1、 質(zhì)量手冊業(yè)務(wù)規(guī)程R-02001總頁數(shù)39正文35附件4文件管理部門:項目管理部沈陽東東質(zhì)量手冊 批準人柳玉輝審核人劉 巖擬制人崔 戈批準日期1999.5.12生效日期1999.5.12關(guān)聯(lián)文件沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司R-02001REV-0質(zhì)量手冊更改記錄序號發(fā)行日更改對象·更改內(nèi)容批準審查擬制01999.5.12新發(fā)行柳玉輝劉 巖崔 戈11999.9.10組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，修改第7、8頁，附錄4頁柳玉輝王齊崔 戈21999.11.2部分章節(jié)號調(diào)整；P6 質(zhì)量目標修改；P16 增加設(shè)計輸入、設(shè)計驗證、設(shè)計確認要求；P24 修訂接收檢查部分內(nèi)容；P27 修改4.1

2、3.4.2內(nèi)容；P33 增加服務(wù)的驗證要求。柳玉輝王齊崔 戈31999.12.21P3 增加03.2.12開發(fā)部門定義；P7 修改組織結(jié)構(gòu)圖以及部門名稱；柳玉輝王齊崔 戈42000.08.18P7 修改組織結(jié)構(gòu)圖，增加營銷副總，取消國際體系副總，增加開發(fā)體系副總；P8 修改總經(jīng)理、副總經(jīng)理職責(zé)權(quán)限；柳玉輝張秀邦崔 戈沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司P-36/35R-02001REV-0質(zhì)量手冊01.目錄 01. 目錄102. 質(zhì)量手冊發(fā)布令203. 引用規(guī)范、術(shù)語和縮寫31.0 質(zhì)量手冊的管理42.0 企業(yè)概況53.0 質(zhì)量方針64.0 質(zhì)量體系要求74.1 管理職責(zé)74.2 質(zhì)量體系114.3 合同

3、評審134.4 設(shè)計控制154.5 文件和資料控制174.6 采購194.7 顧客提供產(chǎn)品的控制214.8 產(chǎn)品標識和可追溯性224.9 過程控制234.10 檢查和測試244.11 檢查、測量和試驗設(shè)備的控制254.12 檢驗和試驗狀態(tài)264.13 不合格品的控制274.14 糾正和預(yù)防措施284.15 搬運、貯存、包裝、防護和交付294.16 質(zhì)量記錄的控制304.17 內(nèi)部質(zhì)量審核314.18 培訓(xùn)324.19 服務(wù)334.20 統(tǒng)計技術(shù)35附表1：各要素關(guān)聯(lián)規(guī)程、標準一覽表 附表2：部門人員職責(zé)與ISO9001要素對照表02 質(zhì)量手冊發(fā)布令為了貫徹質(zhì)量方針和實施質(zhì)量目標，不斷滿足顧客的

4、要求和期望，實現(xiàn)企業(yè)的更高管理水平。本公司采用IS09001 ： 1994 質(zhì)量體系 設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝、服務(wù)的質(zhì)量保證模式標準建立并完善了質(zhì)量體系，組織編寫了質(zhì)量手冊并發(fā)布實施。本手冊制定了沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司(簡稱東東公司)產(chǎn)品及服務(wù)中有關(guān)質(zhì)量保證的相關(guān)事項,其目的就是要有效地保證產(chǎn)品質(zhì)量滿足用戶的要求。本手冊的質(zhì)量體系適用于東東公司在軟件產(chǎn)品、軟件項目和系統(tǒng)集成項目的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝、服務(wù)過程的所有階段。我作為本公司最高管理者鄭重宣布：對本公司的產(chǎn)品質(zhì)量承擔(dān)法律規(guī)定的責(zé)任。 沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司 總經(jīng)理： 1999.5.1203. 引用規(guī)范、術(shù)語和縮寫03.1 本質(zhì)量手

5、冊在未事先聲明的情況下,引用如下規(guī)范：ISO 9000-3：1997 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標準第三部分：ISO9001在計算機軟件開發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護中的使用指南ISO 9001：1994 質(zhì)量體系 設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式ISO 8402：1994 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語03.2 本手冊使用的專用名詞的定義如下所示，原則上使用ISO9000-3：1994在計算機軟件開發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護中的使用指南中的定義：03.2.1 軟件 由與數(shù)據(jù)處理有關(guān)的程序、步驟、規(guī)則以及相關(guān)的文件組成的智能物。03.2.2 軟件產(chǎn)品 交付給用戶的完整的計算機程序、步驟、相關(guān)的文檔以及指定的數(shù)據(jù)。

6、03.2.3 軟件項目 軟件產(chǎn)品開發(fā)的中間步驟或最終步驟任何可識別部分。03.2.4 開發(fā) 生產(chǎn)一個軟件產(chǎn)品所執(zhí)行的所有活動03.2.5 階段 能明確定義的工作的一部分。(階段既不隱指使用具體的生命周期模式，也不隱指軟件產(chǎn)品開發(fā)中的一段時間)03.2.6 產(chǎn)品 公司生產(chǎn)的軟件或服務(wù)的全體。03.2.7 (軟件)驗證 為了保證某一階段的產(chǎn)品的正確性及與作為階段前的輸入的產(chǎn)品和標準的一致性而進行評價的過程。03.2.8 (軟件)確認 對軟件進行評價以保證符合特定要求的過程。03.2.9 設(shè)計將用戶對系統(tǒng)的要求及潛在要求，轉(zhuǎn)化為方案，最終使用戶獲得滿意的使用功能。03.2.10 檢查 確定質(zhì)量活動及

7、相關(guān)結(jié)果是否與計劃相一致,計劃是否被有效地執(zhí)行達成目的所要求的條件是否具備而進行的一系列調(diào)查活動.03.2.11 (軟件)測試，試驗用機器、設(shè)備等實際系統(tǒng)來評價產(chǎn)品的一項或幾項要求是否得到全部滿足。03.2.12 開發(fā)部門 泛指公司內(nèi)部從事軟件開發(fā)的部門，可以是開發(fā)事業(yè)部，也可以是開發(fā)部。03.3. 縮寫DR(Design Review) - 設(shè)計審查WT(WalkThrough) - 是開發(fā)過程中為了保證產(chǎn)品的質(zhì)量而召開的技術(shù)研討會。REV(Revision) - 是指文件、程序等的版本。1.0質(zhì)量手冊的管理1.1概述本質(zhì)量手冊對沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司的質(zhì)量體系作了宏觀描述。加強對質(zhì)量手冊

