1、新三板推薦掛牌項(xiàng)目盡職調(diào)查清單1公司基本情況1-1 公司及控股子公司最新的營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件及最新的公司章程復(fù)印件1-2 由公司注冊地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章” 的公司及控股子公司成立至今的所有工商底檔，以及公司注冊登記資料查詢單/公司變更登記情況查詢單（原件，名稱可能略有不同。上述材料以下簡稱“全套工商登記資料”）1-3 公司成立及歷次變更資料1-3-1公司出資人簽署的出資人協(xié)議、股東投資協(xié)議或出資人為設(shè)立公司而簽署的其他類似協(xié)議，以及出資人為設(shè)立公司而作出的決議1-3-2公司成立時(shí)的相關(guān)文件，包括但不限于：公司內(nèi)部決策文件（包括但不限于股東會決議、董事會決議等，

2、下同）、政府主管部門如行業(yè)主管部門、國有資產(chǎn)主管部門（如適用）、外商投資主管部門（如適用）、境外投資主管部門（如適用）或上級主管單位的批文或批準(zhǔn)證書（以下簡稱“政府批準(zhǔn)文件”）、資產(chǎn)評估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等1-3-3 自公司成立以來歷次變更（包括但不限于轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)、增減注冊資本、變更公司名稱、變更經(jīng)營范圍、變更注冊地址、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式等）的相關(guān)文件，包括但不限于：變更前后的營業(yè)執(zhí)照及公司章程、內(nèi)部決策文件、政府批準(zhǔn)文件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)評估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、公告等1-3-4 自公司成立以來歷次重大資產(chǎn)重組（如適用）的相關(guān)文件，包括但不限于：公司內(nèi)部決策文件、重組協(xié)議、

3、政府批準(zhǔn)文件、股權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)評估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見、債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對價(jià)支付憑證、資產(chǎn)過戶文件等1-4 股東出資類型及來源1-4-1股東以現(xiàn)金出資的，出資資金來源情況說明。1-4-2 股東以財(cái)產(chǎn)權(quán)（例如土地、房產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等）出資的，說明財(cái)產(chǎn)權(quán)是否依法轉(zhuǎn)移并提供相應(yīng)文件，例如作為出資的土地使用權(quán)、房產(chǎn)出資，土地使用權(quán)證、房產(chǎn)權(quán)證的所有權(quán)人是否已變更為公司，并提供相應(yīng)的變更后的土地使用權(quán)證、房產(chǎn)權(quán)證1-5 股權(quán)及股東1-5-1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊（注明股東各自的出資額和持股比例），并說明公司前十大股東（如適用）之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系（例

4、如親屬、共同投資等）1-5-2公司現(xiàn)時(shí)/歷史上實(shí)際股東持股情況與工商登記情況是否一致，如不一致（例如，存在股權(quán)代持等），請說明原因1-5-3說明公司管理層及核心技術(shù)人員持股情況、股權(quán)鎖定情況（如適用），提供股權(quán)憑證、股權(quán)鎖定協(xié)議等相關(guān)文件1-5-4說明公司歷史上及現(xiàn)在是否存在員工持股的情況。如存在或曾經(jīng)存在，請對員工持股的形成過程、出資來源、持股演變過程、目前員工持股的狀況和人數(shù)、是否存在員工之間的委托持股、有無委托持股協(xié)議、是否成立了員工持股公司、員工持股是否在公司登記機(jī)關(guān)進(jìn)行過登記等方面內(nèi)容作出說明，并請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件（包括但不限于委托持股協(xié)議、出資證明書、出資款支付憑證等）1-5-5 股權(quán)

5、爭議1-5-5-1說明公司股東持有本公司股權(quán)是否存在產(chǎn)權(quán)爭議，如有，請?jiān)敿?xì)說明并提供相關(guān)文件1-5-5-2說明公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)、查封或其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)，如有，請?jiān)敿?xì)說明并提供相關(guān)文件（包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東會及/或董事會決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊、股權(quán)質(zhì)押登記備案文件、相關(guān)部門對股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)或查封的相關(guān)法律文件等） 1-5-6 股東一般情況 1-5-6-1 如果股東為自然人，請?zhí)峁┢渥钚碌纳矸葑C復(fù)印件，說明其是否具有國外永久居留權(quán)以及目前就職單位及其職務(wù) 1-5-6-2如果股東為法人（包含不具法人資格的獨(dú)資企業(yè)及合伙企業(yè)，下同），請?zhí)峁┢涔蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖

