程技術資料、施工注意事項等4.項目部如何進行施工技術交底？查施工技術交底記錄。項目查提示：如分部、分項、檢驗批、工序施工技術交底或現場班組施工技術交底等。注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：工程項目施工質量管理一施工過程審核員：標準條號：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施施工過程質量管理制度？查文件10.5.1（1）部門查2.項目配置了哪些施工圖紙、設計文件、驗收標準、施工工藝標10.5.1（1）項目查準和作業指導書？查文件3.實施了哪些樣板工程？是否實施樣板驗收？現場查

26、看、查記錄10.5.1（1）4.如何配置勞動力計劃？正在實施的施工階段其操作人員的數10.5.1（2）量和能力是否滿足需求？查計劃和現場確認5.如何對建筑材料/構件/設備進行驗收和復試？保證資料是否10.5.1（3）齊全？查記錄6.如何策劃配置項目施工機具和檢測設備？如何進行安全防護10.5.1（3）和維修保養？查計劃和記錄、現場查看7.項目的主要施工過程、關鍵工序、特殊工序是什么？問，查文10.5.1（4）件8.如何實施工程測量控制？查記錄10.5.1（4）提示：地基驗槽記錄、樓層標高和平面放線記錄、建筑物沉降觀測記錄等9.如何實施施工過程控制？查記錄10.5.1（4）提示：如砼澆筑申請及批

27、復、砼施工記錄，隱蔽檢查驗收記錄，工序自檢、互檢、交接檢和專檢記錄，蓄水/淋水試驗記錄，建筑電氣測試記錄等10.如何實施項目季節性施工措施？現場查看，查看記錄10.5.1（5）提示：如物資準備、設施準備、工藝方法實施、質量控制效果等11.如何保證項目安全文明施工措施得到落實？現場查看10.5.1（5）12.如何對項目試驗所需環境進行控制？現場查看和記錄13.項目是否采用“四新”技術？如何策劃？如何對其應用進行質10.5.1（6）量控制？問，查專項方案。查控制和驗收記錄等14.是否策劃施工進度方案和進度網絡圖？工期保證措施是否得10.5.1（7）到落實？當前形象進度與計劃的符合程度？查看文件，查

28、看進度圖示等。15.是否策劃和制定半成品和成品保護措施？相關職責是否明10.5.1（8）確？查文件和現場查看16.項目半成品、成品保護狀況如何？現場查看10.5.1（8）17.項目防盜、防火、消防及安裝設備的保護狀況如何？現場查看10.5.1（8）18.項目的不穩定和能力不足的施工過程、可能的突發事件有哪10.5.1（9）些？如何監控？如何實施應急？詢問、現場查看19.如何對分包方施工過程進行監控？詢問、現場查看、查看記錄10.5.1（10）注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：工程項目施工質量管理一施工過程標準條號：審核員：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記

29、錄備注21.項目需實施確認的施工過程有哪些？詢問，查文件10.5.2項目查提示：如大體積混凝土施工、結構焊接、地下防水、預應力施工、防腐涂料施工等2.如何實施施工過程的確認？查記錄提示：人員資格確認、施工機具進場驗收和檢查記錄、材料施工前的報驗資料、施工報審/報驗記錄、隱蔽檢查驗收記錄、施工技術交底/施工方案交底記錄等31.如何對施工過程進行標識？現場查看和查看記錄10.5.3提示：施工日志、施工記錄、隱蔽檢查記錄、試驗記錄、質量驗收記錄等2.如何對施工進度進行標識？現場查看和查看記錄41.如何與工程建設有關方保持有效的溝通？溝通的內容和形式10.5.4包括哪些？2.溝通實施的有效性如何？問詢

30、和查看記錄提示：監理會議紀要、監理工程師通知單及回復等51.如何對工程技術資料進行填寫、保存、整理、組卷等的控制？10.5.5工程技術資料是否與工程進度一致？現場查看和查看記錄2.如何對項目管理資料進行填寫、保存、整理、組卷等的控制？項目管理資料是否與管理制度一致？現場查看和查看記錄注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：工程項目施工質量管理一一服務標準條號：審核員：審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否策劃制定 工程項目移交期間保護管理制度？查文件10.6.1部門查2.工程移交如何實施？查看記錄21.是否策劃和制定了 工程項目服務管理制度？查文件1

