1、第 1 頁 共 22 頁北京師范大學出版集團督查督辦系統北京師范大學出版集團督查督辦系統調研反饋報告調研反饋報告成都明途科技有限公司成都明途科技有限公司20162016 年年 6 6 月月第 2 頁 共 22 頁目錄目錄一一、 關于文檔關于文檔 .3二二、 業務流程業務流程 .3三三、 督查督辦通知書（臺賬）督查督辦通知書（臺賬）.5四四、 督查督辦工作延期申請書督查督辦工作延期申請書.6五五、 督查催辦通知書督查催辦通知書 .7六六、 督查督辦事項辦理情況反饋報告督查督辦事項辦理情況反饋報告 .8七七、 督查督辦實施細則督查督辦實施細則.9八八、 督查督辦工作管理辦法督查督辦工作管理辦法.1

2、2第 3 頁 共 22 頁1 1、關于關于文檔文檔本文檔是成都明途科技有限公司對北師大出版集團督查督辦系統的調研反饋記錄，主要是對北師大項目組對任務督查核心業務的梳理，為后續系統的設計和開發實施提供指導依據！2 2、業務流程業務流程目前任務的來源主要有以下幾個途徑：1、年度重點工作；2、上級單位的批示、交辦、轉辦事項；3、重要會議議定的事項；4、集團領導批（交）辦事項；5、其他需要督查督辦的有關事項。任務的主要類型分為：行政類任務與業務類任務、短期任務與中長期任務、獨立性任務與協作性任務、常規性任務與突破性任務。本業務的主要流程如下：根據任務的來源不同，由督辦部門（集團辦公室、總編辦公室、網絡

3、與運營管理部）工作人員將任務的基本信息（任務編號、任務名稱、任務來源、責任部門、協作部門、主管領導、牽頭領導、開始時間、完成時間、任務要求）錄入系統，形成督查督辦通知書，等待責任部門確認；責任部門收到督查督辦通知書后，由責任部門負責人確認任務信息，決定是否接受任務（不接受任務時注明原因），填寫任務實施計劃。任務經責任部門確認后，將發送給任務主管領導進行最終審核，主管領導可修改任務信息，填寫難度系數（1.0、1.1、1.2），審核通過后任務正式下發；第 4 頁 共 22 頁責任部門、協作部門收到任務之后根據任務要求下發（分解）給單位內部相應的部門或個人進行任務的辦理；辦理過程中，根據任務要求定期

4、匯報任務進展；任務辦理過程中，承辦部門可根據情況申請延期，向督辦部門提交督查督辦工作延期申請書；對沒有按規定時限完成，也沒有辦理延期的事項，督辦機構可向承辦部門（單位）發出催辦通知書；確因客觀原因或不可抗外界因素造成督查督辦事項不能按時、按要求完成的，承辦部門（單位）可提出撤銷督查督辦事項申請，經督辦機構審核后報集團主管領導批準的，可免予督辦。承辦部門（單位）完成督辦任務，將辦理結果形成督查督辦事項辦理情況反饋報告，報督辦機構。督辦機構對承辦部門（單位）提交的反饋報告進行嚴格審查，并及時向上級單位或集團領導匯報落實情況。對應解決而未解決或未解決好的督查督辦事項，責成承辦部門（單位）重新辦理并報

5、告落實情況。督辦部門確認已完成的任務，主管領導可對任務質量進行打分，填寫任務質量分，系統能夠根據任務計劃完成時間和任務實際完成時間的比值計算出任務效率分，最終根據公式“任務難度系數（任務質量分70%+任務效率分30%）”計算出單個任務得分。督查事項辦結后，督辦機構將查辦過程中的領導批示、查辦原件、調查情況、處理結果和來往文件等材料立卷歸檔。季度末，督辦部門根據公式“（季度實際完成任務總數/季度應完成任務總數）（單個任務得分之和/任務個數）”，計算各部門季度考核評分。次年度一月份，督辦機構根據公式“（一季度考核得分22.5%+二季度考核得分22.5%+三季度考核得分22.5%+第 5 頁 共 2

