1、第第7章章 礦井建設合同變更與索賠管理礦井建設合同變更與索賠管理本章的主要內容：本章的主要內容： 合同變更的程序與計價方法合同變更的程序與計價方法 礦井建設工程索賠方法與索賠管理礦井建設工程索賠方法與索賠管理 12/18/20211第第1節節 合同變更的程序與計價方法合同變更的程序與計價方法一、合同變更的基本要求一、合同變更的基本要求 1）合同變更的期限為合同訂立之后到合同未履行完之前；）合同變更的期限為合同訂立之后到合同未履行完之前； 2）合同變更依據合同的存在而存在；）合同變更依據合同的存在而存在； 3）合同變更是對原合同部分內容的變更或修改；）合同變更是對原合同部分內容的變更或修改； 4

2、）合同變更屬于法律行為，違反法律規定或者單方變更合）合同變更屬于法律行為，違反法律規定或者單方變更合同內容是無效的；同內容是無效的； 5）合同變更需遵守法定的程序和形式。）合同變更需遵守法定的程序和形式。合同法合同法規定，規定，經當事人協商一致，可以變更合同。按照法律規定，變更合同經當事人協商一致，可以變更合同。按照法律規定，變更合同需要辦理相關手續的，依照其規定；需要辦理相關手續的，依照其規定； 6）合同變更并不完全消滅原來的債權債務關系，合同變更）合同變更并不完全消滅原來的債權債務關系，合同變更涉及的未履行的義務沒有消失，當事人應當繼續履行義務。涉及的未履行的義務沒有消失，當事人應當繼續履

3、行義務。12/18/20212二、合同變更的范圍二、合同變更的范圍 礦井建設施工合同變更是指：合同當事人變更合同權利義務礦井建設施工合同變更是指：合同當事人變更合同權利義務關系所達成的協議。其范圍包括：關系所達成的協議。其范圍包括： 1）對合同中任何工作工程量的改變；）對合同中任何工作工程量的改變； 2）任何工作質量或其他性質的改變；）任何工作質量或其他性質的改變； 3）工程任何部分標高、位置和尺寸的改變；）工程任何部分標高、位置和尺寸的改變； 4）刪減任何合同約定的工作內容；）刪減任何合同約定的工作內容； 5）進行永久工程所必須的任何附加工作、永久設備、材料）進行永久工程所必須的任何附加工作

4、、永久設備、材料供應或其他服務的變更；供應或其他服務的變更； 6）改變原定的施工順序或時間安排；）改變原定的施工順序或時間安排； 7）承包人在施工中提出的合理化建議；）承包人在施工中提出的合理化建議； 8）其他變更。）其他變更。12/18/20213三、礦井建設施工合同變更的程序三、礦井建設施工合同變更的程序 1、業主申請的合同變更、業主申請的合同變更 在礦井建設工程頒發工程接受證書之前的任何時間，業主可在礦井建設工程頒發工程接受證書之前的任何時間，業主可以發布變更指示，或者以要求承包商遞交建議書的任何一種方式以發布變更指示，或者以要求承包商遞交建議書的任何一種方式提出變更；提出變更； 2、承

5、包商申請變更、承包商申請變更 承包商可以就合同內任一項目或工作向業主（監理工程師）承包商可以就合同內任一項目或工作向業主（監理工程師）提出變更申請，但未經業主（監理工程師）同意，承包商不得擅提出變更申請，但未經業主（監理工程師）同意，承包商不得擅自變更。自變更。12/18/20214四、礦井建設工程施工合同變更的計價方法四、礦井建設工程施工合同變更的計價方法 1、確定方法、確定方法(工程價款變更原則工程價款變更原則) 1 1）變更工作在工程量表中有同種工作內容的單價，應）變更工作在工程量表中有同種工作內容的單價，應以該費率計算變更工程費用；以該費率計算變更工程費用； 2 2）工程量表中雖然有同