6、1-5-6-3如果股東為外國個(gè)人投資者，請?zhí)峁┢渖矸葑C明及國家主管部門準(zhǔn)許其投資的證明文件；如果股東為外國機(jī)構(gòu)投資者，請?zhí)峁┢湓谄渥缘睾戏ㄔO(shè)立的證明文件、公司章程及國家主管部門準(zhǔn)許其投資的證明文件 1-5-7 主要股東、控股股東或?qū)嶋H控制人情況 1-5-7-1如果公司控股股東（指持股51%以上的股東，下同）及實(shí)際控制人（指雖未直接持有公司股份，但通過間接持股、協(xié)議安排等方式實(shí)際控制公司的人，下同）為法人，請?zhí)峁┢淙坠ど痰怯涃Y料 1-5-7-2 控股股東及實(shí)際控制人、其他主要股東（指持股5%以上的股東）投資的其他企業(yè)的情況說明，包括企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品、主要客戶、該股東所任

7、職務(wù)等，同時(shí)提供該企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件及公司章程復(fù)印件（請?zhí)顚懕?1-1） 1-5-7-3公司控股股東、實(shí)際控制人是否存在潛在變動(dòng)的情況說明1-6 業(yè)務(wù)資質(zhì) 1-6-1公司的組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如適用）、外匯登記證（如適用）、外債登記證（如適用）、財(cái)政登記證（如適用）等登記、許可、備案文件復(fù)印件。前述文件請?zhí)峁┳钚峦ㄟ^年檢/換發(fā)的現(xiàn)行有效的版本及歷次變更登記/換發(fā)的版本 1-6-2公司目前從事的經(jīng)營事項(xiàng)所需要的全部政府登記、許可、備案文件復(fù)印件，包括但不限于各項(xiàng)行政許可證書（如生產(chǎn)許可證、銷售許可證、安全許可證等類似文件）、相關(guān)的資質(zhì)證書（如軟件企業(yè)證書等）等1

8、-7 主要資產(chǎn) 1-7-1 固定資產(chǎn) 1-7-1-1公司生產(chǎn)經(jīng)營所需用的主要生產(chǎn)設(shè)備、房屋建筑物的取得和使用情況、賬面價(jià)值、 成新率或尚可使用年限、在公司及下屬子公司中的分布情況等。（請?zhí)顚懕?-2）。上述固定資產(chǎn)如存在閑置的，說明對閑置資產(chǎn)做出的安排；如存在租賃的，提供租賃合同。如存在設(shè)備抵押貸款的，提供有關(guān)借款合同 1-7-1-2公司使用或擁有的房屋建筑物（包括無證房屋建筑物）清單及下述相關(guān)文件復(fù)印件: 已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）；在建工程：國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、審定設(shè)計(jì)方案通知書、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、環(huán)保部門關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影

9、響評價(jià)文件的批復(fù)，并請說明該在建工程的實(shí)際使用情況，以及是否存在未取得竣工驗(yàn)收即投入使用的情況；從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）。如還未取得房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）的，請?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、購買合同、房屋價(jià)款支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因的說明；從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證），租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證；出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、土地使用權(quán)證、出租合同、出租許可證、租賃登記證；以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件。1-7-1-3 影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議復(fù)印

10、件，包括但不限于抵押協(xié)議以及登記文件；政府有關(guān)房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等有關(guān)的批文及登記文件；土地使用稅、土地使用費(fèi)、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證明；國家及地方土地管理部門對土地處置方案的批復(fù)（如適用） 1-7-1-4 公司關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同（如適用）或其它保障協(xié)定 1-7-1-5 公司車輛行駛證復(fù)印件，并說明是否存在實(shí)際權(quán)利人與證載權(quán)利人不一致的情況及形成原因 1-7-2 無形資產(chǎn) 1-7-2-1公司使用的土地（包括無證土地）清單及下述相關(guān)文件復(fù)印件:出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；從第三方（第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證）通過轉(zhuǎn)讓方

