1、企業法律顧問實務 前言一、輔導總思路：1、總結歸納知識點、找出“關鍵詞”即題眼；2、結合具體典型例題講解，揭示考試的出題思路；培養應試思維，訓練應試能力。二、復習備考中需要考生正確認識的幾個問題1、如何正確處理好課件講義與輔導教材的關系；2、理解記憶，注重法理的學習；3、重點章節與非重點章節的關系；2011 年企業法律顧問實務教材內容如下：第一章企業法律顧問制度與法律風險防范機制；第二章 參與企業重大經營決策法律實務；第三章公司治理法律實務 ；第四章合同 實務；第五章企業知識產權法律實務；第六章 涉外投資法律實務 ；第七章民事訴訟法律實務；第八章民商事仲裁法律實務；第九章其 他法律實務。（1）

2、重點章節：第 3、 4、5、7、8、9 章（2）非重點章節：第 1、2、6 章4、制定適合自己的學習計劃，樹立必勝信心。三、輔導宗旨：緊扣考試主旋律講解，幫助學員快速掌握書本基本理論知識。 第一章 企業法律顧問制度與法律風險防范機制考情分析 本章主要介紹企業法律顧問、總法律顧問制度概念，特征和職責及企業法律風險防范機制，在考試中需要記憶的知識點比較多。在 近三年的考試中，本章的平均分值在 10 分左右，題型主要是單選題、多選題。第一節 企業法律顧問制度概述一、企業法律顧問制度的發展歷程（一）企業法律顧問制度的初創1、1955 年起草的國務院法制局關于法律室任務職責和組織辦法的報告及中華人民共和

3、國國務院批轉“關于法律室任務職責和組 織辦法的報告”的通知明確了一系列重要問題，是 我國企業法律顧問制度誕生 的重要標志 （ P1）。2、我國的企業法律顧問制度在20世紀50年代中期誕生（P2）。（二）企業法律顧問制度的恢復1979年，中國技術進出口公司 設立法律處； 1980年，武漢鋼鐵公司設立法律顧問處。這些企業成為促進企業法律顧問制度恢復的先 鋒，在全國企業中起到了示范和榜樣的作用（P3）。 08例題： 改革開放以后，我國第一個設立企業法律顧問機構的公司是 （）。A、武漢鋼鐵公司B、中國技術進出口公司C、中國鐵路工程總公司 D、中國石油天然氣總公司答案：B（三）企業法律顧問制度的發展1、

4、1986 年頒布實施的 全民所有制工業企業廠長工作條例 對確立企業法律顧問的地位起到了 決定性的作用。國家 第一次以行政法規的形式確立 了企業法律顧問的地位，他們與副廠長及“三總師”并列，在廠長的領導下進行工作，對廠長負責。條例的頒布和實施， 有力地推動了企業法律顧問制度的快速發展（P3）。 06 0710例題：我國第一部確立企業法律顧問地位的行政法規是 （ ） 。（2010年）A、全民所有制工業企業廠長工作條例B、公私合營工業企業暫行條例C、 企業法律顧問管理辦法D 、企業國有資產監督管理暫行條例答案： A2、1988 年 4 月 13 日第七屆全國人民代表大會第一次會議通過的 中華人民共和

5、國全民所有制工業企業法 （ 以下簡稱企業法 ）， 企業法的頒布實施，是 企業法律制度的一大突破 （ P4）。3、 近年來，中央企業圍繞改革發展目標任務，全面推行“兩個體系”，初步實現了“三個轉變”目標（ P5） 。提示： “兩個體系”是：（ 1）以企業國有資產法和企業國有資產監督管理暫行條例為依據，初步建立了企業國有資產監督管理法規體系；（ 2）是以企業法制建設三年目標為導向，指導推動中央企業建立健全企業總法律顧問制度和設立法律事務機構?！叭齻€轉變”是： （1）中央企業法律顧問工作由政府部門引導轉向了由出資人推進； （2）中央企業法律顧問工作重點由事后補救轉向了事前防范和事中控制，企業法律風險

6、防范機制正在逐步建立和完善；（3）中央企業法律顧問工作內容由事務型轉向了管理型。（四）現代企業法律顧問制度的探索與規范1、 世界范圍內 最早在企業內部設置專職法律工作人員的，當數美國新澤西州的美孚石油公司 ，設置時間是 1882年。這項制度自產生至 今已歷經 100 多年的發展過程 （P5） 。 06 07 10例題 1：世界范圍內最早在企業內部設置專職法律工作人員的公司是 （ ）。A、德國西門子公司B、美國通用電氣公司C、美國美孚石油公司D 、法國阿爾卡特公司答案： C例題 2：世界范圍內最早在企業內部設置專職法律工作人員的時間是（ ）。A、1850 年 B 、 1900 年 C 、 188