6、類工作的單價或價款，但對）工程量表中雖然有同類工作的單價或價款，但對具體變更而言已不適用，則應在原單價或價款的基礎上制定具體變更而言已不適用，則應在原單價或價款的基礎上制定新單價或價款；新單價或價款； 3 3）工程量表中沒有與變更工作同類的費率和價格，）工程量表中沒有與變更工作同類的費率和價格，應按照與合同單價水平相一致的原則，確定新的費率或價格；應按照與合同單價水平相一致的原則，確定新的費率或價格； 12/18/20215 2、確定變更價款的程序、確定變更價款的程序 1）承包人首先在工程變更確定后）承包人首先在工程變更確定后14d內，提出變更工程價內，提出變更工程價款報告，經工程師確認后，調

7、整合同價款；款報告，經工程師確認后，調整合同價款； 2）在雙方確定變更后）在雙方確定變更后14d內承包人不向工程師提出變更價內承包人不向工程師提出變更價款報告的，視為該項變更不涉及合同價款變更；款報告的，視為該項變更不涉及合同價款變更； 3）工程師收到變更價款報告之日起）工程師收到變更價款報告之日起14d內應予確認，工程內應予確認，工程師無正當理由不確認的，自變更價款報告送達之日起師無正當理由不確認的，自變更價款報告送達之日起14d后視后視為變更工程價款已被確認。為變更工程價款已被確認。 4）工程師不同意承包人提出的變更價款，按合同約定的爭）工程師不同意承包人提出的變更價款，按合同約定的爭議處

8、理程序處理。議處理程序處理。12/18/20216第第2節節 礦井建設工程索賠與索賠管理礦井建設工程索賠與索賠管理 引言引言 合同管理是工程項目管理中的一個重要環節和手段，貫合同管理是工程項目管理中的一個重要環節和手段，貫穿于工程實施的全過程和各個方面，而施工索賠管理是合同穿于工程實施的全過程和各個方面，而施工索賠管理是合同管理的重要組成部分。管理的重要組成部分。 因此，在整個項目管理中，索賠管理是高層次的，綜合因此，在整個項目管理中，索賠管理是高層次的，綜合性的管理工作。索賠管理性的管理工作。索賠管理不僅能夠追回損失，而且能夠防止不僅能夠追回損失，而且能夠防止損失的發生，損失的發生，換換能極

9、大地提高合同管理、項目管理和企業管能極大地提高合同管理、項目管理和企業管理的水平。理的水平。 云南魯布革水電站工程是中國首次利用世行貸款、并引云南魯布革水電站工程是中國首次利用世行貸款、并引進國際競爭性招標，按照國際慣例進行管理的水里水電工程進國際競爭性招標，按照國際慣例進行管理的水里水電工程項目，有許多值得學習和思考的經驗。項目，有許多值得學習和思考的經驗。12/18/20217由案例說起：由案例說起： 現代工程管理的典范現代工程管理的典范魯布革引水工程魯布革引水工程19821982年，年， 日本大成建設公司承包我國云南魯布革水電日本大成建設公司承包我國云南魯布革水電引水隧道工程推行項目管理

10、。引水隧道工程推行項目管理。他們派出了一個精干的小團隊，就地招收中國的施工他們派出了一個精干的小團隊，就地招收中國的施工企業，整個項目進度快，效率高，質量又好，而且競標時企業，整個項目進度快，效率高，質量又好，而且競標時報價是最低的。報價是最低的。這在中國建筑行業產生了很大的轟動，促進了我國建這在中國建筑行業產生了很大的轟動，促進了我國建筑施工管理體制的改革。筑施工管理體制的改革。那么，這到底是一個怎樣的工程？大成公司是如何管那么，這到底是一個怎樣的工程？大成公司是如何管理的理的? ?12/18/202181 1、工程概況、工程概況魯布革水電站位于云南羅平和貴州興義交界的黃泥河魯布革水電站位于

11、云南羅平和貴州興義交界的黃泥河下游，整個工程由首部樞紐攔河大壩、引水系統和廠房樞下游，整個工程由首部樞紐攔河大壩、引水系統和廠房樞紐三部分組成。紐三部分組成。其中引水系統由電站進水口、引水隧洞、調壓井、高其中引水系統由電站進水口、引水隧洞、調壓井、高壓鋼管四部分組成，引水隧洞總長壓鋼管四部分組成，引水隧洞總長9.38km9.38km，開挖直徑，開挖直徑8.8m8.8m，調壓井內徑調壓井內徑13m13m，井深，井深63m63m，兩條長，兩條長469m469m、內徑、內徑4.6m4.6m、傾角、傾角4848度的高壓鋼管。度的高壓鋼管。19811981年年6 6月經國家批準，魯布革電站列為重點建設工