11、式取得：第三方與國土資源管理部門簽訂的國有土地出讓合同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；從國土資源管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；從第三方（第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證）通過租賃方式取得：第三方的國有土地使用權(quán)證，土地租賃合同，租金支付憑證，相關(guān)租賃登記/備案文件；如公司系以受讓、租賃或其他方式取得和使用農(nóng)用地、集體土地，請?zhí)貏e予以說明，并提供相應(yīng)的文件（包括但不限于轉(zhuǎn)讓合同、租賃合同、轉(zhuǎn)讓價(jià)款或租金的支付憑證，并請說明征地、審批進(jìn)行的情況及遇到的主要障礙）；以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。 1-7-2-2

12、公司擁有的專利（包括專利申請權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料 1-7-2-3 公司與第三方訂立的有關(guān)專利（包括專利申請權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記注冊證明 1-7-2-4 公司是否有實(shí)際使用其他方享有的知識產(chǎn)權(quán)的情況，如有，請?jiān)敿?xì)說明使用情況、原因及與對方的關(guān)系1-7-2-5 說明現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或糾紛（如有）1-7-2-6 技術(shù)合同，包括技術(shù)合作開發(fā)、委托開發(fā)合同、技術(shù)進(jìn)出口合同以及注冊、許可批

13、準(zhǔn)及登記證明文件 1-7-3 說明最近兩年（指2013年、2014年，下同）公司出售、擬出售對生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響且價(jià)值占公司最近一年末凈資產(chǎn)5以上的資產(chǎn)情況，并提供相應(yīng)的文件，包括但不限于法律程序、相關(guān)協(xié)議、資產(chǎn)評估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)對價(jià)支付憑證等 1-7-4 公司如有允許他人使用自己的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的情況，請簡介許可合同的主要內(nèi)容（許可人、被許可人、許可使用的資產(chǎn)內(nèi)容、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等）。介紹公司所有或使用的資產(chǎn)存在糾紛或潛在糾紛的情況（如適用）2 公司生產(chǎn)經(jīng)營2-1 業(yè)務(wù)流程2-1-1 公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的種類、主要用途、在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置以及與上下游企業(yè)

14、的合作關(guān)系說明2-1-2 公司業(yè)務(wù)流程圖2-1-3 公司經(jīng)營模式（采購、生產(chǎn)、銷售模式或服務(wù)提供模式）說明2-1-4 公司經(jīng)營面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)因素分析2-2 所處行業(yè)情況2-2-1 國家及地方政府有關(guān)信息安全行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策及未來政策變動(dòng)趨勢分析 2-2-2 提供信息安全行業(yè)有關(guān)重要研究報(bào)告、行業(yè)資料及行業(yè)期刊范本2-2-3 公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)信息安全產(chǎn)品或服務(wù)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的目錄，及公司執(zhí)行情況的簡要說明2-3 采購和銷售 2-3-1 最近兩年公司生產(chǎn)所需主要原材料的采購價(jià)格（或提供服務(wù)的主要成本）和產(chǎn)品銷售價(jià)格變動(dòng)情況說明 2-3-2公司與生產(chǎn)用主要原材料供應(yīng)商的合作關(guān)系、在執(zhí)

15、行的重大供應(yīng)合同，并說明是否能保證長期的供應(yīng) 2-3-3 公司最近兩年前五名供應(yīng)商的采購額及合計(jì)分別占當(dāng)期采購總額的比例情況 2-3-4 公司主要客戶種類及這些客戶的特征說明，并請?zhí)峁┠壳罢趫?zhí)行的重大銷售合同 2-3-5 公司最近兩年前五名客戶的銷售額及合計(jì)分別占當(dāng)期主營業(yè)務(wù)收入的比例2-4 行業(yè)壁壘和競爭對手 2-4-1 說明進(jìn)入信息安全行業(yè)所必需的資質(zhì)以及所面臨的行業(yè)壁壘 2-4-2 目前公司主要競爭對手基本情況說明以及公司的主要競爭優(yōu)劣勢2-5 研發(fā) 2-5-1 公司（含子公司）研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)體制、研究人員構(gòu)成、正在從事的項(xiàng)目及進(jìn)展的情況、擬達(dá)成的目標(biāo)的說明 2-5-2 公司主要研