7、2 年 D 、 1885 年答案： C2、 到 20 世紀七八十年 代，發達國家的企業法律顧問制度進入了成熟期，現代企業法律顧問制度得以逐步建立（P5） 。3、 1993年召開的黨的十四屆三中全會，明確提出了建立現代企業制度的要求，并將此作為國有企業的改革方向（P6）。4、1997年 5月 3日，原國家經貿委發布了 企業法律顧問管理辦法（ P6）。 095、 2008年4月29日，國有資產監督管理委員會頒布了國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審管理暫行辦法。（P7）6、 原國家經貿委、中央組織部、原中央企業工委、原中央金融工委、人事部、司法部、國務院法制辦等七部委于 2002年7月18日聯合下

8、發了關于在國家重點企業開展企業總法律顧問制度試點工作的指導意見，決定在全國開展企業總法律顧問制度試點 工作（P7）7、國務院國資委于 2004年5月頒布了國有企業法律顧問管理辦法 ，自2004年6月1日起施行； 國有企業法律顧問管理辦法 明確規定國有大型企業設置企業總法律顧問 。（P8） 0608提示：（1） 2003年5月 13日國務院第 8次常務會議通過，并于 5月 27日公布施行了 企業國有資產監督管理暫行條例。 該條例第 36 條規定，國有及國有控股企業應當加強內部監督和風險控制，依照國家有關規定建立健全財務、審計、企業法律顧問和職工民主監 督等制度。（2）這是國務院繼頒布廠長工作條例

9、之后在行政法規中 再次明確 企業法律顧問制度并將其定位于企業內部監督和風險控制制度。 例題 1：企業法律顧問管理辦法是由（ ）頒布的。（ 2009 年）A、國務院國資委B 、原國家經貿委C、原人事部D、司法部答案：B例題 2：明確規定國有大型企業設置企業總法律顧問的是 （）。A、國有企業法律顧問管理辦法B、關于在國家重點企業開展企業總法律顧問制度試點工作的指導意見C、企業法律顧問管理辦法D、關于企業經濟法律工作專業人員納入經濟專業職務系列的實施意見答案： A例題 3：以下法律法規對企業法律顧問做出相關規定的有 （ ） 。（2009 年）A、企業國有資產監督管理暫行條例B、全民所有制工業企業法C

10、、全民所有制工業企業廠長工作條例D、經濟合同法答案： AC。解析：（ 1）1986 年頒布實施的全民所有制工業企業廠長工作條例規定：“廠長可以設置專職或聘請兼職的法律顧問；（2）2003年 5 月在國資委頒布的企業國有資產監督管理暫行條例規定：“國有及國有控股企業應當加強內部監督和風險控制，依照國家有關 規定建立健全財務、審計、企業法律顧問和職工民主監督等制度?！保?）1982年經濟合同法和 1988年全民所有制企業法兩部法律則促進和推動了企業法律顧問的制度恢復和建立。二、企業法律顧問制度（一）企業法律顧問制度的概念（ P8）1、規范對象是企業內部專職從事企業法律事務工作的人員；2、是現代企業

11、制度的有機組成部分；3、是目前我國法律職業制度的一項重要內容。（二）企業法律顧問制度的基本內容（ P9） 061、企業法律顧問人力資源管理制度；企業法律顧問人力資源管理制度應包括企業法律顧問、企業總法律顧問人才的選聘和解聘、執業資格的取得、注冊備案管理、培訓 和教育、激勵和約束等具體內容。2、企業法律顧問組織制度；企業法律顧問組織制度應包括主管機構、協會管理、法律事務機構設置、總法律顧問和責任制等內容。3、企業法律顧問工作制度。企業法律顧問工作制度應包括企業法律顧問從事各種法律事務工作的從業規范、崗位職責、工作流程、執業保障和工作評議等。例題： 下列屬于企業法律顧問制度基本內容的是（ ）。A、

12、企業法律顧問人力資源管理制度 B、企業法律顧問退休制度C、企業法律顧問組織制度D、企業法律顧問工作制度答案： ACD（三）企業法律顧問協會1、企業法律顧問協會的概念和特征（ 9）企業法律顧問協會，是指由企業法律顧問依法自愿組成，為實現共同意愿，按照章程開展活動的非營利性社會團體法人 ，是企業法律顧問的 行業自律組織 。其特征為：（1）是依法成立的社會團體法人；（2）由企業法律顧問自愿加入；（3）是企業法律顧問為實現共同意愿按章程開展活動的行業自律組織；（4）具有非營利性。2、企業法律顧問協會的分類（ P10）（1）全國性法律顧問協會和地方性企業法律顧問協會。（2）行業性企業法律顧問協會和一般性

13、企業法律顧問協會。提示： 2003年年底成立的 國防科技工業企業法律顧問協會 就是行業性企業法律顧問協會 。3、企業法律顧問協會會員（1）會員類型：包括團體會員和個人會員。提示：國家機關不能加入企業法律協會。（ 2）加入協會采取 自愿原則。4、企業法律顧問協會業務范圍（ P11）（1）保障企業法律顧問依法執業，維護企業法律顧問的合法權益；（2）總結、交流企業法制建設和企業法律顧問工作經驗；（3）為業務主管單位提供法律和政策咨詢；（4）受有關部門委托 ，組織企業法律顧問執業資格考試 （培訓）；（5）組織企業法律顧問業務培訓和職業道德教育，配合企業對職工進行法制宣傳教育；（6）指導和監督 企業法律