31、0.6.2部門查2.如何實施工程服務？查記錄提示：回訪保修計劃，回訪保修記錄、保修合同、用戶滿意度調查等31.企業是否明確規定服務的相應期限要求？查文件10.6.3部門查2.如何對工程服務質量進行控制、檢查和驗收？查記錄提示：回訪保修記錄、保修質量驗收記錄等41.各部門如何收集、分析服務信息記錄？如何實施服務質量改10.6.4部門查進？問詢和查記錄提示：信息收集記錄、數據分析記錄、改進措施記錄、企業質量管理例會記錄等2.項目部如何收集、分析服務信息記錄？如何實施服務質量改項目查進？問詢和查看記錄提示：質量例會記錄等注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：施工質量檢查與驗收一一般

32、規定審核員：標準條號:施工質量檢查審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施施工質量檢查制度 ？各管理層次及有關崗位11.11.1部門查的監督管理職責是否明確？查文件2.施工質量檢查工作流程？問3.施工質量管理制度包括哪些？查文件提示：質量責任制、質量檢查驗收制度、質量獎懲制度、分包方工程質量檢查驗收制度等4.施工質量檢查人員資格、檢查方式、驗收方式是否明確？查文件5.如何實施施工質量檢查制度？查記錄21.如何策劃項目施工質量檢查？查項目施工質量檢查計劃11.2.1部門查2.施工檢查計劃中是否明確質量檢查的依據、內容、人員、時機、方法和記錄的要求？查項目施工質

33、量檢查計劃3.施工檢查計劃是否批準？是否發放質相關人員？查項目施工質量檢查計劃和發放記錄31.施工質量檢查記錄是否按規定歸檔？是否符合記錄管理制度11.2.2部門查要求？查記錄2.項目部是否保存相應的施工質量檢查記錄？查記錄項目查41.項目部如何實施施工質量檢查？檢查依據包括哪些？詢問11.2.3項目查2.項目部施工質量檢查實施狀況如何？查記錄提示：工序自檢、互檢、交接檢、專檢記錄，施工日志中的人員、材料、機具、施工方法、環境等施工因素的檢查記錄51.如何對項目部的質量檢查活動進行監控？詢問和查文件11.2.4部門查2.如何實施監控活動？查記錄提示：檢查記錄、會議紀要、項目報表、整改通知及回復

34、等注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：施工質量檢查與驗收一施工質量驗收審核員:標準條號：審核日期：年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施施工質量驗收制度 ？各管理層次及有關崗位11.3.1部門查的質量驗收管理職責是否明確？查文件2.施工質量驗收工作流程？問部門查3.是否建立和實施試驗和檢測管理制度 ？各管理層次和有關崗部門/項目查位的的職責知否明確？試驗和檢測的項目內容、人員時機、方法和記錄是否明確？查文件4.是否按規定實施施工質量驗收？查記錄項目查提示：根據施工進度參加隱蔽檢查驗收、檢驗批、分項、分部工程的質量驗收等項目查5.是否按規定實施

35、項目試驗和檢測？查記錄提示：根據施工進度進行建筑材料/構件/設備的試驗和檢測，見證試驗和檢測，施工試驗等部門查21.如何對完工項目進行自檢、自評和內部驗收？查文件11.3.2提示：參加人員，自檢、自評和驗收的依據、內容，問題整改后的復驗等部門查2.如何實施完工項目的內部驗收？查內部驗收記錄部門查3.如何參加建設方組織竣工驗收？查竣工驗收記錄部門查31.是否建立 工程檔案管理制度 ？是否明確工程資料的收集、整11.3.3理、歸檔和移交的各管理層次和有關崗位的職責？查文件部門查/11.3.22.抽查竣工工程資料，確定其符合規定要求的程度及移交的有效性。查移交目錄和手續、備案證明等項目查/11.3.