6、2 頁四季度考核得分22.5%+日常管理得分10%）督辦工作權重系數”計算各部門出年度考核得分。3 3、督查督辦通知書（臺賬）督查督辦通知書（臺賬）樣表：附件附件 1 1 *年第年第* *季度重點工作督查督辦通知書季度重點工作督查督辦通知書 編制人：編制人： 編制時間：編制時間： 督辦部門：督辦部門： 任務時間計劃任務時間計劃序號序號 任務編號任務編號 工作任務工作任務 責任部門責任部門責任人責任人參與人參與人協作部門協作部門 牽頭領導牽頭領導主管領導主管領導開始時間開始時間完成時間完成時間123任務清單：工作任務清單工作任務清單項目名稱：中建五局新光三越百貨溫江商業大樓興建工程項目部編制人：

7、任利輝 時間：2012.04.01編號：001驗收人：任利輝 驗收時間： 年 月 日任務時間計劃任務時間計劃完成驗收情況完成驗收情況分項分項序號序號 工作內容工作內容任務說明任務說明責任人責任人 參與人參與人開始時間開始時間完成時間完成時間天天完成完成時間時間天天質量質量驗收說明驗收說明1管理人員配置/到崗視進度與分公司協調依次到崗。任利輝田/鄧/何/黃2012.04.012012.04.30302當前管理人員到崗的職責劃分肖峰 7 號晚上到崗，8號召開項目部會議。任利輝田/鄧/何/黃2012.04.072012.04.082項目部機構組織3施工臨時水、電工的配置/到崗視進度依次到崗。任利輝肖

8、峰2012.04.052012.04.1511任務接受人員簽字：第 6 頁 共 22 頁4 4、督查督辦工作延期申請書督查督辦工作延期申請書督查督辦工作延期申請書任務編號： 任務下發日期 ： 年 月 日任務描述：承辦部門： 承辦人：辦結期限： 天超期天數： 天任務完成情況：任務延遲原因：下一步工作計劃：承辦部門負責人簽字： 簽字日期： 年 月 日第 7 頁 共 22 頁5 5、督查催辦通知書督查催辦通知書北京師范大學出版集團督查催辦通知書存根北京師范大學出版集團督查催辦通知書存根催辦編號： 第 號任務編號： 下發日期 ： 年 月 日 任務名稱：承辦部門： 負責人：辦結期限： 天 超期天數： 天

9、 催辦日期： 年 月 日限定辦結日期： 實際辦結期限：北京師范大學出版集團督查催辦通知書北京師范大學出版集團督查催辦通知書催辦編號： 第 號 根據 要求，任務： ，由你部負責承辦。任務下發日期： 年 月 日，根據辦結時限規定，辦理期限為 天 ，已超期： 天，限定于 月 日前辦結，并于辦結當日或次日將辦結情況報告書面反饋。 經辦人： 出版集團辦公室 催辦日期： 年 月 日第 8 頁 共 22 頁6 6、督查督辦事項辦理情況反饋報告督查督辦事項辦理情況反饋報告督查督辦事項辦理情況反饋報告任務編號：任務下發日期 ： 年 月 日任務描述：承辦部門： 承辦人：辦結期限： 天超期天數： 天催辦日期： 年

10、月 日辦結日期： 年 月 日任務具體完成情況報告（包括但不限于任務延遲原因分析、辦理過程中出現的問題及對策，工作總結，以及工作建議或意見等）：承辦部門負責人簽字： 簽字日期： 年 月 日第 9 頁 共 22 頁7 7、督查督辦實施細則督查督辦實施細則督查督辦工作考核實施細則（試 行）為促進出版集團各項工作任務的順利完成，客觀、公正、公平地評價集團各單位（部門）督查督辦事項的辦理情況，根據北京師范大學出版集團督查督辦工作管理辦法（以下簡稱督查督辦工作管理辦法），制定本細則。一、評價范圍督查督辦工作管理辦法確定的需要督查督辦的事項的承辦部門，具體承辦事項以集團督查督辦部門在“iss 系統督查督辦模

11、塊”登記事項為準。二、評價方式（一）季度考核評分以結果考核為主，側重考核任務完成的質量和效率。每一項任務完成后，由集團主管領導在 iss 系統對該任務完成質量進行評分。季度末，由督查督辦部門匯總各承辦部門的任務完成率、難度系數和任務評分，計算各部門季度考核評分。季度任務得分=（季度實際完成任務總數/季度應完成任務總數）（單個任務得分之和/任務個數）單個任務得分=任務難度系數（任務質量分70%+任務效率分30%）任務質量分、任務效率分、任務難度系數計算標準如下。1.1.任務質量分任務質量分經督查督辦部門確認已完成的任務，獲得基礎分 80 分。集團主管領導根據任務完成質量情況加分或扣分，每一項任務