14、顧間處理企業法律事務；（7）接受企業委托， 協調企業問的經濟糾紛；（8）調解企業法律顧問執業活動中發生的糾紛；（9）組織企業法律顧問開展對外交流和合作；（10）組織和開展企業法律顧問制度專題研究。5、全球企業法律顧問協會（ACC簡介（P11）（1）全球企業法律顧問協會（簡稱ACC國際律師協會，簡稱IBA） , ACC是全球企業法律顧問的自律性組織，總部設在 美國華盛頓，成 立于1982年。Acc的主要工作是向企業法律顧問提供教育培訓等服務，為企業法律顧問提供法律資源庫，創造國際交流平臺，促進企 業法律顧問之間的橫向交流，維護企業法律顧問及本企業的合法權益。（2）ACC的組織結構ACC由企業總法

15、律顧問組成的董事會管理，董事會對組織的戰略發展方向負責。主要由5個部門組成：教育部；資源部；維權部；會員部；網絡部。（3）ACC年會ACC每年召開一次年會，2004年年會是ACC歷史上規模最大的； 應ACC的邀請，國務院國資委組織中國石油化工集團公司、中國中化集團公司、中國通用技術 （集團）控股有限責任公司和中國鐵路工程總公司，赴美國參加了全球企業法律顧問協會2004年年會。 05三、企業法律顧問（一）企業法律顧問的概念和特征（ P13） 企業法律顧問是指依法取得執業資格，由企業聘任專門從事企業法律事務工作的企業內部專業人員。企業法律顧問的概念具有特定性，與律師擔任企業法律顧問不同。其特征為：

16、1 、企業法律顧問是 企業內部專業人員 ；2、 企業法律顧問是從事本企業法律事務工作的人員；3、企業法律顧問只從事與本企業生產經營和管理活動相關的法律事務。（二）企業法律顧問的任職條件（ P13） 101 、形式要件：具有 企業法律顧問執業資格 ，并由 企業聘任 ，并經過注冊備案 。這個形式要件又包括三個方面的內容：（1） 擔任企業法律顧問，要通過全國企業法律顧問執業資格考試，成績合格，取得國家人力資源和社會保障部、國務院國資委、司法 部共同頒發的企業法律顧問執業資格證書。（2）擔任企業法律顧問，要由企業聘任。（3） 必須經過注冊備案機關的注冊備案。注冊備案的有效期為2年，有效期滿后需要重新進

17、行注冊備案。 092、實質要件：應當是專門從事企業法律事務工作的企業內部專業人員。例題： 企業法律顧問的任職條件有 （ ）。（ 2010年）A、具有企業法律顧問執業資格 B、具有中級以上專業技術職稱C、經注冊備案機關注冊備案 D、具有大學本科以上學歷 答案： AC（三）企業法律顧問管理體制國務院國資委 和各省級國資委 或有關省級經貿委 （經委）為企業法律顧問注冊備案的工作機關 （P14） 。（四）企業法律顧問的任務和工作原則1、企業法律顧問的任務（ P15） 06（ 1 ）促進企業依法經營管理；（ 2）防范企業法律風險，是企業法律顧問的直接任務；（ 3）維護企業合法權益，是企業法律顧問的根本任

18、務。 例題： 下列選項中，屬于企業法律顧問任務的是（ ）。 A、從事企業法律事務工作 B、促進企業依法經營管理 C、維護企業合法權益D 、保證實現企業利潤目標答案： BC2、企業法律顧問的工作原則（ P15）（ 1 ）依法執業原則。（ 2）為本企業服務原則。（ 3）以管理為主原則。 提示：要實現以管理為主，就必須在工作中堅持以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補救為輔原則。 例題： 企業法律顧問以管理為主的工作原則，就是要求企業法律顧問（）。A、其工作進入到企業管理的鏈條當中，成為其中一個不可缺少的重要環節。B、以咨詢、建議工作為主C、在經營管理中享有決策權D 、不承擔訴訟業務答案： A

19、（五）企業法律顧問的權利和義務1、企業法律顧問的權利（ P17）（ 1 ）對企業重大經營決策提出 法律意見 。（ 2）對損害企業合法權益、損害出資人合法權益和企業違反法律法規的行為， 提出糾正意見和建議 。（ 3）根據工作需要查閱本企業有關文件、資料及財務報表、統計報表等。（4）辦理企業法律事務時，依法向有關單位或個人調查、收集證據。（ 5）法律法規和企業領導人授予的其他權利。2、企業法律顧問的義務（ P18）（ 1 ）遵守國家法律、法規，恪守職業道德。企業法律顧問應自覺遵守以下幾個方面的職業道德：遵章守紀；誠實守信；勤勉敬業；廉潔自律。（ 2）忠于職守，維護企業合法權益，為企業提供優質法律服