36、13.項目根據施工進度查看其工程資料狀況，與施工進度是否同步？注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：施工質量檢查與驗收一施工質量冋題的處理!審核員審核日期：年月日標準條號:11.4序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施施工質量問題處理制度 ？各管理層次及有關11.4.1部門/項目查崗位的質量問題處理職責、權限是否明確？查文件2.施工質量問題處理工作流程？問11.4.1部門/項目查3.質量問題處理制度中，是否明確適量問題（質量事故）的分類11.4.2部門/項目查和分級？是否根據分類結果明確分級報告和處理流程？查文件4.質量問題處理制度中，是否明確質量問題處

37、理措施的制定、審11.4.3部門/項目查核、批準、實施及實施后的驗收的流程、方法、職責和權限？查文件5.是否建立質量事故責任追究制度？查文件11.4.4部門/項目查6.是否對質量問題進行定期的匯總、分析，實施相應的改進措施11.4.4部門/項目查（糾正措施/預防措施）？7.主管部門如何實施質量問題處理制度？查記錄11.4部門查提示：質量報表、質量事故報表、質量事故處理記錄、整改通知、整改記錄、監理通知、監理會議紀要、糾正措施記錄、預防措施記錄等8.項目部如何實施質量問題處理制度？查記錄11.4項目查提示：整改通知、整改記錄、監理通知、監理會議紀要、糾正措施記錄、預防措施記錄等注：不符合在備注中

38、打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：施工質量檢查與驗收一檢測設備管理審核員：標準條號:11.5審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11.是否建立和實施檢測設備管理規定 ？是否明確檢測設備的采11.5.1部門查購、租賃、驗收、校準、保管和維護等控制要求？查文件2.查看檢測設備臺賬，確定檢測設備配置的適宜性。部門/項目查3.如何對檢測設備采購和租賃供應方進行評價？查記錄部門/項目查提示：資質（制造計量器具許可證）、設備合格證（CM）鑒定證明等4.如何對檢測設備進行驗收？查驗收記錄部門/項目查5.如何對檢測設備進行周期鑒定？查鑒定計劃、鑒定記錄、校準部門/項目查記錄等6.哪些檢

39、測設備需要自校？如何對檢測設備進行自校？詢問，查部門/項目查看自校計劃、自校記錄等7.如何對檢測設備進行維護和保養？檢測設備狀態是否完好？項目查現場查看8.檢測設備管理人員是否經過培訓？查記錄項目查9.如何對測量失效進行評價和控制？詢問，查看記錄項目查10.如何對檢測設備所使用的軟件斤西瓜確認和再確認？詢問，查部門/項目查文件注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區域：質量管理自查與評價審核員：標準條號12.1/12.2審核日期：年月日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1是否建立質量管理自查和評價制度？是否明確各管理層次和有關12.1.1部門/項目查崗位檢查的職責、權限、頻度

40、和方法？查文件提示：項目巡查、項目周期性檢查、主管部門定期巡查、總部周期性檢查、對職能部門的檢查等21.如何實施各管理層次的質量管理活動檢查？詢問和查看文件12.2.1部門/項目查2.其檢查職責、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件3.檢查的內容是否明確？詢問和查看文件4.對檢查發現的問題是否追蹤整改落實？查看記錄31.如何實施對項目部質量活動的檢查？詢問和查看文件12.2.2部門/項目查2.其檢查職責、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件3.檢查的內容是否明確？詢問和查看文件4.對檢查發現的問題是否追蹤整改落實？查看記錄41.是否建立和實施質量管理體系審核和評價管理制度？查文件12.2.3/4/5部門查2.如何策劃質量管理體系的年度審核和評價？3.如何實施質量管理體系的年度審核和評價？提示：年度審核計劃、審核實施計劃、審核人員資格、會議簽到、審核記錄、不符合報告及其整改驗證、審核和評價報告等51.是否建立和實施工程建設有關方信息管理制度 ？查文件12.2.6部門查2.管理制度中是否明確了信息收集的職責、渠道、方式