12、加分或扣分的上限均為 20 分。第 10 頁 共 22 頁2.2.任務效率分任務效率分任務效率得分根據任務計劃完成時間和任務實際完成時間比值計算，滿分為 100 分。任務效率值任務效率分1.2100 分3.3.任務難度系數任務難度系數難度系數是區分任務難度的指標，分 1.0、1.1、1.2 三檔，由集團主管領導會同有關部門綜合考慮行政類任務與業務類任務、短期任務與中長期任務、獨立性任務與協作性任務、常規性任務與突破性任務等性質設置。（二）日常管理考核以過程考核為主，由督查督辦工作年度考核評價小組負責評分，具體見下表。北京師范大學出版集團督查督辦工作日常考核評價表北京師范大學出版集團督查督辦工作

13、日常考核評價表分項分值分項分值子子 項項 評評 分分 標標 準準分值分值打分打分小計小計是否明確分管督查督辦工作的領導，是否定期召開會議研究、布置相關工作并有書面記錄10是否具有符合實際的督查督辦制度或實施細則10組織領導考核評價（30 分）是否有專人負責督查督辦工作任務的流轉、填報、登記工作10是否積極與督查督辦部門確認任務10是否對任務進行細化與分解，確定具體可實施的路線圖、時間表和責任人20是否定期在 iss 系統匯報任務進展情況20是否在規定時限內完成任務并反饋辦理結果；若在規定時限內無法完成，是否及時申請延期10任務過程考核評價（70 分）是否存在被督查督辦部門發出催辦通知單的情況1

14、0合 計100第 11 頁 共 22 頁三、評價程序1.季度考核評分，由督查督辦部門在季度末根據各承辦部門（單位）的任務完成情況和集團主管領導在系統內的打分情況，匯總統計計算。2.年度考評得分，由集團年度考核評價小組根據各承辦部門（單位）的季度考評得分和過程管理得分，匯總統計計算。3.年度考核評價小組由集團辦公室、總編辦公室、網絡與運營管理部、人力資源部等部門相關人員組成。4.評分統計結果作為集團年度各項評優工作的依據（具體占比按集團相關規定執行）。四、評價紀律1.被評價單位（部門）要客觀反映工作情況，嚴禁嚴重失實、弄虛作假，對提供虛假情況造成評價結果失真或干擾評價工作的，以及情節惡劣、造成不

15、良影響的，一經查實，將根據集團相關規定追究有關人員的責任。2.評價人員應對照集團督查督辦部門的記錄和被評價單位提供的資料，客觀、公正給予評分。五、相關指標的調整根據集團工作的整體安排，為確保督查督辦工作的評價能客觀公正地反映各單位的工作情況和實際效果，可于第四季度對當年評價內容、占比、系數設置及具體評分標準進行微調，以提高評價的公正性、準確性和有效性。本細則自頒布之日起實施，由集團辦公室負責解釋。第 12 頁 共 22 頁8 8、督查督辦工作管理辦法督查督辦工作管理辦法北京師范大學出版集團督查督辦工作管理辦法為進一步提高出版集團各項重大決策、重要工作部署和領導批（交）辦事項的辦理質量和效率，進

16、一步提高執行力、提升管理水平，根據國務院辦公廳關于進一步加強政府督促檢查工作的意見（國辦發201442 號）精神，以及北京師范大學督查督辦工作辦法（試行）（師校發20134 號）要求，結合出版集團工作實際，制訂本辦法。本辦法適用于出版集團本部及各二級單位。一、一、總則（一）督查督辦工作是為了推動年度計劃、重要會議決議、領導重要批示指示及重大決策部署的貫徹落實而開展的督促檢查工作的總稱，是服務領導決策，強化執行力建設，確保政令暢通，推動工作有效開展的重要手段。（二）督查督辦工作開展原則1.圍繞中心，突出重點。緊緊圍繞出版集團的中心任務和重點工作展開，集中力量抓好事關全局的重大決策、重要部署和重要