20、務。（3） 對所提出的法律意見、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務的合法性 負責。 06（4）保守國家秘密和企業秘密。（5）法律、法規、規章和企業規定的應當履行的其他義務。（六）企業法律顧問專業技術等級制度（ P19）（2011 新增）2004 年國務院國資委頒布了國有企業法律顧問管理辦法將企業法律顧問分為 一級法律顧問、二級法律顧問、三級法律顧問。2008 年國務院國資委頒布了國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審管理暫行辦法（以下簡稱暫行辦法 ）， 2009 年頒發了關于貫徹實施 （國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審管理暫行辦法 ）有關事項的通知 （以下簡稱通知 ），建立了企業法律顧問

21、的職業崗位等級制度，并規范了企業法律顧問職業崗位等級評審工作，真正解決了國有企業法律顧問的職業崗位等級問題。1 、暫行辦法和通知的基本內容（1）崗位等級評審工作的指導、監督、評審權限：暫行辦法明確了國務院國資委負責指導、監督全國國有企業法律顧問職業崗位等級資格的評審工作，并負責指導中央企業一級法律顧問的評審；省級國資委負責指導、監督本地區國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審工作，并負責指導本地區國有企業一級、二級、三級和助理法律顧問的評審工作；中央企業具有專業技術資格評審權的，負責本企業一級、二級、三級和助理法律顧問的評審工作；不具備相應專業技術資格評審權的中央企業，可委托 國務院國資委， 也

22、可以委托企業所在地省級國資委進行評審。提示：評審工作原則上每年舉行一次，具體時間可由各中央企業、省級國資委自行掌握。（2）暫行辦法和通知的適用范圍： 國有企業法律顧問職業崗位等級資格評審和管理適用本辦法，國有參股企業法律顧問職業崗位等級資格評審工作也可以參照執行。 經系統外單位委托，省級國資委評審委員會可以接受系統外單位的企業法律顧問職業崗位等級資格評審工作。 企業法律顧問職業崗位等級評審范圍是：取得企業法律顧問執業資格，在企業從事法律事務工作的專業人員。（3）評審委員會一般由 911 人組成，設主任委員一人，副主任委員一人。評審委員會的組成應當包括法律、人力資源、企業管理等 方面的專家，其中

23、法律專家占人員總數的比例不得低于二分之一。（4） 資格評審履行程序：個人申請；單位評議推薦；評審委員會評審；授予崗位等級資格； 備案。（5）企業法律顧問職業崗位等級資格的劃分與標準：崗位等級劃分為三個等級。 申請一級崗位等級資格的法律顧問應具備下列條件之一：具有本科以及本科以上學歷，取得企業二級法律顧問職業崗位資格滿5年；取得副高級專業技術職務 5年以上，從事企業法律事務工作 10 年以上，并取得企業法律顧問執業資格滿 5年；取得正高級專業技術職 務 5 年以上，并從事企業法律事務工作 10 年以上。提示：取得一級企業法律顧問職業崗位資格相當于正高級專業技術職務任職資格。 申請二級崗位等級資格

24、的法律顧問應具備下列條件之一：本科以及本科以上學歷，取得企業三級法律顧問職業崗位資格滿5年；取得中級專業技術職務 5年以上，從事企業法律事務工作 10年以上，并取得企業法律顧問執業資格滿 2 年；現任副高級專業技術職務以上， 從事企業法律事務工作 10年以上，取得企業法律顧問執業資格滿 2 年。提示： 取得二級企業法律顧問職業崗位資格相當于副高級專業技術職務任職資格。 申請三級崗位等級資格的人員應是取得企業法律顧問執業資格，并按照規定進行注冊的企業法律事務工作人員。提示：（ 1） 取得三級企業法律顧問職業崗位資格相當于中級專業技術職務任職資格。（2）取得助理崗位資格的相當于初級專業技術職務任職

25、資格。（6）企業法律顧問在履行職責時，出現下列情形之一的，應當降低其崗位等級直至取消其職業崗位等級資格，并由評審機構收回崗位 等級資格證書： 違反職業操守，惡意串通，損害企業利益； 因疏忽或重大過失，給企業造成較大經濟損失，或嚴重損害企業聲譽； 連續兩次不按照規定進行注冊備案。提示： 評審機構在企業法律顧問職業崗位等級資格評審過程中，違反暫行辦法規定，弄虛作假的，國資委給予通報批評或警告；情 節嚴重的，將提請有關部門取消專業技術資格評審權2、建立企業法律顧問職業崗位等級制度的重要意義（ 1）完善了企業法律顧問制度。（2）確立了企業法律顧問職業崗位等級資格制度。（ 3）解決了企業法律顧問的激勵機

26、制和待遇問題。（ 4）規范了隊伍建設，有利于企業法律顧問隊伍發展。例題： 國有企業法律顧問管理辦法確認的企業法律顧問專業技術等級不包括（）。A、企業一級法律顧問 B、企業二級法律顧問C、企業三級法律顧問 D、企業法律顧問助理答案： D（七）企業法律顧問與律師的關系1、企業法律顧問和律師的聯系（ P24）（1）二者同屬于我國法律職業制度的組成部分；（ 2）從事企業法律事務工作；（ 3）實行執業準入制度。2、企業法律顧問與律師的區別 05 07 08（ 1）管理體制不同； （ 2）身份不同；（ 3）工作對象不同；（ 4）執業條件不同；（ 5）承辦法律事務的依據不同。例題 1：企業法律顧問不同于律師