8、的編制、審核、批準、發(fā)布、更改、修訂、換版和日常使用的管理，對保持質(zhì)量手冊與程序文件的一致性和有效性具有十分重要的作用。1.2職責(zé) 項目管理部在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)質(zhì)量手冊的管理工作。1.3管理內(nèi)容與要求1.3.1質(zhì)量手冊的批準發(fā)布質(zhì)量手冊編制完成后，由管理者代表審核，總經(jīng)理終審后批準正式發(fā)布。1.3.2質(zhì)量手冊的發(fā)放與保管1.3.2.1質(zhì)量手冊發(fā)布后，正本由項目管理部保管，副本向各使用部門發(fā)放。發(fā)放的范圍和數(shù)量由項目管理部根據(jù)工作需要確定。1.3.2.2 本質(zhì)量手冊分為受控和非受控兩種版本，由項目管理部負責(zé)管理。1.3.2.3 受控質(zhì)量手冊發(fā)放對象為認證機構(gòu)、本公司各職能部門中層以上領(lǐng)導(dǎo)及

9、相關(guān)人員。僅限于在公司內(nèi)部使用，由項目管理部編號登記并履行簽發(fā)手續(xù)。持有者應(yīng)妥善保管，未經(jīng)批準，不得外傳、外借。1.3.2.4 非受控質(zhì)量手冊發(fā)放對象為顧客及其他有關(guān)人員。1.3.3質(zhì)量手冊的更改、修訂、換版1.3.3.1針對質(zhì)量手冊與程序文件在實施中發(fā)現(xiàn)的不一致和缺陷等問題，由項目管理部負責(zé)更改、管理者代表審核、總經(jīng)理批準。要保存更改記錄。1.3.3.2當(dāng)質(zhì)量體系與外部環(huán)境有較大變動時，應(yīng)由總經(jīng)理批準，項目管理部組織質(zhì)量手冊的換版。1.3.3.3當(dāng)發(fā)生下述情況時，對質(zhì)量手冊進行更改：a. 質(zhì)量方針變動；b. 組織機構(gòu)有較大變動；c. 質(zhì)量保證要求或合同有較大的變動；d. 內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評

10、審提出重大改進；e. 質(zhì)量手冊依據(jù)與法規(guī)換版等。1.3.3.4 質(zhì)量手冊的更改、修訂的批準按文件和質(zhì)量改進程序進行。1.3.4質(zhì)量手冊的日常管理1.3.4.1質(zhì)量手冊持有者要妥善保管，不得遺失、外借或擅自修改、修訂。應(yīng)及時反饋修改意見。1.3.4.2項目管理部負責(zé)對質(zhì)量手冊的更改修訂進行管理，確保各部門使用的質(zhì)量手冊是現(xiàn)行有效版本。2.0. 企業(yè)概況沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司（以下簡稱公司）成立于1996年3月，是由寶鋼東軟信息產(chǎn)業(yè)有限公司與日本東芝公司合資組建的企業(yè)。公司主要從事計算機軟件及系統(tǒng)集成產(chǎn)品的開發(fā)和銷售等業(yè)務(wù)。公司幾年來致力于計算機軟件的研究和開發(fā)，包括手寫體識別技術(shù)、智能圖像技術(shù)

11、與處理技術(shù)、應(yīng)用軟件開發(fā)技術(shù)，同時還承擔(dān)東芝公司委托的日本計算機軟件應(yīng)用項目的開發(fā)工作。 到1998年底，共完成軟件研究和開發(fā)項目一百多個，累積創(chuàng)匯200多萬美元，1998年全年產(chǎn)值3000萬元人民幣，公司的人才隊伍也從當(dāng)初的十幾人發(fā)展到目前的一百多人。產(chǎn)品是企業(yè)的生命，產(chǎn)品是企業(yè)求得生存和服務(wù)社會的根本。軟件作為一種高科技、高智慧 的產(chǎn)品，正日益成為社會運行中的重要組成部分。為開發(fā)適應(yīng)社會需要的軟件產(chǎn)品，東東公司建立了一整套的產(chǎn)品開發(fā)運行機制，從項目的承接洽談到出廠維護都嚴格進行過程的管理、控制和審查，并與國際質(zhì)量認證體系接軌，切實有效地進行ISO9000的質(zhì)量管理工作。東東公司在嚴格的質(zhì)量

12、管理體系下開發(fā)出一系列的產(chǎn)品均受到用戶的好評。東東公司開發(fā)基地位于我國規(guī)模最大的軟件園 東北大學(xué)軟件園內(nèi)，環(huán)境優(yōu)美，充滿了現(xiàn)代化高科技氣息，東東公司成立之初就采用現(xiàn)代化的運行機制，建立了一流的開發(fā)環(huán)境。規(guī)模化和可持續(xù)發(fā)展是公司長期發(fā)展的根本目標，力爭在未來的三年內(nèi)把東東公司建成國內(nèi)一流的計算機軟件公司。公司地址：中國·沈陽市三好街84-2號東大科學(xué)館郵政編碼：110003聯(lián)系電話：86-24-23783000 3.0 質(zhì)量方針沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司的質(zhì)量方針包括：3.1質(zhì)量宗旨： 質(zhì)量第一、技術(shù)先進、管理科學(xué)、顧客至上3.2質(zhì)量目標： 力爭合同履約率達到100%。3.3實施原則：

13、制度化 以完善的質(zhì)量體系規(guī)范所有的工作流程； 科學(xué)化 用科學(xué)的手段不斷提高產(chǎn)品的質(zhì)量水平； 全員化 讓每位員工都自覺參與過程的質(zhì)量控制。 沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司 總經(jīng)理： 1999.11.24.0 質(zhì)量體系要求4.1 管理職責(zé)4.1.1. 概述 確定與質(zhì)量有關(guān)的組織機構(gòu)人員和質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限以及相互之間的關(guān)系并使之得到貫徹執(zhí)行，確保本公司質(zhì)量體系有效運行，以實現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量目標。4.1.2. 適用范圍適用于本公司管理系統(tǒng)的各個職能部門及有關(guān)人員。4.1.3. 質(zhì)量方針4.1.3.1 本公司的質(zhì)量方針見本手冊3.0章節(jié)。4.1.3.2 質(zhì)量方針由公司總經(jīng)理制定并發(fā)布，包括質(zhì)量宗旨、質(zhì)量目標、實施原

