1、數據質量控制與管理相關數據質量控制與管理相關系統功能介紹系統功能介紹2013年年3月月牛軼牛軼1主要內容主要內容 1、滯留數據控制與管理、滯留數據控制與管理： 滯留數據的產生 數據的種類 滯留數據的管理 2、異常信息控制與管理、異常信息控制與管理： 異常信息的產生 異常信息校驗規則種類 異常信息的管理 3、滯留數據和異常信息的區別、滯留數據和異常信息的區別 4、滯留數據和異常信息的管理責任、滯留數據和異常信息的管理責任21 1滯留數據的控制與管理滯留數據的控制與管理- -滯留數據的產生滯留數據的產生 1.1滯留數據的產生滯留數據的產生 銀行為主體辦理交易后，產生了交易信息。交易數據分為：數據種

2、類數據種類數據內容數據內容賬戶報送開關戶數賬戶內結售匯數據賬戶內結匯數據賬戶內售匯數據國際收支申報數據涉外收入申報單數據境外匯款申請書數據對外付款/承兌通知書數據境內收入申報單數據境內匯款申請書數據境內付款/承兌通知書數據系統對上述數據進行剝離，在其中剝離出與資本項目有關的數據，再進行交易數據與協議數據的關聯，關聯后會產生正確關聯數據和滯留數據。31 1滯留數據的控制與管理滯留數據的控制與管理- -滯留數據的產生滯留數據的產生 1.1.1數據剝離數據剝離（1）國際收支網上申報系統提供的跨境收支和境內劃轉信息其剝離規則為：剔除跨境收支和境內劃轉交易數據中交易編碼（含交易編碼1和交易編碼2）首位均

3、為1、2、4（206010費用除外）并且賬戶性質不是資本項目的交易數據。（2）賬戶報送數據賬戶開戶、變更、關戶剝離規則為：所有賬戶。（資本項下賬戶用于關聯，非資本項下賬戶用于衍生校驗）賬戶內結售匯數據剝離規則為：結售匯賬戶性質為資本項目性質。41滯留數據的控制與管理滯留數據的控制與管理- -滯留數據的產生滯留數據的產生 1.1.2數據的關聯數據的關聯 數據剝離后，進行關聯。 根據關聯校驗結果、核心字段更新、申報數據刪除標識、原申報數據狀態、手動關聯標識、權益確認標識，將數據劃分為6個狀態，分別存儲正常關聯交易信息表和滯留交易信息表，滯留交易信息表中的數據即為滯留數據。 注意注意：賬戶(開、關、

4、變)數據無申報號，不存在數據替換更新問題，因此，賬戶的滯留數據僅有解除關聯一項管理，其他數據包括多種滯留情況的管理。51 1滯留數據的控制與管理滯留數據的控制與管理- -數據的種類數據的種類 1.2數據（含滯留）種類數據（含滯留）種類： 1.2.1無關聯數據（滯留無更新）無關聯數據（滯留無更新）：該類數據是因個別關聯條件不匹配而成為滯留數據，并且無申報號相同的數據在系統中存在。 1.2.2已關聯再次申報無關聯（已關聯交易更新已關聯再次申報無關聯（已關聯交易更新滯留）滯留）：該類數據為系統中已經存在的交易數據的重新申報/報送，原交易數據已正常關聯，本交易數據因關聯條件不匹配而成為滯留數據。61

5、1滯留數據的控制與管理滯留數據的控制與管理- -數據的種類數據的種類 1.2.3已關聯再次申報可關聯（關聯正常待已關聯再次申報可關聯（關聯正常待更新）更新）：該類數據為系統中已經存在的交易數據的重新申報/報送（原數據已經被正常關聯），重新報送的數據符合關聯規則但與原正常關聯的數據比較有核心項目修改，因此需要業務人員參與確認刪除原申報/報送數據（含正常和滯留），插入本數據，此類數據狀態即為“關聯正常待更新”。71滯留數據的控制與管理滯留數據的控制與管理- -數據的種類數據的種類 1.2.4已關聯數據（關聯正常無更新，正常已關聯數據（關聯正常無更新，正常數據而非滯留數據）數據而非滯留數據）：該類數

6、據符合關聯規則，且“在系統中不存在申報號相同的關聯正常無更新數據”或“已存在，但兩條記錄相比較無核心項目修改”，此類數據狀態為“已關聯數據”，可以理解為正常數據，該種狀態數據僅能用于解除關聯。81 1滯留數據的控制與管理滯留數據的控制與管理- -數據的種類數據的種類 1.2.5已使用數據待刪除（滯留待刪除）已使用數據待刪除（滯留待刪除）：該類數據是帶刪除標志的申報或報送數據，但該數據如果帶有手動關聯正常或者已被用于確權的標簽，則系統不能自動刪除此類數據，數據狀態為“滯留待刪除”。91 1滯留數據的控制與管理滯留數據的控制與管理- -數據的種類數據的種類 數據核心項目內容數據核心項目內容： （1