27、的特征有 （ ） 。A、企業法律顧問是企業內部人員B、企業法律顧問是專門從事企業法律事務的人員C、企業法律顧問只從事與本企業生產經營和管理活動相關的法律事務D、企業法律顧問實行嚴格的職業準入制度答案： AC例題 2：企業法律顧問與律師的區別體現在（ ）。A、管理體制、身份不同 B、工作對象不同C、執業條件不同D、工作標準不同答案： ABC.例題 3：企業法律顧問與律師的區別是（ ）不同。A、管理體制B、工作對象C、法律事務工作內容 D、承辦法律事務的依據答案： ABD第二節、企業法律事務機構一、企業法律事務機構的概念和特征（ P25）企業法律事務機構，是指企業依法自主設置的專門承擔法律事務工作

28、的職能部門，是企業法律顧問的執業機構。其特征為：1、是由企業依法自主設置的 內部機構 ，不是社會法律服務機構。2、是企業內部專門承擔法律事務工作的 職能部門 。3、是企業法律顧問的 執業機構 。提示：企 業法律事務機構在企業內部具有相對獨立性，是專門承擔法律事務工作的職能部門。二、企業法律事務機構的設置（一）企業法律事務機構的設置模式（ P27）1、大型國有獨資企業、國有獨資公司和國有控股公司 應當設置 專門的法律事務機構，其他國有及國有控股企業視需要設置法律事務機 構。2、其他企業 視需要 設置法律事務機構。（二）企業法律事務機構的構成（ P28）從人員組成看，企業法律顧問機構由 機構負責人

29、、企業法律顧問 及其法律顧問助理 構成。三、企業法律事務機構職能（一）企業法律事務機構的職能分類（ P28）1、管理職能：包括本企業和子企業的管理。2、承辦法律業務職能。（二）企業法律事務機構的具體職責（ P29）1、對企業重大經營決策提出法律意見；2、參與起草、審核企業重要的規章制度；3、管理企業合同，參加重大合同的談判和起草；4、參與企業的合并、分立、破產、投資、租賃、資產轉讓、招投標及進行公司改制等涉及企業權益的重要經濟活動，處理有關法律事 務；5、辦理企業工商登記以及商標、專利、商業秘密保護等有關法律事務；6、接受企業法定代表人的委托 ，代理本企業的訴訟和非訴訟活動；7、在境外上市的股

30、份有限公司中，向 董事會推薦企 業法律顧問擔任董事會秘書；8、配合企業有關部門對職工進行法制宣傳教育；9、開展與企業生產經營有關的法律咨詢；10、負責企業外聘律師的選擇、聯絡及相關工作；11、辦理企業領導交辦的其他法律事務。提示： 2005年國務院國資委發布了中央企業重大法律糾紛案件管理暫行辦法。例題： 根據中央企業重大法律糾紛案件管理暫行辦法，下列屬于重大法律糾紛案件的是 （ ） 。（ 2009年）A、 某中央企業為原告的土地使用權轉讓案件，標的額6000萬元人民幣B、在某偏遠地區中級人民法院審理的以某中央企業為被告的群體性訴訟C、某中央企業為被上訴方，在市高級人民法院審理的二審案件D、某中

31、央企業作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業重大資產的案件答案：ABD 解析：根據中央企業重大法律糾紛案件管理暫行辦法的規定：重大法律糾紛案件，是指具有下列情形之一的訴訟、仲裁或者可能引 起訴訟、仲裁的案件： （一）涉案金額超過 5000 萬元人民幣的； （二）中央企業作為訴訟當事人且一審由高級人民法院受理的； （ 三）可能 引發群體性訴訟或者系列訴訟的； （ 四）其他涉及出資人和中央企業重大權益或者具有國內外重大影響的。第三節 企業總法律顧問一、企業總法律顧問制度的地位和基本原則1、 企業總法律顧問制度是企業法律顧問制度的核心（ P30）企業法律顧問制度是包括企業法律顧問執業資格制度、企

32、業法律顧問工作制度、企業法律顧問培訓教育制度、企業法律顧問評議制 度、企業法律顧問專業技術等級制度、企業法律顧問監督檢查制度、企業法律顧問獎懲制度以及企業總法律顧問制度等一系列制度的總 和，其中 企業總法律顧問制度 在企業法律顧問制度體系中居于核心地位。2、企業總法律顧問制度的基本原則（ P31）04 08（1）企業自主規范的原則（2）從嚴約束國有企業的原則 對國有企業及國有控股企業應當建立總法律顧問制度，采取從嚴約束的方式；對于一般 （ 非國有或國有控股 ）的企業，其權力機構或法定代表人，可以根據企業的規模、經營和發展的需求，自主決定本企業總法律顧問和法律事務機構的設置。（3）企業總法律顧問