14、則和對顧客的承諾。4.1.3.3公司全體員工應(yīng)理解并自覺貫徹質(zhì)量方針。4.1.4 組織結(jié)構(gòu)4.1.4.1 按照ISO9000的要求，東東公司在管理工作中建立與質(zhì)量體系相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)并規(guī)定職權(quán)范圍。下圖為與質(zhì)量管理相關(guān)的組織機構(gòu)：行政管理副總經(jīng)理辦公室管理者代表總經(jīng)理市場營銷副總經(jīng)理開發(fā)體系副總經(jīng)理 營銷事業(yè)部 國際事業(yè)一部 商務(wù)部開發(fā)部技術(shù)支撐部開發(fā)部 國際事業(yè)二部國際事業(yè)三部開發(fā)部 產(chǎn)品開發(fā)事業(yè)部開發(fā)部項目管理部質(zhì)量體系組4.1.4.2領(lǐng)導(dǎo)及職能部門的職責(zé)權(quán)限4.1.4.2.1總經(jīng)理：a. 總經(jīng)理作為公司的最高行政管理負責(zé)人，是公司質(zhì)量體系的最高責(zé)任者，主要負責(zé)公司經(jīng)營的整體規(guī)劃、決策，公

15、司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略及調(diào)整。負責(zé)重大質(zhì)量決策，配備資源，任命管理者代表。b. 確定公司質(zhì)量體系的結(jié)構(gòu)，制定批準發(fā)布公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標，批準質(zhì)量體系的運行與改進。c. 負責(zé)管理評審，對質(zhì)量體系的有效性負責(zé)。d. 規(guī)定各部門，各級人員質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。 4.1.4.2.2副總經(jīng)理：a. 公司設(shè)立副總經(jīng)理職務(wù)若干名。主要受總經(jīng)理指派協(xié)助總經(jīng)理負責(zé)公司的某一或幾方面的主要業(yè)務(wù)工作，并為其主要責(zé)任管理業(yè)務(wù)。公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要分別設(shè)立開發(fā)體系副總經(jīng)理、市場營銷副總經(jīng)理和行政管理副總經(jīng)理。b. 開發(fā)體系副總經(jīng)理： 主要是受總經(jīng)理的指派負責(zé)公司軟件開發(fā)工作，主管國際事業(yè)一、二、三部、產(chǎn)品開發(fā)事業(yè)部和項目管

16、理部。主要職責(zé)是批準軟件產(chǎn)品開發(fā)、項目立項、開發(fā)資源管理、開發(fā)工作總體分配、開發(fā)過程監(jiān)控及評價。c. 負責(zé)行政管理的副總經(jīng)理： 主要是受總經(jīng)理的指派負責(zé)公司整體的行政管理工作，主管辦公室和財務(wù)部。其職責(zé)包括公司整體的行政事務(wù)處理、計劃財務(wù)管理、人事管理、固定資產(chǎn)管理及后勤服務(wù)，同時，也負責(zé)公司分支機構(gòu)的相關(guān)行政業(yè)務(wù)。d. 負責(zé)市場營銷的副總經(jīng)理 負責(zé)公司整體的市場營銷工作，包括市場開拓、銷售網(wǎng)絡(luò)管理、技術(shù)服務(wù)、商務(wù)服務(wù)。主管營銷事業(yè)部；同時，也負責(zé)公司分支機構(gòu)的經(jīng)營業(yè)務(wù)工作。 4.1.4.2.3辦公室： 辦公室負責(zé)公司自用設(shè)備的登記、管理，以及公司員工培訓(xùn)的歸口管理工作。4.1.4.2.4營銷

17、事業(yè)部： 技術(shù)支撐部：合同項目的執(zhí)行、設(shè)備維修及維護。 商務(wù)部：國內(nèi)合同管理、設(shè)備采購、庫房管理、產(chǎn)品價格制定、部門協(xié)調(diào)管理。4.1.4.2.5項目管理部： 負責(zé)合同管理、項目統(tǒng)計、文檔管理、項目驗收及評價、階段性檢查、組織編制和修訂質(zhì)量體系文件、協(xié)助實施管理評審和內(nèi)部質(zhì)量體系審核、受控文件的管理。4.1.4.2.6產(chǎn)品開發(fā)事業(yè)部： 負責(zé)國內(nèi)應(yīng)用軟件產(chǎn)品、合同項目分析、設(shè)計、編碼、測試和維護。4.1.4.2.7國際事業(yè)一、二部、三部：負責(zé)國際應(yīng)用軟件產(chǎn)品、合同項目分析、設(shè)計、編碼、測試和維護。4.1.4.2.8 開發(fā)人員： 負責(zé)軟件產(chǎn)品的需求分析、設(shè)計、開發(fā)和維護以及測試發(fā)現(xiàn)問題的修改。4.1

18、.4.2.9 檢驗人員： 嚴格按照程序要求進行檢驗和測試，防止不合格產(chǎn)品的誤用。4.1.4.2.10 內(nèi)部質(zhì)量審核員： 負責(zé)進行質(zhì)量體系的內(nèi)部質(zhì)量審核。4.1.4.3資源與人員a. 開發(fā)部門在開發(fā)工作之前應(yīng)明確對管理、執(zhí)行工作和驗證活動所需資源的要求，如人員、設(shè)備及開發(fā)必備環(huán)境和業(yè)務(wù)驗證工作等各項資源需求并準備充足。業(yè)務(wù)驗證工作包括了設(shè)計評審、接收檢查、綜合測試、出廠檢查、內(nèi)部體系審核等多項內(nèi)容。b. 按確定要求配備所需資源，包括配備經(jīng)過培訓(xùn)合格的人員。4.1.4.4管理者代表 a.為了確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運行,由公司總經(jīng)理在公司高層領(lǐng)導(dǎo)中任命。 b.管理者代表要向東東公司總經(jīng)理報告質(zhì)量體系

19、的運行情況,并基于此改進質(zhì)量體系。這包括：(1) 確立保持和完備質(zhì)量體系l 確定質(zhì)量保證的重點目標l 控制質(zhì)量手冊(制定、發(fā)布、審查)l 策劃與執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量審核和分承包方質(zhì)量審核(2) 維護與執(zhí)行質(zhì)量體系l 讓全體員工徹底了解質(zhì)量手冊的內(nèi)容l 推進公司內(nèi)部的標準化l 策劃并舉行有關(guān)質(zhì)量會議l 收集并傳達有關(guān)質(zhì)量的信息(3) 不合格品的管理及糾正措施l 確認不合格的原因、應(yīng)采取的對策l 研究防止再發(fā)生或橫向擴散的對策l 形成可防患于未然的質(zhì)量體系(4) 其它l 調(diào)整公司內(nèi)外相關(guān)聯(lián)的各種質(zhì)量事項4.1.4.5 管理評審4.1.4.5.1 項目管理部是管理評審的責(zé)任部門，由總經(jīng)理負責(zé)主持，公司其他管