7、）國際收支申報數據）國際收支申報數據賬戶賬號、幣種、金額、外匯局批件號/備案表號/業務編號、交易編碼及金額、退款標識 （2）賬戶內結售匯數據）賬戶內結售匯數據賬號、金額、幣種、匯率、外匯局批件號/備案表號/業務編號、交易編碼 （3）賬戶開關戶數據）賬戶開關戶數據賬戶狀態、賬戶性質代碼、外匯局批件號/備案表號/業務編號、限額類型、賬戶限額101滯留數據的控制與管理-數據的種類 數據（含滯留）種類列表數據（含滯留）種類列表序序號號數據類別數據類別是否符合是否符合關聯規則關聯規則是否滯留是否滯留核心項目核心項目是否修改是否修改刪除標刪除標志狀態志狀態處理方式處理方式1無關聯數據（滯留無更新）否是無（

8、0）手動關聯或放棄2已關聯再次申報無關聯（已關聯交易更新滯留）否是無（0）查看，不涉及關聯3已關聯再次申報可關聯（關聯正常待更新）是是有無（0）解除原關聯，確認新關聯4已關聯數據（關聯正常無更新）是否無無（0）僅用于解除關聯5已使用數據待刪除（滯留待刪除）-.-有（3）刪除已關聯數據111滯留數據的控制與管理-數據的管理 1.3滯留數據的管理和具體操作滯留數據的管理和具體操作 1.3.1查詢之一：主體概覽顯示查詢之一：主體概覽顯示121滯留數據的控制與管理-數據的管理 查詢之二：滯留數據總量查詢查詢之二：滯留數據總量查詢131滯留數據的控制與管理-數據的管理 查詢之三：滯留數據分類查詢查詢之三

9、：滯留數據分類查詢141滯留數據的控制與管理-數據的管理 1.3.2無關聯數據（滯留無更新數據）的處理：無關聯數據（滯留無更新數據）的處理： 1.3.2.1原則原則 （1）一般情況下，此類狀態的滯留數據需要外匯局工作人）一般情況下，此類狀態的滯留數據需要外匯局工作人員系統外告知企業重新申報或銀行重新報送員系統外告知企業重新申報或銀行重新報送。申報或報送過來的數據再用關聯規則關聯，關聯正確后將刪除該條滯留數據，同時插入正常數據，并影響相對應的全貌信息。（2）特殊情況下，提供手動關聯功能。）特殊情況下，提供手動關聯功能。例如，因對交易類型理解有差異，使交易編碼填寫有誤而形成的滯留數據允許手工關聯，

10、拖入正常數據庫。外債、擔保、不良資產處置的滯留交易數據不提供此項功能。151滯留數據的控制與管理-數據的管理 1.3.2.2具體操作具體操作 1.3.2.2.1查詢：下圖是數據質量與控制頁面161滯留數據的控制與管理-數據的管理 1.3.2.2.2處理處理： （1）打撈出來，拖入正常）打撈出來，拖入正常。正常之后可以用于確權或更新相應數據表。處理過程如下：在下圖中小框打鉤（以下稱為A數據），點擊下圖中的處理按鈕，然后按下面4頁的操作，即可完成人工關聯。171滯留數據的控制與管理-數據的管理 點擊處理第1頁181滯留數據的控制與管理-數據的管理第2頁191滯留數據的控制與管理-數據的管理第3頁2

11、01滯留數據的控制與管理-數據的管理第4頁211滯留數據的控制與管理-數據的管理 以上操作在“主體概覽”頁面也可以完成點擊上圖中的“跨境收支滯留數據2條信息”進入下圖，也可處理滯留數據221滯留數據的控制與管理-數據的管理 完成上述人工關聯后，完成上述人工關聯后，A數據進入正常數據表。數據進入正常數據表。 A數據自動更新一些額度數據的結果，影響主體數據自動更新一些額度數據的結果，影響主體該筆業務的全貌。該筆業務的全貌。 A數據可用于數據可用于FDI企業的確權，但因為企業的確權，但因為A數據是有數據是有瑕疵的，且這一瑕疵是在本系統中通過人工修正瑕疵的，且這一瑕疵是在本系統中通過人工修正的。后續，