16、發(fā)成果、歷年研發(fā)費(fèi)用占公司主營業(yè)務(wù)收入的比重、自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)儲備等情況說明。與其他單位共同進(jìn)行研究的，介紹合作協(xié)議的主要內(nèi)容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。2-5-3 公司（含子公司）保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制和進(jìn)一步開發(fā)的能力的說明，包括技術(shù)儲備及創(chuàng)新安排、企業(yè)文化建設(shè)等。提供有關(guān)公司技術(shù)創(chuàng)新方面的獎(jiǎng)勵(lì)制度等文件2-6 公司境外經(jīng)營的情況。若有，對有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行地域性分析，并對其經(jīng)營狀況進(jìn)行描述2-7 公司未來兩年的規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，包括但不限于市場、研發(fā)、人員等方面，以及未來兩年的收入、利潤預(yù)測，并說明實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要措施3 公司治理及內(nèi)部控制3-1 “三會”制度 3-1

17、-1 股東會、董事會或或執(zhí)行董事、監(jiān)事會或監(jiān)事（以下簡稱“三會”）、高級管理人員及核心技術(shù)人員的構(gòu)成情況和職責(zé)說明 3-1-2 自公司設(shè)立以來歷次“三會”會議材料與會議決議復(fù)印件。對于最近兩年來的歷次“三會”會議資料，應(yīng)包括書面通知副本、會議記錄、會議決議、表決票、獨(dú)立董事（如適用，下同）發(fā)表過的獨(dú)立意見 3-1-3 董事會專門委員會（包括戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會。如適用）的設(shè)置情況說明及工作制度等 3-1-4 與公司治理有關(guān)的相關(guān)制度、規(guī)則。包括但不限于：“三會”議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度、總經(jīng)理工作制度、重大經(jīng)營決策制度、關(guān)聯(lián)交易決策制度、對外擔(dān)保決策制度、對外投資決策制度、委

18、托理財(cái)決策制度、內(nèi)部審計(jì)制度等3-2 同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易 3-2-1 同業(yè)競爭 3-2-1-1公司是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。存在相同、相似業(yè)務(wù)的，請說明是否存在同業(yè)競爭；如存在，請就該等相同或相近業(yè)務(wù)進(jìn)行具體說明，包括：各自的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的客戶對象；各自的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的市場區(qū)域；是否存在明顯的市場差別等；如存在明顯細(xì)分市場差別，請?jiān)敿?xì)解釋說明該等市場差別 3-2-2 關(guān)聯(lián)交易 3-2-2-1 請?zhí)峁┕娟P(guān)聯(lián)方（根據(jù)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則關(guān)于關(guān)聯(lián)方的定義確定公司關(guān)聯(lián)方）資料，包括：關(guān)聯(lián)方清單、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明、關(guān)聯(lián)方的全套工商登記資料 3-2-2-2 關(guān)聯(lián)交易決策程

19、序說明，以及最近兩年各項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易決策文件（包括但不限于董事會決議或執(zhí)行董事決定、廠長辦公會會議紀(jì)要或總經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要等） 3-2-2-3 公司與主要關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)說明，重點(diǎn)說明成交價(jià)格與交易標(biāo)的賬面值或者評估值以及明確、公允的市場價(jià)格之間的關(guān)系，以及因交易標(biāo)的的特殊性而需要說明的與定價(jià)有關(guān)的其他事項(xiàng) 3-2-2-4 請?zhí)峁┳罱鼉赡旯疽寻l(fā)生以及目前正在進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議復(fù)印件。如公司為關(guān)聯(lián)方提供任何形式的擔(dān)保，請說明（包括擔(dān)保的形式、擔(dān)保的主債權(quán)內(nèi)容等），并提供相關(guān)擔(dān)保文件復(fù)印件；如公司為關(guān)聯(lián)方提供任何形式的融資，請說明（包括融資的形式、金額及擔(dān)保方式等），并