33、是企業高級管理人員的原則例題 1：建立企業總法律顧問制度的基本原則是（ ）。A、企業自主規范B、從嚴約束國有企業C、企業總法律顧問是企業高級管理人員D、企業總法律顧問應當具備企業法律顧問資格答案： ABC例題 2：建立企業總法律顧問制度應遵循的基本原則有 （ ） 。A、企業自主規范原則B、從嚴約束國有企業原則C、規范管理、守法經營原則D、企業總法律顧問是企業高級管理人員的原則答案： ABD二、企業總法律顧問的概念和特征（一）企業總法律顧問概念（ P32） 企業總法律顧問，是指具有企業法律顧問執業資格，由企業聘任并直接向 企業法定代表人或總經理 負責，全面 負責本企業法律事務的內部高級管理人員。

34、 04例題： 企業總法律顧問是全面（ ）的高級管理人員。A、管理本企業法律顧問B 、負責本企業法律事務C、履行企業法律顧問職責 D、代表本企業法律顧問答案： B（二）企業總法律顧問的特征（ P32）1、層次高； 2、要求嚴； 3、職權重； 4、責任大。（三）、企業總法律顧問的法律地位（ P33） 企業總法律顧問的法律地位包含以下幾層意思： 101、企業總法律顧問是 企業高級管理人員；2、企業總法律顧問 全面負責企業法律事務 ；3、企業總法律顧問對 法定代表人 （或者主要經營者 ）負責。例題： 根據國有企業法律顧問管理辦法，企業總法律顧問對 （ ） 負責。（ 2010年） A、出資人 B、董事會

35、 C 、法定代表人D、總經理答案： CD三、企業總法律顧問的設置和主要職責（一）企業總法律顧問的設置模式（ P34）1、國有獨資企業、國有獨資公司和國有控股企業，只要達到大型企業的標準，都應當 按照規定設置企業總法律顧問。2、其他企業根據工作需要設置企業總法律顧問（二）企業總法律顧問的聘任 1、企業總法律顧問的聘任渠道（1） 從本企業內部聘任產生； （2） 公開招聘產生。2、企業總法律顧問的任職條件（ P35） 根據國有企業法律顧問管理辦法規定，企業總法律顧問應當同時具備下列條件：（1） 擁護、執行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責，嚴守法紀；（2）熟悉企業經營管理，具有較高的政策水平和

36、較強的組織協調能力；（3）精通法律業務，具有處理復雜或者疑難法律事務的工作經驗和能力；（4）具有企業法律顧問執業資格，在企業中層正職以上管理崗位任職 滿 3 年的；或者被聘任為 一級企業法律顧問 ，并擔任過 企業法律事 務機構負責人 的。（三）企業總法律顧問的主要職責（ P35） 0610 1、全面負責企業法律事務工作，統一協調處理企業決策、經營和管理中的法律事務； 2、參與企業重大經營決策，保證決策的合法性，并對相關法律風險提出防范意見；3、協助企業主要負責人組織企業重要規章制度的制定和實施，建立健全企業內部法律事務機構；4、負責企業的法制宣傳教育和培訓工作，組織建立企業法律顧問能再教育和業

37、務培訓制度：5、對企業及下屬單位違反法律、法規的行為提出糾正意見，監督或者協助有關部門予以整改；6、指導下屬單位法律事務工作，對下屬單位法律事務負責人的任負提出建議 ：7、其他應當由企業總法律顧問履行的職責。例題 1：根據國有企業法律顧問管理辦法的規定，下列屬于企業總法律顧問職責的有（）。（ 2006 年）A、參與企業重大經營決策B、參與企業重要規章制度的制定和實施C、負責企業的法制宣傳教育和培訓工作D、任免下屬單位法律事務機構負責人答案： AC 例題 2：關于企業總法律顧問主要職責的說法，正確的是 （ ）。（2010 年）A、全面負責企業法律事務工作B、統一協調處理企業經營管理中的法律事務C

38、、負責對企業及下屬單位違法行為進行糾正和整改D、指導下屬單位法律事務工作，對下屬單位法律事務負責人任免提出建議答案：ABD四、企業總法律顧問制度下的法律事務管理模式（ P35）在企業總法律顧問制度下，企業法律事務組織模式大致可以分為 集中、分散和混合 三種模式。 051、集中模式。集中模式保障了企業法律事務工作的高度統一和完整，同時保證了子、分公司與集團公司經營戰略和目標的一致性；但 是，這種模式充分發揮作用的前提必須是信息的完整性和真實性，否則就會事倍功半。2、分散模式。這種模式的優點在于每一個業務板塊的企業法律顧問能全面、真實地掌握相關信息并快速地做出反應；但是由于缺乏企 業總法律顧問的統

39、一協調和指揮，在遇到跨業務板塊、復雜的法律事務時，不能發揮企業法律顧問的整體優勢。3、混合模式。混合模式的最大特點是 雙道命令系統 ，每個業務板塊的法律顧問既要服從板塊負責人的指揮，又要受企業法律事務機構的領導，突破了一個員工只受一個直接上級領導的傳統管理原則；但是如果管理措施不到位，也會出現推諉、扯皮的情形。06 09例題：雙道命令系統特點最突出的企業法律事務組織模式是（ ）（ 2009年）A、集中模式 B、分散模式 C、混合模式 D、簡單模式答案： C第四節 企業法律風險防范一、企業法律風險概述 （一）企業法律風險的概念和特征 （P41）企業風險是指企業 預期與未來實際結果發生差異 而帶來

