1、風險承受能力測評問卷（個人）風險提示:證券投資可能獲得比較高的投資收益，但也存在上取大的投資風險，請您根據自身的風險承受能力，審慎作出投資決定。尊敬的投資者：為了便于您了解自身的 風險承受能力，選擇合適的投資產品和服務，請您填寫以下風險承受能力評估問卷。下列問題 可協助評估您對 投資產品和服務的風險承受能力，請您根據自身情況認真選擇。評估 結果僅供參考，不構成投資建議。為了及時了解您的風險承受能力， 我們建議您持續做好動態評估。我們 承諾對您的所有個人資料保密。1 .請問您的年齡處于：（）A.60 歲以上 B.46-60 C 36-45 D 26-35 E 25 歲以下2 .您家庭預計進行證券

2、投資的資金占家庭現有總資產（不含自住、自用房產及汽車等固定資產）的比例是：（）A.低于 10% B.10%-25% C,25%-40% D 40%-55%E 55%以上3,是否有過投資股票、基金或債 券的經歷？A沒有 B有，少于3年C有，35年D有，超過5年4.您目前投資的主要目的是？A.資產保值，我不愿意承擔任何投資風險；B.盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低；C.產生較多的收益，可以承擔一定的投 資風險；D.實現資產大幅增長，愿意承擔很大的投資風險。5.您期的投資期限是：A.少于1年B.13年 C.35年 D.510年E 10年以上6 .假設您參加一項有獎競賽節目，并已勝出，您希望獲得

3、的獎勵 方案：A立刻拿到1萬元現金B 有50%機會贏取5萬元現金的抽獎C 有25%機會贏取10萬元現金的抽獎D有5%機會贏取100萬元現金的抽獎7 .假設有兩種不同的投資：惘A預期獲得5%的收益，有可能承 擔非常小的損失；投務B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至 更高的虧損。您將您的投資資產 分配為：（）A.全部投資于A ；8 .大部分投資于A；C.兩種投資各一半；D.大部分投資于B;E.全部投資于B。9 .您剛剛有足夠的儲蓄實踐你自己一直夢寐以求的旅行，但是 出發前三個星期，您忽然被解雇。您會：A取消旅行B選擇另外一個比較普通的旅行C 依照原定的計劃，因為您需要充足的休息來準 備尋

4、找新的工作D延長路程，因為這次旅行可能成為您最后一次豪華旅行10 如果投資金額為50萬元人民幣，以下四個投資選擇，您個人比 較喜歡：A 最好的情況會賺2萬元4%）人所，最差的情況下沒有損失B 最好的情況會賺8萬元16%）人所，最差的情況下損失2萬 元4%）人新C最好的情況會賺26萬元62%）人民幣，最差的情況下損失8萬元16%）人用D 最好的情況會賺48萬元96%）人所，最差的情況下損失24 萬元48%）人用11 .您的投資經驗可以被概括為：（）A.有限：除艮行活期賬戶和定期存款外，我基本沒有其他投 資經 驗；B. 一般：讖行活期賬戶和定期存款外，我購買過基金、保險等 理財產品，但還需要進一步

5、的指導；C.豐富：我是一位修驗的投資者，參與過股票、基金等產品的 交易，并傾向于自己做出投資決策；D.非常豐富：我是一位非常有經驗的投資者，參與過權證、期貨 或創業板等高風險產品的交易。評估意見：您鋼險承受能力評級屬于：型投資者簽署：依據誠實守信的原則，本人如實填寫了本問卷。本人已知曉自己的風險承受能力評估結果，并在做出投資決策前將認真閱讀 相關風險揭示書，了解投資產品和服務的風險級別。投資者簽名:經辦人簽署:評估日期：風險承受能力評估結果確認模型1、評分標準及分類:（最低10分，最高43分）AX1 分；BX2 分；CX3 分；DX4 分；EX5 分。2、客戶風險承受能力評估保守型穩健型成長型

6、積極型得分下限10192837得分上限182736433、各類型客戶特性保守型此類投資者對于投資產品的任何下跌都不愿意接受，甚至不能承 受極小的資產波動，屬于風險厭惡型的投資者，首要目的是保持投資 的穩定性與資產的保值，這類投資者需要注意為達到上述目標回報率 可能很低，以換取本金免于受損和較高的流動性。穩健型此類投資者愿意承擔一定程度的 風險，主要強調投資風險和資產 增值之間的平衡，為了獲得一定收益可以承受投 資產品價格的波動， 甚至可以承受一段 時間內投資產品價格的下跌，此類投資者可以承受 一定程度的資產波動風險和本金虧損風險。成長型此類投資者為了獲得高回報的投資收益，能夠承受投資產品價格

7、的顯著波動，主要投資目標是實現資產增值，為實現目標往往愿意承 擔相當程度的風險，止揆投資者可以承受相對大的資產波動風險和本 金虧損風險。積極型此類投資者能夠承受投資產品價格的劇烈波動，也可以承擔這種 波動所帶來的結果，投資目標主要是取得超額收益，為實現投資目標 愿意冒更大的風險，止揆投資者能夠承擔相當大的投資風險和更大的 本金虧損風險。風險承受能力測評問卷（機構新填寫）本問卷旨在協助貴公司了解自己對投資風險的承受度及屬性。以 下問題用來協助評估貴公司本身的投資屬性與一般風險承受度。1,貴公司如何看待投資風險？ 謹慎承擔風險-在短、中、長 期愿意接受稍高于 銀行存款的投 資波動風險。投資人了解此