17、事項的督辦落實。2.明確責任，分級負責。實行主要領導負責制，分級管理、分類指導，各司其職、各負其責。3.創新手段，注重實效。轉變工作作風、改進工作方式、創新督辦手段、深入工作一線、確保督辦實效，做到任務明、問題清、督到位，件件有落實、事事有交待。第 13 頁 共 22 頁4.加強協調，強化服務。整合力量，及時協調處理督查督辦工作中出現的矛盾和問題，努力為領導、本部和各二級單位做好服務工作。二、組織體系和職責分工（一）（一）督查督辦工作實行主管領導負責制。出版集團主管領導為督查督辦工作總責任人，全面負責集團各項事務督辦工作。其他副職按照分工對總責任人負責，領導組織督辦工作的開展。（二）（二）督辦

18、機構是督查督辦工作的歸口管理部門，包括集團辦公室、總編辦公室、網絡與運營管理部。本部各部門和各二級單位（以下簡稱“各部門（單位）”）具體負責督查督辦事項的承辦落實。各部門（單位）要高度重視督查督辦工作，建立健全各自的督查督辦工作體系，安排專門人員負責跟蹤做好本部門（單位）承辦事項的開展落實，切實將督查督辦工作列入本部門（單位）重要工作職能，確保督查督辦工作有效開展。（三）（三）集團督查督辦工作采用專人負責制，建立完善督查督辦專員機制，督辦機構指定專人具體負責開展集團督查督辦工作，各部門、各單位指定專人作為本部門（單位）的督辦工作聯絡人。（四）（四）督辦機構主要職責：1.負責建立健全督查督辦工作

19、管理規定及相關工作制度體系；2.負責督查督辦工作的日常管理；3.組織開展督查督辦調研、檢查和考核活動；4.對督查督辦工作情況定期總結匯報，加強成果應用與交流；5.完成集團領導交辦的其他督辦任務。（五）（五）本部各部門負責人是本部門承辦事項的第一責任人，對承辦事項負全責，主要職責為：第 14 頁 共 22 頁1.提出督查督辦立項建議，明確承辦事項完成時限；2.確定本部門督查督辦事項承辦人；3.確保本部門承辦事項正常開展，檢查承辦事項辦理效果。（六）（六）各二級單位主要負責人是本單位承辦事項的第一責任人，對承辦事項負全責，主要職責為：1.負責組織制定本單位的督查督辦管理辦法；2.負責制定本單位督查

20、督辦事項落實計劃，并認真組織實施和檢查；3.提出督查督辦立項建議，明確承辦事項完成時限；4.確定本單位督查督辦事項承辦人；5.確保本單位承辦事項正常開展，檢查承辦事項辦理效果。（七）（七）督辦工作聯絡人負責本部門（單位）督查督辦日常管理工作，主要職責為：1.擬定本部門（單位）需要進行督查督辦的事項；2.協調并督促本部門（單位）承辦項目負責人按照督辦要求按時反饋報送工作進展情況和辦理結果；3.針對督查督辦事項推進過程中存在的問題及時進行協調處理，并提出意見和解決方案；4.負責本部門（單位）督辦工作臺帳管理，做好日常各類督辦相關檔案、資料的歸檔與管理工作。三、工作內容和工作程序（一）（一）督查督辦

21、工作內容1.1.年度重點工作年度重點工作每年初，督辦機構根據集團年度工作會議、經營會議和各分管領導、部門、單位的計劃、設想，提煉、分解出全年的重點工作，報集團領導審批后下發給各部門（單位），作為集團全年重點工作第 15 頁 共 22 頁要點。全年重點工作由督辦機構督辦，各部門（單位）要將各自承擔的集團年度重點工作任務分解到個人，規定分階段任務的完成時限，并于每季度末將工作進展、效果、未完成原因等情況反饋至督辦機構，由集團辦公室統一匯總后上報集團領導。 2.2.上級單位的批示、交辦、轉辦事項上級單位的批示、交辦、轉辦事項集團年度督查督辦工作中涉及集團的工作事項、上級單位的批示或交辦、轉辦的各種事