20、理者參加，并應(yīng)在內(nèi)部質(zhì)量體系審核的基礎(chǔ)上進行。4.1.4.5.2東東公司最高管理者應(yīng)定期對質(zhì)量體系進行評審，每年至少應(yīng)進行一次，并且兩次評審的時間間隔不超過12個月，以保證質(zhì)量體系持續(xù)有效地運行。如遇有下述情況可適當(dāng)追加進行管理評審的頻次：a. 公司組織結(jié)構(gòu)發(fā)生較大變化；b. 社會要求發(fā)生較大變化；c. 市場要求發(fā)生較大變化；d. 發(fā)生重大質(zhì)量事故或顧客嚴重申訴；e. 其他情況4.1.4.5.3 管理評審的準備a. 由公司管理者代表組織編制管理評審計劃，報總經(jīng)理批準后實施。b. 按計劃規(guī)定有關(guān)部門負責(zé)人準備提交管理評審資料和信息。內(nèi)容包括：(1) 內(nèi)部質(zhì)量審核和糾正預(yù)防措施的結(jié)果；(2) 市場

21、要求變化及本公司產(chǎn)品銷售情況；(3) 本公司產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)狀況、水平；(4) 社會要求變化（如技術(shù)標準變化，某些法規(guī)變化等）。4.1.4.5.4 管理評審內(nèi)容 a. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)論和預(yù)防措施的實施結(jié)果。 b. 質(zhì)量體系有效性評價。 c. 質(zhì)量體系對內(nèi)、外的適宜性及因此而需要進行調(diào)整，修改的建議。 d. 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標和質(zhì)量體系的適應(yīng)性評價。4.1.4.5.5 管理評審形式 公司管理評審采用會議形式進行，參加人員除公司管理者外，還可以視需要選擇有關(guān)部門參加。4.1.4.5.6 管理評審報告a. 評價結(jié)論形成的評審報告應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準，并提出糾正和改進措施。b. 評審報告應(yīng)分發(fā)至總經(jīng)理、副

22、總經(jīng)理、管理者代表及所涉及的有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)。c. 由管理者代表組織，項目管理部實施對糾正的跟蹤監(jiān)控。d. 管理評審的全部記錄由項目管理部保存。4.2 質(zhì)量體系4.2.1. 概述 質(zhì)量體系是貫穿軟件產(chǎn)品整個生命周期的集成化過程體系。建立質(zhì)量體系強調(diào)的是防患于未然而不是事后糾正。 公司應(yīng)按ISO9001：1994標準建立保持文件化質(zhì)量體系并有效實施。可以按有系統(tǒng)、條理的文件化質(zhì)量計劃來實現(xiàn)軟件開發(fā)的質(zhì)量保證活動,確保本公司的軟件產(chǎn)品開發(fā)和系統(tǒng)集成、研制符合規(guī)定要求。 4.2.2. 適用范圍適用于本公司管理層、各職能部門和相關(guān)人員的所有與質(zhì)量有關(guān)的活動。4.2.3. 職責(zé)a. 項目管理部是建立并保持質(zhì)

23、量體系的責(zé)任部門。b. 公司組織結(jié)構(gòu)及人員的職責(zé)權(quán)限見本手冊第4.1節(jié)。4.2.4. 管理內(nèi)容與要求4.2.4.1 本公司建立質(zhì)量體系，并形成質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程）。4.2.4.2 質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)見圖1。資料、表格（記錄）作業(yè)標準管理規(guī)程質(zhì)量手冊圖1：質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)4.2.4.2.1 質(zhì)量手冊a. 公司根據(jù)ISO9001：1994標準要求編制質(zhì)量手冊，手冊闡明公司的質(zhì)量方針，并描述公司的質(zhì)量體系。b. 質(zhì)量手冊覆蓋了 ISO9001：1994標準的全部要求，概述了質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)，引用了質(zhì)量體系程序。4.2.4.2.2 質(zhì)量體系程序a. 公司編制了與質(zhì)量方針和 ISO9001： 199

24、4標準相一致的質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程文件），見附表1，各要素關(guān)聯(lián)規(guī)程一覽表。b. 程序文件為質(zhì)量手冊的支持性文件，規(guī)定實施質(zhì)量體系要素的途徑和方法，具有可操作性和檢查性。c. 為有效地實施文件化的質(zhì)量體系，各職能部門應(yīng)嚴格貫徹執(zhí)行程序文件規(guī)定的要求。4.2.4.2.3 作業(yè)文件作業(yè)文件是為操作者提供作業(yè)指導(dǎo)及必要的評定標準，如作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)指令、操作規(guī)程、管理規(guī)定等。4.2.4.2.4 質(zhì)量記錄 質(zhì)量記錄的控制見質(zhì)量手冊4.16章“質(zhì)量記錄控制”。4.2.4.3 質(zhì)量策劃4.2.4.3.1 公司對管理、執(zhí)行和驗證活動進行質(zhì)量策劃，并將策劃結(jié)果形成文件且與質(zhì)量體系文件相一致。4.2.4.3.

25、2 為使本公司滿足軟件產(chǎn)品項目或合同規(guī)定的要求，本公司應(yīng)確定以下活動： a. 在合適的地方用可測量的用語表示質(zhì)量要求；b. 軟件開發(fā)使用的生存周期模型；c. 規(guī)定每一項目階段的啟動和結(jié)束的準則；d. 明確執(zhí)行的評審、測試以及其他驗證和確認活動的類型；e. 明確正在執(zhí)行的配制管理規(guī)程；f. 明確下列有關(guān)詳細策劃（包括進度安排、規(guī)程、資源和批準）及具體職責(zé)和權(quán)限： 配置管理 開發(fā)產(chǎn)品的驗證和確認 顧客提供產(chǎn)品的驗證 不合格品控制和糾正措施 執(zhí)行質(zhì)量計劃中所述各項活動的保證，質(zhì)量計劃是質(zhì)量體系應(yīng)用于特定的項目、產(chǎn)品或合同剪裁的結(jié)果。4.2.4.3.3適用時，質(zhì)量計劃可以包括引用的和/或項目、產(chǎn)品合同