20、提供融資文件復(fù)印件 3-2-2-5 最近兩年公司與主要關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的具體情況說明，包括但不限于：關(guān)聯(lián)方基本情況、關(guān)聯(lián)交易類型、交易標(biāo)的基本情況、交易數(shù)量、交易金額以及關(guān)聯(lián)交易相對比重（包括：關(guān)聯(lián)交易本年度營業(yè)收入或營業(yè)成本的比例，對關(guān)聯(lián)方應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)占本年度應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)總額的比例，關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的利潤占本年度利潤總額的比例）、關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的原因及必要性、上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù) 3-2-2-6 公司關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的措施說明3-3 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員 3-3-1 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡歷（請?zhí)顚懕?3-1） 3-3-2 公司現(xiàn)任董事

21、、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員之間是否存在親屬關(guān)系的說明 3-3-3 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的其他對外投資情況說明，包括投資金額、持股比例以及有關(guān)承諾和協(xié)議、所投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及公司章程、所投資企業(yè)主營業(yè)務(wù)與主要產(chǎn)品；說明有關(guān)對外投資是否與公司存在利益沖突；如無上述情形，亦請明確說明（請?zhí)顚懕?3-2） 3-3-4 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員兼職情況說明，包括兼職單位名稱、所擔(dān)任職務(wù)、兼職單位與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的，亦請明確說明 3-3-5 請說明公司高級管理人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職，是否在上述企業(yè)領(lǐng)

22、取薪酬，公司財(cái)務(wù)人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)兼職 3-3-6 請?zhí)峁┕粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員與公司簽定的相關(guān)協(xié)議（如保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議等。如適用）復(fù)印件 3-3-7 請?zhí)峁┕粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員在中國人民銀行征信系統(tǒng)的信用報(bào)告 3-3-8 說明最近兩年公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員變動(dòng)情況及變動(dòng)原因；說明公司為穩(wěn)定高級管理人員及核心技術(shù)人員已采取或擬采取的措施3-4 員工 3-4-1請?zhí)峁┕炯翱毓勺庸镜膯T工名冊 3-4-2 請說明公司員工構(gòu)成的有關(guān)情況，包括學(xué)歷、年齡、崗位（生產(chǎn)、研發(fā)、管理等）等的分布

23、3-4-3 請?zhí)峁┕疽郧笆褂眠^的及現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同樣本及最近兩年員工工資表 3-4-4 請說明公司所在區(qū)域內(nèi)社保機(jī)關(guān)已開征的社會保險(xiǎn)險(xiǎn)種的情況、公司員工參加社會保險(xiǎn)的情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金）、公司對員工的社會保險(xiǎn)繳費(fèi)情況、是否存在欠繳保費(fèi)問題、是否受到過社保主管機(jī)關(guān)處罰等。請?zhí)峁┥鐣ｋU(xiǎn)費(fèi)用明細(xì)表及社會保險(xiǎn)費(fèi)用繳納憑證。公司在社會保險(xiǎn)之外向員工提供的商業(yè)保險(xiǎn)（包括醫(yī)療、財(cái)產(chǎn)等保險(xiǎn)）、退休福利計(jì)劃、退休安排和其他雇員福利計(jì)劃（如適用）的情況，包括相關(guān)的政策、內(nèi)部規(guī)則、合同、計(jì)劃。請公司對已退休職工的退休安置情況及統(tǒng)計(jì)進(jìn)行說明，包括但不限

24、于退休工資、醫(yī)療保險(xiǎn)及其他福利待遇等 3-4-5 請?zhí)峁┕咀罱鼉赡臧l(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序。如適用）。如在最近兩年有員工向公司提出過任何索賠，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件 3-4-6 請說明公司在最近兩年內(nèi)是否發(fā)生過集體性罷工、怠工、示威游行、上訪等行動(dòng)或受到過這種行動(dòng)的威脅。如有，請說明原因、參與人數(shù)及處理結(jié)果3-5 規(guī)章制度及內(nèi)部審計(jì) 3-5-1 請?zhí)峁┕靖黜?xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度文件（注：根據(jù)3-1-4條要求已提供的，此處不再提供）。包括但不限于：薪酬制度、生產(chǎn)管理制度、質(zhì)量管理制度、銷售管理制度、財(cái)務(wù)管理制度（含會計(jì)核算、報(bào)銷