22、項，由督辦機構整理成督辦通知單，下發至相關部門和單位，及時做好跟進與反饋。3.3.重要會議議定的事項重要會議議定的事項督辦機構根據黨委會、董事會、總經理辦公會、總編輯辦公會等重要會議議定的事項整理成督辦通知單，做好會議議定事項的跟進與反饋。4.4.集團領導批（交）辦事項集團領導批（交）辦事項集團領導在各類公文中批示的有關事項，或在各種會議或場合交待布置的任務，由督辦機構根據重要及緊急程度，通過口頭、電話督辦或發出督辦通知單的形式，做好跟進與反饋。5.5.其他需要督查督辦的有關事項。其他需要督查督辦的有關事項。（二）（二）督辦機構在下發督辦通知單前，應與相關部門（單位）提前做好溝通、交流，確定具

23、體督辦事項相關內容與要求，提高督辦工作質量與效率。（三）（三）督查督辦可采取以下工作方法：1.專項督辦。重大決策或領導批示交辦的重要事項，按“一事一督”的方式督辦。2.現場督辦。督辦事項交付承辦部門、單位后，督辦工作人員要加強與被督辦部門之間的溝通與聯系，通過建立與部門、單位負責人甚至直接執行人之間良好的溝通渠道，通過現場檢查、直接見第 16 頁 共 22 頁面溝通等形式，實時、深入地跟蹤、了解、督辦有關工作進展情況，確保工作進度。3.聯合督辦。組織相關職能部門聯合督促檢查。4.催辦催報。對已交辦事項，及時跟蹤提醒，督促按期上報，對未能按時辦復的部門（單位），要求回報辦理過程，說明情況再提出時

24、限要求，并做好每次催辦時間和過程的臺帳記錄。5.定時反饋。對周期性較長的督查督辦事項，按節點進度反饋工作進展情況。6.組織協調。對在承辦中遇到困難的督查督辦事項，通過溝通協調或召開專項會議，協調推進。7.結果核查。對已辦結的重要督查督辦事項進行復核，防止弄虛作假或出現反彈。（四）（四）督查督辦的基本形式為定期督查、專項督查和聯合督查。（五）（五）定期督查和專項督查按下列程序實施：1.1.立項立項（1）定期督查：主要針對集團年度重點工作計劃的完成情況每季度進行一次。督辦機構在每季度末，對下一季度集團重點工作的開展，向承辦單位發出年第季度重點工作督查督辦通知書（以下簡稱季度通知書，見附件 1）。（

25、2）專項督查：主要針對上級和集團明確要求限期完成的某項工作任務，不定期開展。在上級單位來文來電、集團做出重要決策事項、工作部署及領導批（交）辦事項后，由督辦機構根據辦理時限及辦理要求，起草督查督辦通知書（以下簡稱通知書，見附件 2）。通知書應確定督辦任務內容，明確督辦事項的辦第 17 頁 共 22 頁理要求、辦結期限和承辦部門（單位），經集團主管領導審簽后發送承辦部門（單位）。2.2.承辦承辦承辦部門（單位）在規定時限內組織辦理。督辦機構應及時掌握承辦部門（單位）的落實情況，通過督查督辦工作及時發現、反映和協調解決辦理過程中出現的矛盾與問題。3.3.延期延期對特殊情況需要延長辦理時限的督辦事項

26、，承辦部門（單位）應在辦理時限到期前，提前 5 個工作日以上向督辦機構遞交督查督辦工作延期申請書（見附件 3）。4.4.催辦催辦對沒有按規定時限完成，也沒有辦理延期的事項，督辦機構將向承辦部門（單位）發出催辦通知書（見附件 4），并按原定時間考核。催辦主管通知書同時抄送集團領導。5.5.反饋反饋承辦部門（單位）應在規定時間內完成督辦任務，并將辦理結果形成督查督辦事項辦理情況反饋報告（以下簡稱反饋報告，見附件 5），報督辦機構。6.6.辦結辦結督辦機構對承辦部門（單位）提交的反饋報告進行嚴格審查，并及時向上級單位或集團領導匯報落實情況。對應解決而未解決或未解決好的督查督辦事項，責成承辦部門（單位