8、類型投資在中長期有可能獲得較好的報酬 率，甚至可能高于通貨膨脹率；相反的，璇績效不佳也有可能導致 投資本金的損失。（1分） 穩健承擔風險-在短、中、長 期愿意接受中等程度的投 資波動 風險。投資人了解此類型投資在中長期有可能獲得較高的報酬率，而 投資本金也有增值的可能性；相反的，投資績效不佳也有可能導致投 資本金的損失。（2分）口積極面對風險-在短、中、長 期均愿意接受高度投 資波動風險, 以獲得享有高額報酬的機會。投資 人了解在各個投資期間，投資本金 均可能面臨大幅的增減變化，因此帶來高額的投資利益或損失。（3 分）2,貴公司以往的投資經驗是： 經驗較少-較無機會接觸投資信息與投資產品（1分

9、） 稍具經驗-具有投資基本知識（2分） 經驗豐富-相當了解投 資風險與報酬等專業投資知識（3分）3、貴公司投資研究團隊人員的平均投資年限為（）： 小于5年（1分）（2分）（3分） 大于5年小于10年口 10年或10年以上4 .貴公司主要的投資目的為何?可忍受投資本金價值略微波動以獲取收益。（1分）口兼顧收益與資本增值。（2分）以資本增值為主。（3分）5 .貴公司偏好什么種類的投資產品？口保守型產品：包哈貨幣型產品與固定收益類產品 （1分）口穩健型產品：包含混合型產品（股債配置型基金）（2分）口積極型產品：包含股票與股票型基金產品（3分）6、貴公司目前投資于風險資產的比例已達到凈資本的（）。AC

10、20%以上1分）BCS%U 20%之間（2 分）CR%以下（3分）7、貴公司的主要投資資金來源是（）。口A、短期負債（1分）B、5長期負債（2分）口 C、公司的閑置資金（3分）8,貴司面臨的現金流壓力如何？ 現金流短期有一定壓力，需要流動性較高的投資 （1分） 口現金流長期有一定壓力，需要一定的投資收益彌補現金流口現金流長期充裕，幾乎沒有壓力（3分）9、如果貴司的一筆投資在6至9個月內市值下降了 20%,而研 究團隊的研究表明投資被低估，但不確定何時能回歸應有價值，貴司 會如何處理這筆投資？ 賣掉大部分該類資產（1分）口保留現有資產不動（2分）口購買更多的同類資產（3分）10、貴公司對今后三年

11、投資表現的態度如何？ 獲取穩定的投資收益，不愿意承受任何的投資波動（1分） 可以承受5%到10%以內的投資波動（2分） 可承受20%以上的投資波動（3分）0-10分屬于保守型；11-18分屬于穩健型；19-25分屬于成長型；26-30分屬于積極型。貴公司的得分總計為：分貴公司的風險等級是：1、保守型（A）貴公司風險承受能力較低，不能承擔投資損失，上取適合投資信 用級別高的債券、保本和貨幣型基金、新股認購等。建議 在財務狀況 改善、風險承受能力提高后再考 慮投資更為積極型的投資品種。2、穩健型（B）貴公司風險承受能力中等，期望收益中等而 穩定，期望回報時間較長，可以進行股票和基金的混合配置。基金

12、投資 方面可以選擇具有 品牌效應的混合型基金；而在股票組合投資方面，建議選擇一些業績 穩定的大盤藍籌股作為主要投資品種。3、成長型(C)貴公司風險承受能力較高，投資期望收益也較高，期望回報時間 較長，上取適合以價值投資為主。在股票的投資組 合上，選擇成長性 好、有一定業績 基礎的個股；基金方面偏向具品牌效應的價值成長型 基金。4、積極型(D)貴公司的風險承受能力高，投資期望收益也高。此類 投資者在充 分理解市場風險、了解產品特點及規則的前提下，適合股票、基金、權 證、股指期貨等多個品種的投資；可與價值投資策略相結合適當參與 短期或中期熱點品種的投資操作。特別提示：以上評價結果旨在幫助貴公司了解

13、自身的風險偏好和 風險承受能力，從而有助于選擇合適的產品進行投資。請在證券投資 過程中注意核對自己的風險承受能力和所投資產品風險的匹配情況。 本測試可能并不全面和充分，請依據自身的財務狀況、預期收入、對 資金的流動性要求、對風險 的厭惡程度及投資產品的特點等多種因素 慎重做出投資決策。投資者購買風險承受能力不匹配的金融產品確認表尊敬的投資者：根據國務院頒布的證券公司監督管理條例第二十九條規 定 怔 券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務、銷售證券類金融產品, 應當按照規定程序，了解客戶的身份，財產與收入狀況、證 券投資經 驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證 券公司應當 根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務。”鑒于該監管條款， 敬請您認真對待下列內容，并真實填寫。填寫人承諾：本人在本調查表上填寫的信息真實、準確。資產賬戶號投資者姓名客戶風險承受能力評級匚保守型高急健型5長型基極型擬購買金融產品名稱與代碼擬購買金融產品風險評級口氐風險等級 也低風險等級 金風險等級 口高風險等級指風險等級金融產品銷售風險匹配方法1、保守型客戶-適配低風險金融產品、較低風險金融產品2、穩健型客戶-適配低風險金融產品、較低風險金融產品、 中風險金融產品3、成長型客戶-適