26、專用的規(guī)程。質(zhì)量計劃應(yīng)隨開發(fā)的進展而更新，并在每一階段開始時，將更改階段有關(guān)的所有組織進行評審并取得一致意見。4.2.4.3.4描述質(zhì)量計劃的文件可以是一個獨立的文件，或者另一文件的一部分，或幾個文件組成。質(zhì)量計劃可以包括或引用單元測試、組合測試或驗收測試的計劃，關(guān)于測試策劃和測試環(huán)境的指南，見本手冊4.10 “檢驗和測試”。4.2.4.3.5 附表-1中描述了相關(guān)文件間的關(guān)系。4.3合同評審4.3.1. 概述 為了保證公司開發(fā)的產(chǎn)品能夠達到和滿足客戶的需求，需在簽定合同之前對合同內(nèi)容進行分析、評審，力求達到對合同需求和約束條件的共同理解，確保公司有能力準確地實現(xiàn)合同條款。4.3.2. 適用范

27、圍適用于公司開發(fā)的所有定制半定制軟件。4.3.3. 職責(zé)a.國際合作項目部分（1） 項目管理部是國際合作項目合同評審的責(zé)任部門。（2） 開發(fā)部門將獲得的用戶需求信息和招標信息通知項目管理部，并對其進行分析，從中挑選適合的項目。（3） 由項目管理部組織開發(fā)人員進行合同的準備工作，并進行估價。（4） 估價書須經(jīng)開發(fā)部門部長審查和負責(zé)開發(fā)的副總經(jīng)理批準。b.國內(nèi)軟件開發(fā)部分（1） 商務(wù)部是國內(nèi)軟件開發(fā)合同評審的責(zé)任部門。（2） 由營銷事業(yè)部對獲得的用戶需求信息和招標信息等進行分析，編寫分析報告，從中挑選適合的項目，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后通知項目管理部。（3） 由商務(wù)部組織開發(fā)和市場的人員進行投標前的準備工

28、作，擬訂投標書并進行估價。（4） 由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場的人員（技術(shù)支撐部必要時參加，以下同。）對投標書進行評審，提出修改意見。評審?fù)ㄟ^后送交主管領(lǐng)導(dǎo)審批，合格后參與投標。（5） 由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場的人員對客戶的需求（文字或口頭）進行分析，并制作概要需求規(guī)范書。在概要需求規(guī)范書的基礎(chǔ)上制作估價書（6） 由公司制作合同書時，與客戶洽談的部門負責(zé)合同草案的編制。由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場的人員對合同草案進行評審，評審結(jié)果記錄在DR-Q記錄中。4.3.4. 管理內(nèi)容與要求4.3.4.1 建立并保持R-03000合同交接規(guī)程和R-03001合同評審實施規(guī)程。4.3.

29、4.2 合同內(nèi)容這里指客戶或市場部提供給開發(fā)部門的需求(規(guī)范與工作條文)。 開發(fā)部門應(yīng)按照文檔化的程序接收客戶的文檔, 了解客戶的需求。如果客戶的要求是口頭上的, 也要在記錄后由客戶(簽字)認可。對需求進行評審以保證所有需求都正確地文檔化。同時, 合同評審也要保證合同內(nèi)容符合相關(guān)的政策法規(guī)。合同評審記錄作為評審過程中的一種質(zhì)量文件存檔維護。4.3.4.3 合同評審的要求4.3.4.3.1在投標或接受合同之前，應(yīng)對每一標書、協(xié)議、定單、合同進行評審，以確保達到下列要求：a. 顧客的各項要求都有明確規(guī)定，并形成文件。如以口頭方式接受合同或定單，公司應(yīng)確保定單在其被接受之前得到同意。b. 所有與顧客

30、要求不一致的內(nèi)容都已通過協(xié)商解決。c. 公司應(yīng)具有滿足合同要求的能力。4.3.4.3.2需求規(guī)范中的未確定事項 開發(fā)部門對在需求規(guī)范中未決定和估計的事項要在文檔中記錄下來并繼續(xù)跟蹤直到事情得到解決。4.3.4.3.3 需方需求規(guī)范說明a. 在合同洽談過程與開發(fā)過程中，供需雙方都應(yīng)有指定的負責(zé)人負責(zé)需求規(guī)范問題并由項目負責(zé)人把這方面內(nèi)容記入到開發(fā)計劃書中去。b. 由開發(fā)方確定的需求規(guī)范應(yīng)與需方討論后形成文檔并經(jīng)需方認可。由需方提供的文檔也應(yīng)在與需方討論后，以“議事錄”的形式，經(jīng)需方認可形成補充說明的文檔。這些文檔作為開發(fā)文檔的一部分由項目的文檔負責(zé)人管理。c. 必要時,在此過程形成“產(chǎn)品驗收規(guī)范

31、”以便為后面的產(chǎn)品驗收工作提供依據(jù)。d. 在項目開發(fā)人員未直接與需方討論時, 要有合同交接手續(xù)。4.3.4.3.4 配置管理a. 配置管理是對記述客戶需求事項的文件、從客戶獲得的文件數(shù)據(jù)、設(shè)計文檔、程序及環(huán)境進行管理。b. 在項目開發(fā)計劃中應(yīng)明確必要的配置管理者、配置管理活動及工具、方法等。c. 如果在開發(fā)與維護活動過程中出現(xiàn)變化，開發(fā)部門應(yīng)基于配置管理進行更改。d. 配置管理工具也作為環(huán)境的一部分統(tǒng)一管理。4.3.4.4 合同評審的內(nèi)容：a. 評審中的質(zhì)量條款。b. 需求規(guī)范中的未確定事項。c. 顧客需求規(guī)格說明。d. 生產(chǎn)能力和交貨期要求。e. 有關(guān)法律法規(guī)要求。f. 其他要求4.3.4.