27、）重新辦理并報告落實情況。7.7.歸檔歸檔督查事項辦結后，督辦機構要及時將查辦過程中的領導批示、查辦原件、調查情況、處理結果和來往文件等材料立卷歸檔。第 18 頁 共 22 頁8.8.撤銷撤銷確因客觀原因或不可抗外界因素造成督查督辦事項不能按時、按要求完成的，承辦部門（單位）可提出撤銷督查督辦事項申請，經督辦機構審核后報集團主管領導批準的，可免予督辦。（六）（六）聯合督查主要針對影響重大、涉及面廣、持續時間長的復雜工作任務，不定期進行。聯合督查由集團辦公室牽頭，從相關職能部門（單位）抽調人員，組成督查小組，按照專項督查的相關程序開展督查工作。（七）（七）承辦部門（單位）應按照下列程序辦理專項督

28、查和聯合督查事項：1.領導批辦。接到通知書后，承辦部門（單位）負責人要按照通知書的要求，提出辦理意見。對交辦事項有異議的，可在收到通知書后的 2 個工作日內提出意見，退回督辦機構重新審核。過期未提出意見的視為正式受理。2.落實辦理。承辦部門（單位）要加強對督查督辦事項辦理工作的組織領導，采取切實有效的辦理措施，確保辦理工作及時到位。3.上報結果。反饋報告經承辦部門（單位）主要負責人簽字確認后，在規定時限內報送至督辦機構。（八）（八）多部門（單位）承辦。涉及兩個及以上承辦部門（單位）的事項，由責任部門（單位）牽頭辦理，參與部門（單位）要積極配合，主動與責任部門（單位）協商，共同做好督查督辦事項的

29、辦理工作。辦理結果的反饋報告由責任部門（單位）負責。（九）（九）分歧處理。第 19 頁 共 22 頁責任部門（單位）、參與部門（單位）在辦理過程中出現意見分歧時，由責任部門（單位）負責人協調解決。經協調仍不能取得一致意見的，由責任部門（單位）將意見分歧、協調經過、解決建議等，書面報請集團主管領導協調處理。（十）（十）督查督辦通報。督辦機構定期對督查督辦工作開展情況、工作質量和辦理落實情況，以督查督辦工作簡報的形式對各單位、各部門落實督辦事項的情況進行通報。對落實好的予以表揚，加以推廣；對不足之處，及時指出，督促改進；對落實不到位的，通報批評。（十一）（十一）會議講評分析。督辦機構定期組織召開集

30、團重點工作計劃推進落實情況講評分析會，對全年各項重點工作開展情況進行講評分析。會議由集團領導、各部門、各單位主要負責人參加。（十二）（十二）承辦部門（單位）要認真做好督查督辦工作的臺帳管理，各類臺帳既要分門別類又要反映出“一事一督”的原則，也要反映出督辦工作的各個環節。督辦工作臺帳應包括但不限于以下內容：1.本部門（單位）年度工作計劃；2.本部門（單位）承辦集團年度重點工作的任務分工表；3.本單位督辦工作相關規章制度（不含本部各部門）；4.承辦事項的督辦通知書、季度通知書延期申請書催辦通知書或者反饋報告等；5.本部門（單位）落實承辦事項過程中其他各類相關文件和資料。四、考核管理第 20 頁 共

31、 22 頁（一）（一）督查督辦工作遵循圍繞中心、服務發展、嚴把質量、注重實效的原則，督辦工作任務完成情況和過程管理相結合，與績效考核相掛鉤。（二）（二）督查督辦工作考核以季度為單位進行考核，年度考核成績以全年四個季度考核成績得分為基礎進行計算。（三）（三）集團本部各部門、各二級單位均納入督查督辦工作考核范圍。（四）（四）多部門（單位）承辦的事項，各部門（單位）在考核中均為該事項的責任部門（單位），所承擔的考核權重相同。（五）（五）季度考核。1.季度考核得分采用百分制，滿分為 100 分。季度考核得分=季度內應完成的督辦項目完成率季度任務得分具體細則詳見督查督辦工作考核實施細則（附件 6）。2.本季度督辦項目數量為零的部門（單位），季度得分為 80 分。3.季度考核方式（1）季度初任務確認。季度初，督辦機構根據集團年度重點工作任務計劃表分解出季度重點工作計劃表，作為本季度集團重點工作開展和考核的依據。（2）季度末任務確認。次季度第一周，督