12、也許經過核心項目修改的的。后續，也許經過核心項目修改的B數據（同數據（同一申報號）還會通過國收系統重新剝離到本系統一申報號）還會通過國收系統重新剝離到本系統中，按照前面的滯留數據產生及種類規則，中，按照前面的滯留數據產生及種類規則，B數數據狀態會成為據狀態會成為“已關聯再次申報可關聯（關聯正常已關聯再次申報可關聯（關聯正常待更新）待更新）”。231滯留數據的控制與管理-數據的管理 （2）一般情況下（大部分）的無關聯數據（滯留）一般情況下（大部分）的無關聯數據（滯留無更新）數據，需線下通知企業或銀行重新報送數無更新）數據，需線下通知企業或銀行重新報送數據。據。此類已滯留數據僅供查詢，不能用于關聯

13、。為便于查詢，頁面上設置“狀態切換”按鈕，通過切換，數據狀態可在“已審核”和“未審核”之間切換，并根據查詢需要，選擇不同狀態查詢。241滯留數據的控制與管理-數據的管理1.3.3已關聯再次申報可關聯（關聯正常待更新）數據的處理已關聯再次申報可關聯（關聯正常待更新）數據的處理：仍以上面剛講過的B數據為例，B數據為“已關聯再次申報可關已關聯再次申報可關聯聯”狀態，見下圖列表中數據251滯留數據的控制與管理-數據的管理B數據作為“已關聯再次申報可關聯（關聯正常待更已關聯再次申報可關聯（關聯正常待更新）新）”數據可人工確認關聯。前提是如果與其同一申報號的A數據已經被用于確權的，需先解除A數據的確權。下

14、圖為通過對內投資FDI流入確認變更變更復核操作后，頁面中用于確權的銀行交易信息列表中的小框的鉤鉤（即A數據前小框）已經取消，即表示解除確權。261滯留數據的控制與管理-數據的管理解除A數據確權后，人工確認“已關聯再次申報可關聯已關聯再次申報可關聯（關聯正常待更新）（關聯正常待更新）”數據（即B數據）的處理如下：下面13頁第1頁，查詢，打鉤，點擊處理271滯留數據的控制與管理-數據的管理第2頁281滯留數據的控制與管理-數據的管理第3頁291滯留數據的控制與管理-數據的管理1.3.4已關聯再次申報無關聯（已關聯交易更新滯留）數據的處理已關聯再次申報無關聯（已關聯交易更新滯留）數據的處理 該類數據

15、僅用于查詢，查詢方式同“無關聯數據”的查詢（第XX張幻燈片）。為便于查詢，頁面上設置“狀態切換”按鈕，通過切換，數據狀態可在“已審核”和“未審核”之間切換，并根據查詢需要，選擇不同狀態查詢。301滯留數據的控制與管理-數據的管理1.3.5已關聯數據（關聯正常無更新）解除關聯處理已關聯數據（關聯正常無更新）解除關聯處理 該類數據僅用于解除關聯，解除關聯后，該數據狀態為該類數據僅用于解除關聯，解除關聯后，該數據狀態為“無關聯（滯留無無關聯（滯留無更新）數據更新）數據”。解除關聯的前提是先解除確權（如果已用于確權。解除確。解除關聯的前提是先解除確權（如果已用于確權。解除確權的方法見權的方法見XX，此

16、處不重復講解）。解除關聯的操作如下：第，此處不重復講解）。解除關聯的操作如下：第14步步第第1步：查詢，找到目標數據步：查詢，找到目標數據311滯留數據的控制與管理-數據的管理第第2步，打勾，準備處理步，打勾，準備處理321滯留數據的控制與管理-數據的管理第第3步，打開申報數據核實步，打開申報數據核實331滯留數據的控制與管理-數據的管理第第4步，點擊步，點擊“解除關聯解除關聯”，完成操作。，完成操作。341滯留數據的控制與管理-數據的管理 1.3.6已使用數據（滯留待刪除）刪除處理已使用數據（滯留待刪除）刪除處理 當國收系統剝離來的同一編號數據帶有刪除標志時，如果該類數據已經過人工關聯或已經

17、用于確權，此類數據本系統不能實現自動刪除，只能通過手工刪除。352異常數據的控制與管理-異常信息的產生 2.1異常信息的產生異常信息的產生 2.1.1產生原因產生原因：異常信息的產生是由于交易數據累計后超過了協議信息中規定的相關額度。比如，外商投資企業的外匯資本金跨境累計流入超出了該企業協議登記時登記的可流入額度等。362異常數據的控制與管理-異常信息的產生 2.1.2異常數據校驗規則種類表一（直接投資）異常數據校驗規則種類表一（直接投資）種類種類指標指標備注備注FDI賬戶開戶異常收入異常各類賬戶外匯收入、跨境人民幣收入賬戶支出異常各類外匯賬戶跨境支付異常各類購付匯ODI收入異常各類賬戶外匯收