32、5 合同評審的方式 合同評審采取會議評審方式。4.3.4.6 根據(jù)評審結(jié)果，對標書、合同協(xié)議草案、定單、詢價等含糊不清的地方，應(yīng)征得顧客答復(fù)后，及時反饋給有關(guān)部門。4.3.4.7 對顧客或有關(guān)方面提出的不適當(dāng)要求，應(yīng)與顧客協(xié)商研究后妥善處理。4.3.4.8 最終合同評審 項目管理部負責(zé)組織相關(guān)部門參加國際合作項目的合同評審，國內(nèi)項目的合同評審由商務(wù)部組織相關(guān)部門共同進行，銷售代表應(yīng)與開發(fā)部門相互核實評審記錄。4.3.4.9 合同修訂如果合同內(nèi)容有任何變動, 都需要有文檔記錄。即使得到的是口頭上的改動, 也應(yīng)該記錄下來, 并由提出者認可。同時, 合同改動也要在公司內(nèi)部進行審查，并按規(guī)定的渠道將修

33、訂的內(nèi)容正確地傳遞到公司的各有關(guān)部門。4.3.4.10 合同評審中形成的記錄，按本手冊質(zhì)量記錄的控制要求進行保管。4.3.4.11建立并保持評審中的質(zhì)量條款 在合同簽署前應(yīng)就軟件的版權(quán)和所有權(quán)、安裝和驗收方式、維護方法達成一致意見。公司內(nèi)部進行的合同評審要對合同中的所有質(zhì)量條款方面的內(nèi)容逐一檢查并記錄。4.4設(shè)計控制4.4.1. 概述 軟件開發(fā)、設(shè)計是軟件產(chǎn)品形成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過對產(chǎn)品開發(fā)的策劃，設(shè)計、制造過程建立并保持文件化規(guī)程，以確保滿足規(guī)定的要求。開發(fā)軟件產(chǎn)品要在開發(fā)過程的各個階段中融合質(zhì)量管理過程。開發(fā)部門以質(zhì)量管理工程圖來計劃每一實施的過程，并以此為基礎(chǔ)進行開發(fā)。每一項工程都按制定的

34、程序進行管理確保軟件產(chǎn)品的設(shè)計質(zhì)量。4.4.2. 適用范圍適用于公司所有開發(fā)部門的軟件開發(fā)過程。4.4.3. 職責(zé)a. 開發(fā)部門是設(shè)計控制的責(zé)任部門。b. 項目管理部負責(zé)實施項目開發(fā)過程中的質(zhì)量控制活動。4.4.4. 管理內(nèi)容與要求4.4.4.1開發(fā)策劃與質(zhì)量策劃a.為把顧客的需求規(guī)范轉(zhuǎn)化成軟件產(chǎn)品，開發(fā)計劃應(yīng)制定包括質(zhì)量計劃在內(nèi)的嚴格的過程或方法，把工作劃分成幾個階段，并標識出：l 所進行的各開發(fā)階段l 每個階段所要求的輸入l 每個階段所要求的輸出l 對每個階段的驗證過程l 在各開發(fā)階段為達到特定要求所存在的潛在問題的分析b.開發(fā)計劃應(yīng)規(guī)定如何管理項目，并標識出：l 有關(guān)設(shè)計、實現(xiàn)及交付成果

35、的進度表l 進度控制l 以可檢驗的形式明確每一工程的成果l 確定實施設(shè)計審查的預(yù)定時間l 確定配置管理計劃l 確定設(shè)計標準l 組織機構(gòu)的職責(zé)、資源和工作安排、人員培訓(xùn)計劃l 明確質(zhì)量目標和性能要求l 不同部門、項目組之間組織上和技術(shù)上的接口c.開發(fā)計劃應(yīng)鑒別保證所有工作正確執(zhí)行的方法，包括：l 開發(fā)規(guī)則、慣例和條例l 開發(fā)工具和技術(shù)l 配置管理d.開發(fā)計劃要得到項目管理部的確認。4.4.4.2組織與技術(shù)上的接口在(系統(tǒng))開發(fā)計劃書中明確開發(fā)部門開發(fā)負責(zé)范圍、責(zé)任分擔(dān)、所有各方之間傳遞信息的方式及定期確認的方法。確定接口時，除應(yīng)考慮顧客和供方之外，還應(yīng)考慮到對安裝和培訓(xùn)活動有要求的各方，特別是可

36、能需要最終用戶和中間操作人員的參與。還應(yīng)考慮內(nèi)部接口的關(guān)系。4.4.4.3開發(fā)階段的輸入和輸出a. 應(yīng)確定每個開發(fā)階段的輸入、輸出并記入文檔。開發(fā)部門要按照開發(fā)計劃根據(jù)事先確定的規(guī)程與標準完成并驗證各個階段的成果。b. 各階段的輸入包括適用的法令和法規(guī)要求、前一階段的輸出、每個階段的作業(yè)標準等。開發(fā)部門要在各階段開始前明確準備這些內(nèi)容，對其中不完全、不明確的事項提出解決的對策。c. 設(shè)計輸入應(yīng)考慮合同評審活動的結(jié)果。4.4.4.4設(shè)計評審與設(shè)計驗證與確認a. 設(shè)計評審應(yīng)根據(jù)每個階段的開發(fā)計劃與結(jié)果進行。相關(guān)部門要參加每個階段的設(shè)計評審，記錄并保存設(shè)計評審的結(jié)果。b. 在每個階段的結(jié)束期，項目負

37、責(zé)人應(yīng)通過DR或WT、測試等活動驗證該階段設(shè)計輸出的成果是否滿足輸入要求。c. 在產(chǎn)品提交用戶驗收之前，應(yīng)根據(jù)其規(guī)定的預(yù)期用途確認產(chǎn)品的運行符合合同要求。設(shè)計確認的結(jié)果，以及需進一步采取的措施和實施情況應(yīng)加以記錄。4.4.4.5進度控制a. 為了明確把握軟件開發(fā)過程的進度,產(chǎn)品開發(fā)部門要制作進度管理表。進度管理表要從(掌握全局的)大日程表到(內(nèi)容細化的)中/小日程表展開制作。b. 各個工程開始前要完成詳細管理的工程進度管理表。進度管理表要得到項目負責(zé)人的批準。開發(fā)部門將進度情況定期地記錄在進度管理表上,依此記錄評價進度的最新狀況。c. 為了保證開發(fā)計劃的有效實施，應(yīng)計劃并安排進度評審，討論出現(xiàn)

38、的問題及解決辦法，并將討論結(jié)果作出文件歸檔。4.4.4.6質(zhì)量策劃 質(zhì)量計劃作為開發(fā)計劃的一部分來考慮處理。質(zhì)量目標作為開發(fā)目標的一部分盡可能以定量形式在開發(fā)計劃書給出。項目的質(zhì)量計劃在開發(fā)計劃書中具體規(guī)定。4.4.4.7 設(shè)計更改a.更改要求的發(fā)生 更改要求發(fā)生的原因有顧客需求規(guī)范發(fā)生變化和開發(fā)中發(fā)現(xiàn)問題引發(fā)更改兩種。 c.更改的受理 為了對發(fā)生的全部更改要求進行有效管理，將更改內(nèi)容記錄在更改管理表上。更改管理表包含的項目有：管理號，更改要求內(nèi)容，受理日，結(jié)果(更改要求的處理結(jié)果、處理狀況) d.更改的調(diào)查·研討 確認更改內(nèi)容的適當(dāng)性，調(diào)查、討論更改的影響范圍和處理方法，必要時形成