40、負面影響 的可能性。企業生產經營所面對的風險，可以概括為財務風險、銷 售風險、投資風險、政策風險、政治風險、社會風險、自然風險和法律風險等。企業法律風險與其他風險既有區別又有聯系，其主要特 征是：法定性（約定性 ）； 強制性； 廣泛性； 關聯性； 可預見 性。1）企業法律風險發生原因的2）企業法律風險發生結果的3）企業法律風險發生領域的4）企業法律風險發生形式的5）企業法律風險發生后果的例題：企業法律風險的主要特征包括（）。（ 2008年）A、發生原因的法定B、發生結果的強制性C、發生領域的廣泛性D、發生后果的不可預見性 答案： ABC（二）企業法律風險的分類 （P42）1、 按照法律風險發生

41、原因與企業的關系進行的分類，可以分為直接法律風險與間接法律風險 。直接法律風險：如合同關系、勞動關系 中的法律風險；間接法律風險：如因擔保產生的法律風險。2、按照法律風險來源進行的分類；可以分為 內部法律風險和外部法律風險 。內部法律風險是指由于企業內部員工違反法律規定或者約 定造成的法律風險；外部法律風險是指由于外部法律環境及其變化給企業帶來的法律風險。3、按照法律風險的產生與人的意識行為的關系進行的劃分，可以分為 客觀類法律風險和主觀類法律風險 ?？陀^類法律風險：例如，因 自然災害暴露的管理漏洞，致使企業遭受重大損失；主觀類法律風險是指由人有意識的行為引起的法律風險。4、作為的法律風險和不

42、作為的法律風險，這實際上是對主觀類法律風險進行的具體細分。作為的法律風險是指企業主動實施一定行為 造成的法律風險；不作為的法律風險是指企業不采取必要或必須的行為而造成的法律風險，如企業未及時注冊自己的商標，而遭他人搶注。（三）企業法律風險的客觀分析 （P43） 1、經濟活動中的交易行為決定了法律風險的客觀存在。 2、企業的組織性質決定了法律風險的客觀存在。3、企業的法人實體地位決定了法律風險的客觀存在。二、企業法律風險防范機制（一）建立企業法律風險防范機制的基本原則 （P45）1、法律風險識別的 系統性；2、法律風險分析的 科學性；3、法律風險控制的 整體性；4、機制運行的 持續 性。（二）建

43、立企業法律風險防范機制的主要內容和方法企業法律風險防范機制一般包括 風險識別、風險分析、風險控制和風險實施評估與更新 四個環節。其中，風險識別是法律風險防 范機制中最基礎，也是最重要的環節。1、法律風險識別 （P46）（1）法律風險識別過程法律風險識別是法律風險防范機制中 最基礎，也是最重要 的環節。不能有效地識別風險，就不可能對法律風險進行深入的分析和有 效的控制。（2）法律風險識別方法問卷調查；人員訪談；流程梳理；案例梳理；法律法規梳理。2、法律風險分析（1）法律風險分析過程 （P48）法律風險分析一般有兩種方式：一種是直接由評估人員根據經驗，確定風險發生的可能性、損失度，通常按高、中、低

44、區分。這種方 式比較適用于風險數量較少、種類簡單、企業對法律風險管理要求不高的中小企業；另一種方式是運用概率論和數理統計方法對風險發 生的概率和可能造成損失的嚴重程度進行分析，通常會給出比較精確的數值，適用于企業風險種類復雜、數量眾多、管理要求嚴格的大 型企業。（2）法律風險測評方法法律風險定性分析；法律風險定量分析。（3）法律風險測評維度法律風險量化測評建立在指標確認和維度選擇的基礎之上，根據風險管理理論， 可能性、損失度和期望值 是風險測評的三項基礎指 標。提示 ：對法律風險損失度的評估維度主要有三個，即 發生風險的財產損失、非財產損失以及風險的影響范圍 。 例題：法律風險測評的基礎指標包

45、括 （ ）。（ 2010年）A、可能性 B、損失度 C、風險系數 D、期望值答案：ABD3、法律風險控制（1）法律風險控制過程 （P49） 識別風險、分析風險，最終目的都是為了控制風險。法律風險控制環節的主要任務是明確企業法律風險控制戰略，確定法律風險控制對象，評估法律風險控制現狀，選擇風險控制策略，提出法律風險控制措施，制定并實施法律風險控制計劃。提示 ：風險控制對象數量應根據企業風險控制資源和能力來確定，通常風險控制對象應該在企業重大風險中選取，且比重不宜超過風險 總數的 20。（2）法律風險控制方法 （P50）法律風險控制管理現狀評估可以從以下幾個方面考慮：資源配置；職責權限；執行者能力

