1、拓東第一小學內控機制建設實施方案一、指導思想？按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優 化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的學校 權力運行機制，為深入實施科研興教戰略，大力推進研究性教學，推動學校科學 發展、和諧發展、持續發展提供堅強有力的政治保障。 ？二、工作目標？1 .總體目標？增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續改進的廉政建設內生機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。？2.具體目標？（1）達到“六個到位”：行政職權清理到位；風險源（點）查找到位；防范措施 制定到位；防范責任落實到位；內控長效機制建立到位；行政效能提高到位。

2、？（2）形成六種內控機制：目標控制（財務人員不出事，違紀違法案件零發生）； 橫向控制（形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重 要權力進行適度分解與制衡）；縱向控制（形成內部垂直監控體系）；流程控制（權力 運行環節之間形成制約關系，對權力運行的高風險環節進行實時監控，形成有監 控力的制度體系）；預警控制（定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警）；審 計控制（定期進行內部審計）。？三、工作內容和實施步驟？（一）建立內控機構，深入宣傳發動。？1. 建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。？2. 深入開展宣傳發動。以“每個黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控”為目標，深入

3、開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重 要意義。？3. 制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納“建言獻策”活動中 有價值的意見和建議；方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。？（二）清理行政職權，優化權力運行流程。？1 .清理行政職權，編制職權清單。？根據學校實際，行政職權清理的范圍包括：（1）各項內部管理權，包括組織人 事管理（職稱評定、評優評先等），財務管理（公務接待、資金使用等），資產管理 （物品采購、日常辦公用品管理、固定資產管理等 ），重要決策（政策制定、項目立 項、資產處置、評估確認、行政獎懲等）；（2）其他依法實施的行政執法權和內部 事務管理權。？2.

4、 優化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。要以“合乎法度、簡單 明了、方便群眾、便于監督”為基本原則，優化權力運行路徑，提升內控效率。 保證環節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處于縝密的內部 制約與監控之下。？（三）堅持上下聯動，排查行政風險？風險是指黨員干部在行使權力、 執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能 性。排查的具體要求：？1 .逐崗位逐環節排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每 項權力、權力運行的每個環節，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得 嚴重一些，力求風險源（點）查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上， 要突出重點崗位、重要權力項目、

5、權力運行重點環節的風險排查。 ？2. 明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結合起來， 組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。3. 突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、 業務操作風險和人際交往風險等“五類風險” 。？(1) 思想道德風險。查找是否無視紀律制度規定，不斷發生“小過錯”；是否不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要公務和業務；是否經常對不屬于 自己管轄范圍內的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或對可 疑的現象沒有應有的反應；是否經常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活 行為不檢點，群眾或家庭

6、成員有反映等。？(2) 制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用， 是否覆蓋各項公務或業務活動和權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且 無制度約束的風險源(點)，確保涉及職權、利益的“關鍵節點”均能得到有效 的制度規范和約束。？(3) 崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執行議事 規則等方面可能存在的風險。？(4) 業務操作風險。結合業務工作特點，查找各類業務流程運行過程中易發的 違紀違法行為。？?(5)人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經常在 一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的 風險源。？

7、(四) 制定防范措施，清理整合制度。？1. 制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源(點)，深入分析風險產生 的原因，按照“有風險點必有防范措施”的要求，逐一制定具體有效的防范措施。？2. 完善規章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據新形勢、新要求進 行創造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，并將內控制度匯編成 冊，形成制度體系。？重點加強對重大決策、資金使用等方面權力的制約和監督，用完備的內控制 度管人、管事、管錢、管物。？3. 持續更新內控機制。？（五）抓好檢查評估，務求內控實效？1. 正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行為進行問責，督 促被檢查對象整改。2. 定期接受專項考評。3. 認真執行問責制度。？五、工作要求？1加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項 重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。？2突出重點，統籌安排。要按照縣局實施方案