39、文檔。 e.更改的審查，實施判斷 項目負責(zé)人審查更改的調(diào)查、討論結(jié)果，確定是否實施更改，并指定更改責(zé)任者進行更改。 f.發(fā)行，釋放，通知 項目負責(zé)人須在考慮開發(fā)狀況和顧客的希望的基礎(chǔ)上決定更改后的設(shè)計文檔的發(fā)行、程序的更新、釋放和通知有關(guān)人員。4.4.4.8配置管理a. 配置管理是對記述客戶需求事項的文件、從客戶獲得的文件數(shù)據(jù)、設(shè)計文檔、程序及環(huán)境進行管理。配置管理提供了標識、控制、和追蹤每個軟件項的正式版本的機制。b. 在項目開發(fā)計劃中應(yīng)明確必要的配置管理者。c. 如果在開發(fā)與維護活動過程中出現(xiàn)變化，開發(fā)部門應(yīng)基于配置管理進行更改。 d. 配置管理工具也作為環(huán)境的一部分統(tǒng)一管理。4.5 文件

40、和資料控制4.5.1概述 為保證在質(zhì)量體系運行中起重要作用的各環(huán)節(jié)，都使用有效版本的文件和資料，應(yīng)對公司文件化的業(yè)務(wù)信息(稱文件)，規(guī)定出恰當(dāng)?shù)墓芾碇贫龋源_保關(guān)聯(lián)部門的相關(guān)人員能夠獲得充分的信息和數(shù)據(jù)，并防止公司信息，客戶情報被泄露或不合理使用。4.5.2. 適用范圍 以公司內(nèi)部發(fā)行的所有業(yè)務(wù)文件及從公司以外收到的業(yè)務(wù)文件為對象，適用于公司所有部門。4.5.3. 職責(zé)a. 辦公室和項目管理部是文件和資料控制的責(zé)任部門。b. 辦公室負責(zé)管理公司組織、章程、業(yè)務(wù)文件、中長期企化、預(yù)算，董事會材料等文件；c. 項目管理部負責(zé)管理質(zhì)量體系文件、國際合同文件、質(zhì)量記錄、開發(fā)結(jié)束后的設(shè)計文檔等；d. 開

41、發(fā)部門保存在產(chǎn)品開發(fā)過程中形成的設(shè)計文檔、質(zhì)量記錄等；e. 營銷事業(yè)部負責(zé)管理市場、銷售、公司宣傳材料、國內(nèi)合同；f. 各類文件的實施責(zé)任者指定文件編寫，審查，批準責(zé)任者和改版修改人。文件管理者根據(jù)相關(guān)規(guī)程或規(guī)定負責(zé)文件的保管，分發(fā)和廢除。4.5.4. 管理內(nèi)容與要求4.5.4.1 建立并保持R-05000文件管理規(guī)程。4.5.4.2 文件及資料包括： 規(guī)定業(yè)務(wù)規(guī)則的管理規(guī)程；規(guī)定期限規(guī)則的業(yè)務(wù)通知；記述業(yè)務(wù)工作方法等說明的作業(yè)標準；記述產(chǎn)品質(zhì)量的狀況及質(zhì)量體系運營情況等的質(zhì)量記錄；提交給用戶的作為各種產(chǎn)品設(shè)計、制作的成果的規(guī)范書，說明書等設(shè)計文檔；歸納了技術(shù)成果、調(diào)查結(jié)果等的技術(shù)報告；公司內(nèi)

42、外用培訓(xùn)資料；以向第三者宣傳為目的的產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品目錄、手冊類型及除上述外的產(chǎn)品業(yè)務(wù)文件、產(chǎn)品業(yè)務(wù)以外文件( 聯(lián)絡(luò)書、報告、提案書、會議通知、交付書)；從關(guān)聯(lián)企業(yè)、用戶等處獲得的相應(yīng)類型的文件。， 文件記錄媒體為紙張，磁帶，磁盤，或光盤。4.5.4.3 文件和資料的批準和發(fā)布a. 各類文件和資料的編寫應(yīng)按規(guī)定進行，確保文件和資料的有效性。b. 文件和資料在發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人員審批其適用性。應(yīng)制定并可隨時得到識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單和有效版本,以防止使用失效和/或作廢的文件。c. 要清楚地標明文件的分發(fā)對象和合適的發(fā)行時間(期),以保證在對質(zhì)量體系有效運行起重要作用的各個場所都能得到相應(yīng)

43、文件的有效版本。d. 以電子媒體形式在公司內(nèi)部網(wǎng)上發(fā)布的質(zhì)量體系文件，作為書面發(fā)布的質(zhì)量體系文件的輔助性文件，以方便查詢和使用。當(dāng)與書面發(fā)布的質(zhì)量體系文件發(fā)生沖突時以書面文件為準。4.5.4.4文件和資料的更改a. 文件和資料的更改一般應(yīng)由該文件的原審批部門進行審批。若指定其它部門審批時，該部門首先應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。b. 應(yīng)按照文件控制規(guī)程說明標注文件修改情況。c. 為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的文件和資料，都應(yīng)進行適當(dāng)標識，并單獨保管。4.5.4.5文件和資料的存儲文件和資料應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)在指定的地點保存。文件和資料的保管歸檔執(zhí)行文件保管規(guī)程和設(shè)計文檔管理規(guī)

44、程。4.5.4.6文件和資料的廢棄 作廢的文件應(yīng)及時撤出。如果已作廢的文件資料還要用于參考等目的，應(yīng)對它進行適當(dāng)標識。作廢文件的處理執(zhí)行文件保管規(guī)程和設(shè)計文檔管理規(guī)程。4.5.4.7電子媒體形式的文件按電子媒體管理規(guī)程規(guī)定實施控制。4.6采購4.6.1概述 為了保證最終產(chǎn)品質(zhì)量滿足規(guī)定要求，必須對影響最終產(chǎn)品質(zhì)量的采購過程進行有效控制。采購軟件或硬件時，應(yīng)保證購買的產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定的要求。根據(jù)所購產(chǎn)品的類型決定供方的選擇和控制的方式和程度，必要時也要考慮已證實的所采購產(chǎn)品供方的能力和業(yè)績的記錄。4.6.2適用范圍 適用于由采購部門進行的與生產(chǎn)相關(guān)物品的采購活動。4.6.3職責(zé)a. 商務(wù)部是采