46、要求；業務單元的法律審核； 專業法律審查；過程監控；獎懲機制。提示：從企業管理角度看，對法律風險的控制可以有多種措施，常用的主要有： （1）配置資源； （2） 制定制度、完善流程； （3） 編制指引、標準； （4） 法律培訓； （5） 技術手段。4、法律風險實施評估與更新 （P51）法律風險評估要對風險控制計劃的實施主體工作情況進行評價，主要從 控制措施的完成情況、控制措施的質量以及措施難度 三個指 標予以衡量。例題：法律風險防范機制中最基礎的環節是 （ ）。（ 2010年）A、法律風險識別 B、法律風險分析C、法律風險控制 D、法律風險控制效果評估答案： A三、企業法律風險的防范策略 （P5

47、2）1、避免風險； 2、轉移風險； 3 、降低風險； 4、接受風險。四、企業法律風險防范的組織體系和管理模式（一）建立企業法律風險防范機制的管理模式 （P54）1、縱向集中模式；2、橫向分散模式；3、縱橫結合模式或“網絡”模式。從全球發展趨勢來看，企業法律風險防范機制正逐漸向由企業總法律顧問牽頭的縱向集中模式、縱橫結合模式（“網絡”模式 ）靠攏。（二）建立企業法律風險防范機制的關鍵環節1、建立企業法律風險防范機制的價值取向2、決策中的法律風險防范與控制3、重要法律風險源的查找、分析和控制從企業內部來看，法律風險一般可以分為： （1） 企業購銷中的法律風險； （2） 企業改制、并購重組等重大資產

48、變動中的法律風險； （3） 企 業內部管理中的法律風險； （4） 企業訴訟仲裁中的法律風險。4、涉外法律環境的研究5、法律培訓與高素質法律顧問人才隊伍的培養6、建立企業法律風險防范機制面臨新形勢第二章 參與企業重大經營決策法律實務考情分析 本章主要介紹企業法律顧問參與企業重大經營決策的內容、作用和主要方式及企業改制、并購、重組上市法律實務等內容，考試 中考核的知識點也以記憶為主。在近三年的考試中，本章的平均分值在 10 分左右，題型主要是單選題、多選題。第一節 企業重大經營決策概述一、企業重大經營決策的概念和分類 （ P58） （一）企業重大經營決策的概念 企業重大經營決策是指企業針對經營活動

49、中的重大事項，按照規定的權限和程序確定最佳方案的判斷決定過程。1、企業重大經營決策一般由決策主體、決策對象、決策目標、備選方案、決策結果五個基本要素構成。企業重大經營決策有如下特點：（1）針對性；（ 2）預測性；（ 3）系統性；（ 4）選擇性；（ 5）可行性。2、企業重大經營決策的主要原則 07（1）信息準確全面原則；（ 2）科學性原則；（ 3）民主性原則； （4） 可行性原則； （5） 跟蹤監控原則。3、企業重大經營決策基本程序（1）分析問題，確定目標；（ 2）調查研究，收集資料：（ 3）分析比較，擬定方案；（ 4）論證評價，優選確定。 例題 1：企業重大經營決策的基本要素有 （ ） 。A、

50、決策主體B 、決策評估C、決策目標 D 、決策對象答案：ACD例題 2：下列選項中，不屬于企業重大經營決策特點的是（ ）。A、必要性 B、針對性 C 、預測性 D、可行性答案： A例題 3：企業重大經營決策的主要原則有（ ）。A、信息準確全面原則 B、董事長負責制原則C、科學性原則D、可行性原則答案： ACD（二）企業重大經營決策分類 06（ P56）1、按決策的主體不同，可劃分為集體決策和個人決策；2、按決策的對象不同，可分為企業總體發展決策、資本經營決策、產品經營決策、市場營銷決策等。提示： （ 1）對企業總體規劃、發展目標等全局性重大事項做出的決策屬于企業總體發展決策；（2）對企業投融資

51、、合資合作、改制上市、并購重組等做出的決策屬于資本經營決策；（3）對企業產品的改進改型、更新換代、新產品科研開發、技術引進等做出的決策屬于產品經營決策；（ 4）對企業市場開發、營銷體系建設、營銷策略確定、企業形象策劃等屬于市場營銷決策。3、決策的重要程度和影響長遠的不同，可分為戰略性決策、戰術性決策和業務性決策。4、按決策依據情況的不同，可分為確定性決策、不確定性決策和風險性決策。5、按決策的目標的不同，可分為單一目標決策、多目標 （ 分步目標或稱序慣性目標 ） 決策。提示： 企業重大經營決策往往都是總體性決策、戰略性決策、不確定性決策、風險性決策、多目標決策和集體決策。例題： 企業重大經營決策按決策依據和方法程序的不同，可分為（ ）。A、個人決策與集體決策B、單一目標決策與多目標決策C、資本經營決策與產品經營決策 D、確定型決策和不確定型決策答案： D二、法律顧問參與企業重大經營決策的主要作用 （P60）（一）為企業重大經營決策提供可靠的法律依據（二）確保企業重大經營決策有切實的法律保障1、保障重大經營決策中法律賦予企業的權利得到充分實現，使企業合法權益最大化。2、保障企業重大經營決策預期目標和經濟活動中應獲得的利益順利實現，使企業合法權益不受侵害。3、保障企業重大