25、制度等）、行政管理制度、勞動(dòng)人事管理制度等 3-5-2 請?zhí)峁┕举|(zhì)量認(rèn)證文件復(fù)印件及其它與行業(yè)、產(chǎn)品有關(guān)的認(rèn)證資質(zhì)文件（注：根據(jù)1-6-2條、2-4-1條要求已提供的，此處不再提供） 3-5-3 請?zhí)峁┕驹O(shè)立以來歷次總經(jīng)理辦公會紀(jì)要或者管理層議事紀(jì)要等文件 3-5-4 請說明公司內(nèi)部審計(jì)部門設(shè)置情況、人員構(gòu)成以及職能等；請?zhí)峁┕咀罱鼉赡甑膬?nèi)部審計(jì)報(bào)告4 公司財(cái)務(wù)4-1 審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)指標(biāo) 4-1-1 請?zhí)峁┕咀罱鼉赡陮徲?jì)報(bào)告 4-1-2 請?zhí)峁┒聲驁?zhí)行董事和監(jiān)事會或監(jiān)事對非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見相關(guān)事項(xiàng)（如有）的說明 4-1-3 請說明最近兩年更換會計(jì)師事務(wù)所（如適用）的原因、審批程序履行

26、情況及前后任會計(jì)師事務(wù)所出具的專業(yè)意見情況 4-1-4 請計(jì)算公司最近兩年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（請?zhí)顚懕?2-1）4-2 主要會計(jì)科目 4-2-1 應(yīng)收款項(xiàng) 4-2-1-1請?zhí)峁┳罱鼉赡陸?yīng)收款項(xiàng)（指應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款，下同）明細(xì)表4-2-1-2請?zhí)峁┳罱荒昴昴┐箢~應(yīng)收款項(xiàng)、異常應(yīng)收款項(xiàng)及主要逾期債權(quán)的相關(guān)憑證、銷售交易合同等文件4-2-1-3請?zhí)峁┳罱鼉赡旯緫?yīng)收款項(xiàng)余額變動(dòng)分析、真實(shí)性分析并提供大額應(yīng)收款項(xiàng)期后回款憑證4-2-1-4請?zhí)峁┳罱荒昴昴┕緫?yīng)收款項(xiàng)賬齡分析表及壞賬準(zhǔn)備明細(xì)表 4-2-2 存貨 4-2-2-1請?zhí)峁┳罱鼉赡甏尕浢骷?xì)表（包括但不限于名稱、金額、賬齡等）及存貨盤點(diǎn)表 4-

27、2-2-2 請?zhí)峁┳罱鼉赡甏尕浛勺儸F(xiàn)凈值分析表及存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提說明 4-2-3 固定資產(chǎn) 4-2-3-1請?zhí)峁┳罱鼉赡昴昴┕潭ㄙY產(chǎn)明細(xì)表，內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)名稱、金額、采購時(shí)間等；請?zhí)峁┳罱鼉赡昴昴┌搭悇e列示的固定資產(chǎn)折舊明細(xì)表 4-2-3-2 請?zhí)峁┐箢~固定資產(chǎn)購建及處置的原始單據(jù)，包括但不限于：憑證、發(fā)票、合同、付款單據(jù)等 4-2-3-3 請?zhí)峁┕举徑ㄅc處置固定資產(chǎn)決策審批程序及實(shí)際執(zhí)行的相關(guān)文件，包括但不限于總經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要、董事會會議紀(jì)要或執(zhí)行董事決定等4-2-4 無形資產(chǎn) 4-2-4-1請?zhí)峁┳罱鼉赡昴昴o形資產(chǎn)明細(xì)表，內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)名稱、金額、采購時(shí)間等 4-2