18、入、跨境人民幣收入結匯異常跨境支出異常各類購付匯372異常數據的控制與管理-異常信息的產生 2.1.2異常數據校驗規則種類表二（外債擔保不良）異常數據校驗規則種類表二（外債擔保不良）種類種類指標指標備注備注外債外債專用賬戶限額異常外債專用賬戶超額入賬外債超簽約額提款外債還本異常外債賬戶關戶仍有流水發生核準件異常擔保擔保履約超核準金額對外擔保余額超指標對外擔保履約超限額不良資產處置收入超限額超核準金額結匯超核準金額匯出收益匯出收益超限額382異常數據的控制與管理-異常信息的產生 2.1.2異常數據校驗規則種類表三（市場）異常數據校驗規則種類表三（市場）種類種類指標指標備注備注境外上市境內專用賬戶

19、開關戶異常首發、增發、回購、增持、減持境內專用賬戶收支余、匯入異常首發、增發、回購、增持、減持股東增持收支匯出信息異常增持股東減持收支余匯入信息異常減持境內機構衍生業務專戶異常匯出及結匯異常股權激勵計劃境內專戶開關異常境內專戶收支異常證券投資QFII賬戶匯入異常RQFII資金匯出入異常QDII資金匯出入異常392異常數據的控制與管理-異常信息的產生 2.1.2異常數據校驗規則種類表四（銀行自身業務）異常數據校驗規則種類表四（銀行自身業務）種類種類指標指標備注備注銀行自身業務外債對外擔保國內外匯貸款境外擔保項下貸款外匯質押人民幣貸款境內個人參與境外上市公司股權激勵計劃402異常數據的控制與管理-

20、異常信息的管理 2.2異常信息管理異常信息管理：異常信息管理主要根據各業務條線異常規則，定時執行異常數據檢測，并在不同功能模塊中提示外匯局工作人員相關異常信息。由外匯局工作人員根據協議登記和交易數據的比對對異常信息進行處理。412異常數據的控制與管理-異常信息的管理 2.2.1查詢查詢 通過通過“主體概覽主體概覽”422異常數據的控制與管理-異常信息的管理 通過通過“數據質量與控制數據質量與控制異常信息管理異常信息管理”查詢查詢，可根據“業務類型、主體類型、業務種類、異常數據狀態”等查詢條件分別查詢相關異常信息432異常數據的控制與管理-異常信息的管理 2.2.2異常信息核查異常信息核查：異常

21、信息的產生是主體在辦理業務的過程中，產生的交易數據累計金額超過了協議數據所定義的限額造成的。因此異常信息查詢后的顯示結果為某一主體的某一協議，而不是指某一筆數據，該協議下的累計交易數據符合了異常規則，導致異常出現。 2.2.2.1進入核查中：進入核查中：以734235722主體為例442異常數據的控制與管理-異常信息的管理見下圖：主體代碼輸入734235722，點擊“查詢”，列表中顯示狀態為“未核查”，“業務編號”為鏈接按鈕點擊上圖中的鏈接按鈕，進入下圖452異常數據的控制與管理-異常信息的管理下圖為該業務編號項下的協議信息和交易數據，供核查人比對核查。該協議下的跨境流入控制數據為-35.16

22、美元，應在正常浮動范圍內。有了以上基本判斷后，關閉上述鏈接，開始進入核查中462異常數據的控制與管理-異常信息的管理見下圖，選中“未核查”前的圓圈，點擊“進入核查”，472異常數據的控制與管理-異常信息的管理點擊上圖中的“進入核查”482異常數據的控制與管理-異常信息的管理492異常數據的控制與管理-異常信息的管理操作成功后，該筆異常信息進入“核查中狀態”，具體狀態描述為“核查中，無數據更新” 如下圖選中上圖中的數據，再次點擊“進入核查”，此時是為了完成核查。502異常數據的控制與管理-異常信息的管理案例中的信息核查認為是正常的，點擊上圖中的“核查正常”512異常數據的控制與管理-異常信息的管理522異常數據的控制與管理-異常信息的管理核查后再次查詢案例中信息，已顯示為“核查完畢正常”532異常數據的控制與管理-異常信息的管理 下面是核查后確定異常的過程（下面第1-4頁） 第1頁542異常數據的控制與管理-異常信息的管理第2頁552異常數據的控制與管理-異常信息的管理第3頁562異常數據的控制與管理-異常信息的管理第4頁以上操作后，異常信息屬實，為后續現場檢查、處罰以上操作后，異常信息屬實，為后續現場檢查、處罰提供依據。提供依據。572異常數據的控制與管理-異常信息的管理 總結異常信息的核查過程總