12、程，月經國家批準，魯布革電站列為重點建設工程，總投資總投資8.98.9億美元，總工期億美元，總工期5353個月，要求個月，要求19901990年全部建成。年全部建成。引水隧道工程采用世行貸款，投入國際施工市場。引水隧道工程采用世行貸款，投入國際施工市場。12/18/202192 2、工程招標、工程招標因為魯布革工程項目建設利用世界銀行貸款因為魯布革工程項目建設利用世界銀行貸款1.4541.454億美元，是億美元，是建國以來第一次按照建國以來第一次按照FIDICFIDIC組織推薦的程序進行的國際公開組織推薦的程序進行的國際公開( (競爭性競爭性) )招標。招標工作由水電部委托中國進出口公司進行。

13、招標。招標工作由水電部委托中國進出口公司進行。19821982年年9 9月，刊登招標公告、編制招標文件，編制標底。引水月，刊登招標公告、編制招標文件，編制標底。引水系統工程原設計概算系統工程原設計概算1.81.8億元，標底億元，標底1495814958萬元。萬元。19821982年年9 9月月19831983年年6 6月，資格預審。月，資格預審。 19831983年年6 6月月1515日，發售招標文件日，發售招標文件( (標書標書) )。1515家取得投標資格的家取得投標資格的中外承包商購買了招標文件。中外承包商購買了招標文件。19831983年年1111月月8 8日，開標大會在北京正式舉行。

14、日，開標大會在北京正式舉行。19831983年年1111月月19841984年年4 4月，評標、定標。在中國，日本，挪威，月，評標、定標。在中國，日本，挪威，意大利，美國，聯邦德國，南斯拉夫，法國意大利，美國，聯邦德國，南斯拉夫，法國8 8個國家承包商的競爭個國家承包商的競爭中，日本大成公司以比中國與外國公司聯營體投標價低中，日本大成公司以比中國與外國公司聯營體投標價低36003600萬元、萬元、比標的價低比標的價低64956495萬元的價格中標。萬元的價格中標。 12/18/202110魯布革水電站引水系統投標報價一覽表魯布革水電站引水系統投標報價一覽表合同價合同價8463萬元，合同工期萬元

15、，合同工期1597天天,比標底低比標底低43.4%。 投標人投標人折算報價（元）折算報價（元）投標人投標人折算報價（元）折算報價（元）日本大成公司日本大成公司84630590.9784630590.97南斯拉夫能源工程公司南斯拉夫能源工程公司132234146.30132234146.30日本前田公司日本前田公司87964864.2987964864.29法國法國SBTPSBTP公司公司179393719.20179393719.20意美合資英波吉洛意美合資英波吉洛聯營公司聯營公司92820660.5092820660.50 中國閩昆、挪威中國閩昆、挪威FHSFHS聯營公司聯營公司121327

16、425.30121327425.30 中國貴華、前聯邦德中國貴華、前聯邦德國國霍茲曼聯營公司霍茲曼聯營公司119947489.60119947489.60 德國霍克蒂夫公司德國霍克蒂夫公司內容系技術轉內容系技術轉讓，不符合投讓，不符合投標要求，廢標標要求，廢標12/18/2021113 3、魯布革工程的經驗（七大經驗）、魯布革工程的經驗（七大經驗）1 1）工程采購實行公開競爭性招標；）工程采購實行公開競爭性招標； 2 2）工程招標采用嚴格資格預審條件下的低價中標原則；）工程招標采用嚴格資格預審條件下的低價中標原則；3 3）出資人、融資機構對招標過程乃至項目管理過程實行監督審）出資人、融資機構對

17、招標過程乃至項目管理過程實行監督審查；查； 4 4）大成公司按照現代項目管理方法實施項目；）大成公司按照現代項目管理方法實施項目； 主要體現在主要體現在: : a) a)管理層與作業層分離，總包與分包管理相結合；管理層與作業層分離，總包與分包管理相結合； b)b)項目矩陣制組織與資源動態配置；項目矩陣制組織與資源動態配置； c)c)科學管理與關鍵線路控制方法；科學管理與關鍵線路控制方法；12/18/202112魯布革工程經驗（續）魯布革工程經驗（續）5 5）設計施工一體化；）設計施工一體化；6 6）項目法人制度與）項目法人制度與“工程師工程師”監理制度。監理制度。 7 7）合同管理制度；）合同