28、-4-2 請?zhí)峁o形資產(chǎn)權(quán)屬證明文件，其中外購的無形資產(chǎn)請?zhí)峁┵徺I時(shí)的發(fā)票、合同、付款單據(jù)等；內(nèi)部開發(fā)的無形資產(chǎn)請?zhí)峁┭邪l(fā)費(fèi)用記錄、權(quán)屬文件等（注：根據(jù)1-7-2條要求已提供的，此處不再提供） 4-2-4-3請?zhí)峁┡c無形資產(chǎn)取得與處置有關(guān)的決策審批程序及實(shí)際執(zhí)行的相關(guān)文件，包括但不限于總經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要、董事會會議紀(jì)要或執(zhí)行董事決定等 4-2-5 收入 4-2-5-1 請說明公司實(shí)際采用的收入確認(rèn)方法 4-2-5-2 請?zhí)峁┳罱鼉赡晔杖朊骷?xì)賬及收入分類明細(xì)表（包括并不限于按產(chǎn)品、地域劃分） 4-2-5-3 請?zhí)峁┳罱鼉赡杲痤~重大的收入所對應(yīng)的合同、憑證、發(fā)貨記錄、核算文件等，如果最近兩年期初

29、、期末存在金額較大的收入，也請一并提供 4-2-6 成本 4-2-6-1請?zhí)峁┳罱鼉赡瓿杀久骷?xì)表 4-2-7 費(fèi)用 4-2-7-1請?zhí)峁┳罱鼉赡赇N售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表，以及金額較大的費(fèi)用支出原始單據(jù)，包括并不限于：憑證、發(fā)票、合同、付款單據(jù)等 4-2-7-2 請?zhí)峁┳罱鼉赡陱V告合同及借款合同復(fù)印件 4-2-7-3 請?zhí)峁┳罱鼉赡暄邪l(fā)費(fèi)用、利息費(fèi)用資本化情況明細(xì)表（內(nèi)容包括但不限于：資本化金額、資本化依據(jù)等）及其合規(guī)性分析 4-2-8 非經(jīng)常性損益 4-2-8-1 請?zhí)峁┳罱鼉赡攴墙?jīng)常性損益明細(xì)表 4-2-8-2 請?zhí)峁┳罱鼉赡甏箢~非經(jīng)常性損益相關(guān)財(cái)務(wù)憑證、審批文件等 4-2-9 資

30、產(chǎn)減值準(zhǔn)備4-2-9-1請說明各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提方法，各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提、沖銷與轉(zhuǎn)回的審批程序及執(zhí)行情況，請?zhí)峁┫嚓P(guān)審批決策文件4-2-9-2請說明最近兩年各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備實(shí)際計(jì)提、沖銷與轉(zhuǎn)回明細(xì)情況4-3 子公司及合并報(bào)表 4-3-1 請?zhí)峁┕舅袑ν馔顿Y企業(yè)清單（請注明每家公司的準(zhǔn)確名稱、注冊地址、注冊資本、股權(quán)比例及經(jīng)營范圍）及其股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；請?zhí)峁┕舅顿Y企業(yè)（包括全資子企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)）全套工商登記資料；請?zhí)峁┕揪惩馔顿Y所設(shè)立企業(yè)（包括境外分支機(jī)構(gòu)，下同。如適用）在設(shè)立時(shí)及歷次變更（包括但不限于增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更公司名稱、變更注冊地址、變更經(jīng)營范圍、變更企業(yè)性

31、質(zhì)及組織形式對外投資）時(shí)所有的境內(nèi)審批文件；請?zhí)峁┕竞炇鸹驍M簽署的任何合資、合作、聯(lián)營以及承諾對外投資的文件 4-3-2 請?zhí)峁└髯庸咀罱鼉赡甑膶徲?jì)報(bào)告 4-3-3 請說明合并報(bào)表的合并范圍及確定依據(jù) 4-3-4請說明公司會計(jì)政策、會計(jì)期間及為編制合并報(bào)表進(jìn)行的調(diào)整情況4-5 稅項(xiàng) 4-5-1請說明與公司經(jīng)營有關(guān)的所得稅、增值稅、營業(yè)稅或是其他各種稅種以及稅率的情況 4-5-2 請?zhí)峁┳罱鼉赡昙{稅申報(bào)表、稅收繳款書、稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報(bào)告等資料 4-5-3 請說明公司最近兩年執(zhí)行的稅種稅率是否合法合規(guī)、是否嚴(yán)格依法納稅、是否存在欠稅、是否受到過稅務(wù)機(jī)關(guān)的行政處罰；如受到過行政處罰，請

32、詳細(xì)說明處罰時(shí)間、處罰原因、處罰金額等情況并提供相關(guān)文件；如有欠繳稅款情況，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件、通知及公司采取的解決方法；如有欠繳稅款但未受到處罰的情況，也請?jiān)敿?xì)說明原因及公司擬采取的解決方法 4-5-4 請?zhí)峁┳罱鼉赡旯救〉玫呐c減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件5 公司合法合規(guī)性5-1 合法合規(guī)證明 5-1-1 工商、稅務(wù)、土地、環(huán)保、投資管理等部門出具的合法合規(guī)證明文件（注：待申報(bào)時(shí)提供）5-2 環(huán)境保護(hù)（如適用） 5-2-1 請說明生產(chǎn)過程中存在的所有污染情況、采取的污染處理設(shè)備及措施、有關(guān)三廢治理的情況，生產(chǎn)工藝符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)的情況。請

33、提供有關(guān)文件 5-2-2 請?zhí)峁┕舅许?xiàng)目的排污登記、排污許可證、環(huán)保部門同意設(shè)置排污口并排污的批準(zhǔn)文件，以及其他類似文件 5-2-3 請?zhí)峁┕咀栽O(shè)立以來接受環(huán)保部門或其他環(huán)保監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查的所有環(huán)保證明和相關(guān)文件。請說明公司自設(shè)立以來是否曾受到環(huán)保部門的行政處罰、其他形式的警告、通知或未通過環(huán)保檢查但尚未正式受到處罰的情況，并提供相應(yīng)的文件 5-2-4 請說明最近兩年有關(guān)環(huán)境保護(hù)方面的費(fèi)用或成本支出及未來支出情況 5-2-5 請?zhí)峁┕咀罱鼉赡昀U納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用之證明或者憑證5-3 安全生產(chǎn)5-3-1 請說明公司生產(chǎn)過程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、公司安全生產(chǎn)有關(guān)制度規(guī)章

34、及針對風(fēng)險(xiǎn)采取的有關(guān)保障措施并請?zhí)峁┯嘘P(guān)文件；提供公司成立以來發(fā)生過的安全事故情況以及處理鑒定報(bào)告5-3-2 請說明最近兩年有關(guān)安全生產(chǎn)方面的費(fèi)用或成本支出及未來支出情況5-4 重大行政處罰、訴訟及仲裁5-4-1 如果最近兩年存在于或涉及到公司任何財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序，請?zhí)峁┮韵挛募翰枚〞⒉榉狻⒖垩骸鼋Y(jié)通知書、協(xié)助執(zhí)行 通知書、執(zhí)行通知書等5-4-2 請?zhí)峁┳罱鼉赡耆魏斡嘘P(guān)或涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生全部的重大訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議情況清單和文件，包括但不限于：立案通知書或追加第三人通知書或仲裁受理通知書；起訴書或仲裁申請書；答辯狀或仲裁答辯書；反訴狀或仲裁反請求書；法院判決書、調(diào)解書，仲裁裁決書、仲裁調(diào)解書，行政處罰決定書（通知書）或行政復(fù)議決定書；和解協(xié)議；若有二審，請?zhí)峁┥显V狀或上訴答辯狀、二審法院判決書、調(diào)解書、裁定書；若有申請撤銷仲裁裁決或申請不予執(zhí)行仲裁裁決的，請?zhí)峁┯嘘P(guān)申請書或答辯文件及法院的裁定書；書面說明前述訴訟、仲裁、行政處罰所處的程序階段（包括訴訟程序中的一審階段、上訴期間、二審階段和執(zhí)行階段，仲裁程序中的仲裁階段、執(zhí)行仲裁裁決階段或 申請撤銷仲裁裁決、申請不予執(zhí)行仲裁裁決階段等，以及行政處罰的調(diào)查階段、聽