18、管理制度； 中國的工程建設管理還處在計劃體制的環境下，對市場管理手段中國的工程建設管理還處在計劃體制的環境下，對市場管理手段和經濟手段還比較陌生，在魯布革工程里面第一次使用了國際性的合同和經濟手段還比較陌生，在魯布革工程里面第一次使用了國際性的合同管理制度；中國施工管理人員對合同制管理體制是陌生的。管理制度；中國施工管理人員對合同制管理體制是陌生的。 工程質量綜合評價為優良，包括除匯率風險以外的設計變更、物工程質量綜合評價為優良，包括除匯率風險以外的設計變更、物價漲落、索賠及附加工程量等增加費用在內的工程結算為價漲落、索賠及附加工程量等增加費用在內的工程結算為91009100萬元，僅萬元，僅為

19、標底為標底1495814958萬元的萬元的60.860.8，比合同價僅增加了，比合同價僅增加了7.537.53。 12/18/202113魯布革工程經驗之索賠管理魯布革工程經驗之索賠管理12/18/20211412/18/202115魯布革工程中的典型索賠事件：魯布革工程中的典型索賠事件： 一條運輸路，合同規定由甲方提供三級碎石路，由于翻修不當，造一條運輸路，合同規定由甲方提供三級碎石路，由于翻修不當，造成日方汽車輪胎損失嚴重成日方汽車輪胎損失嚴重 。12/18/20211612/18/20211712/18/20211812/18/202119本節主要內容本節主要內容1）索賠概述）索賠概述2

20、）常見承包商索賠）常見承包商索賠3）索賠文件的內容）索賠文件的內容4）索賠管理）索賠管理12/18/202120一、索賠概述一、索賠概述12/18/20212112/18/20212212/18/20212312/18/20212412/18/20212512/18/20212612/18/202127三三 索賠文件的內容索賠文件的內容 1、綜述部分、綜述部分 說明索賠事項發生的日期、過程。承包人為該索賠事說明索賠事項發生的日期、過程。承包人為該索賠事項付出的努力和附加成本；承包人的具體索賠要求。項付出的努力和附加成本；承包人的具體索賠要求。 2、論證部分、論證部分 應逐項論證說明自己具有索賠

21、權的理由。應逐項論證說明自己具有索賠權的理由。 3、索賠款項（或工期）的計算、索賠款項（或工期）的計算 4、證據部分、證據部分12/18/202128四、索賠管理內容四、索賠管理內容 1、判斷索賠成立的條件、判斷索賠成立的條件 1 1）與合同對照，事件造成了承包人施工成本的額外增）與合同對照，事件造成了承包人施工成本的額外增加或總工期延誤；加或總工期延誤； 2 2）造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬）造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任，包括行為責任和風險責任；于承包人應承擔的責任，包括行為責任和風險責任； 3 3）承包人按合同規定的程序提交了索賠意向通知

22、和索）承包人按合同規定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。賠報告。 上述三個條件無先后主次之分，應當同時具備。上述三個條件無先后主次之分，應當同時具備。 2 2、索賠事件、索賠事件 根據根據建設工程項目管理規范建設工程項目管理規范的規定，施工項目索賠的事的規定，施工項目索賠的事件可以是下列任何一項：件可以是下列任何一項： 1 1）發包人違反合同約定給承包人造成時間、費用損失；）發包人違反合同約定給承包人造成時間、費用損失；12/18/202129 2 2）由于監理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不）由于監理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的損失；的損失； 3 3）因工程變更（含設計變更、發包人或監理工程師提出）因工程變更（含設計變更、發包人或監理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經監理工程師批準的變更）造成的工程變更，以及承包人提出并經監理工程師批準的變更）造成的時間、費用的損失；的時間、費用的損失； 4 4）發包人要求提前完成項目或縮短工期而造成承包人費）發包人要求提前完成項目或縮短工期而造成承包人費用的增加；用的增加； 5 5）發包人延誤支付期限造成承包人的損失；）發包人延誤支付期限造成承包人的損失； 6