45、購的責(zé)任部門。b. 采購申請方負責(zé)向商務(wù)部提出采購申請，商務(wù)部根據(jù)采購需求進行采購，并負責(zé)對分供方的評價和選擇。4.6.4. 管理內(nèi)容與要求4.6.4.1 建立和保持R-06000采購手續(xù)規(guī)程。4.6.4.2 采購產(chǎn)品的類別a. 物品：原材料、配件、委托物、產(chǎn)品、機械設(shè)備、消耗品、軟件包等均可統(tǒng)稱為物品。b. 委托物：依據(jù)本公司的設(shè)計和規(guī)范，委托生產(chǎn)的軟件、配件或其它產(chǎn)品稱為委托物。4.6.4.3 采購的主要原則是： a. 根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)過程的要求選擇分供方b. 建立和維護可接受的分供方的記錄檔案c. 為保證購買物品的質(zhì)量應(yīng)采取有效的產(chǎn)品認證措施4.6.4.4 分承包方的評價a. 應(yīng)按照滿足分合

46、同要求(包括質(zhì)量要求)的能力來選擇分供方。調(diào)查以往的供貨業(yè)績，評價同類企業(yè)供貨業(yè)績并考慮是否具有質(zhì)量保證能力，質(zhì)量體系是否建立，交貨期和價格能否接受。采購部門應(yīng)建立并保存合格分供方的檔案，定期公布分供方名單。b. 分供方的選擇和對其控制的方式和程度取決于所購物資的類型。必要時，也要考慮證實的分供方的能力和業(yè)績的記錄。對其業(yè)績進行監(jiān)督，以確保其始終滿足選擇的要求，其監(jiān)督的程度取決于公司最終產(chǎn)品的影響程度。4.6.4.5 采購資料4.6.4.5.1 采購文件應(yīng)包括的采購資料內(nèi)容公司的采購文件應(yīng)明確地寫明采購要求，可包括：圖樣、目錄、型號、規(guī)格、品質(zhì)等，用于軟件開發(fā)的采購文件應(yīng)包括：a. 訂購產(chǎn)品的

47、準確標識，如產(chǎn)品名稱/或成品編號。b. 需求規(guī)格說明，或其等同文檔。c. 采用的標準（例如通信協(xié)議、體系結(jié)構(gòu)規(guī)格說明等）。d. 程序和/或工作要求說明。e. 開發(fā)環(huán)境。f. 人員要求。4.6.4.5.2 采購文件發(fā)放前必須對所有采購資料規(guī)定的要求進行審批。4.6.4.6采購產(chǎn)品的驗證a. 當(dāng)有必要要求到分供方處按供方的質(zhì)量體系實施評審以確認分供方的工作時，應(yīng)把這一要求納入到合同中去，同時也要把驗收測試要求納入到合同中。b. 當(dāng)合同規(guī)定顧客方或其代表在產(chǎn)地(或是收到產(chǎn)品時)確認采購的產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求時，應(yīng)注意的是，顧客方的確認既不能免除我方提供可接收產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客的拒收。c

48、. 同時要注意的是當(dāng)顧客方或其代表在分供方處進行確認時，我方不能將這種確認作為分供方實施有效的質(zhì)量控制的憑證。4.7顧客提供產(chǎn)品的控制4.7.1概述 規(guī)定了軟件產(chǎn)品開發(fā)過程中用戶提供的文檔資料的管理。4.7.2適用范圍 適用于軟件開發(fā)過程中用戶提供的用于設(shè)計、驗證的所有文檔資料。4.7.3職責(zé)a. 開發(fā)部門和項目管理部是對顧客提供產(chǎn)品進行控制的責(zé)任部門。b. 開發(fā)部門的項目負責(zé)人在系統(tǒng)開發(fā)計劃書中規(guī)定接收文檔、數(shù)據(jù)的配置管理責(zé)任者；c. 開發(fā)部門的配置管理責(zé)任者在開發(fā)過程中負責(zé)對用戶提供的文檔、數(shù)據(jù)的管理；d. 項目驗收提交后，文檔提交項目管理部進行保管。4.7.4. 管理內(nèi)容與要求4.7.4

49、.1 建立和保持R-07000用戶提供文檔管理規(guī)程。4.7.4.2開發(fā)部門要按文件規(guī)定的程序?qū)︻櫩吞峁┑奈锲罚ㄅ涮椎能浖a(chǎn)品、開發(fā)工具、測試和運行資料、接口或其他規(guī)格說明等進行控制。對顧客提供的硬件等物品的控制應(yīng)執(zhí)行R-09000系統(tǒng)開發(fā)計劃書實施規(guī)程的規(guī)定，顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)有詳細的記錄清單并妥善保管。4.7.4.3在對顧客提供的產(chǎn)品接收時，應(yīng)對提供的項目明確地定義和驗證并做好記錄。4.7.4.4顧客和公司雙方應(yīng)確定負責(zé)管理顧客提供的產(chǎn)品的責(zé)任人員，當(dāng)顧客提供的產(chǎn)品發(fā)生問題時該成員應(yīng)記錄問題并向顧客陳述對策。4.7.4.5 對顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)按規(guī)定貯存，妥善保管和維護，應(yīng)登記建帳，標識清楚

50、，防止誤用。4.7.4.6在貯存、使用過程中對丟失、損壞或不適用的情況應(yīng)做好記錄，并及時向顧客報告，取得顧客的書面處理意見。4.7.4.7 受計算機病毒感染的軟件應(yīng)作為損壞的軟件處理。4.7.4.8 本公司的驗收不能免除顧客按合同要求提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。4.7.4.9 應(yīng)保存對顧客提供產(chǎn)品的驗收記錄和異常情況的報告。4.8產(chǎn)品標識和可追溯性4.8.1. 概述通過對軟件開發(fā)過程中的各種項目（需求規(guī)范，設(shè)計書，用戶手冊等各種設(shè)計文檔；源碼，目標碼等軟件程序；硬件，基本軟件，工具等環(huán)境以及從顧客方接收的文件、數(shù)據(jù)（以下簡稱接收文件）等進行標識，以便隨時能夠正確地把握系統(tǒng)狀態(tài)。防止不同產(chǎn)品、不同版本之

51、間的誤用，以確保需要時實現(xiàn)可追溯性要求。4.8.2. 適用范圍適用于公司內(nèi)所有的軟件開發(fā)項目的標識管理。4.8.3. 職責(zé)a. 開發(fā)部門和項目管理部是產(chǎn)品標識和可追溯性的責(zé)任部門。b. 項目負責(zé)人負責(zé)在制作系統(tǒng)開發(fā)計劃書時明確各項配置管理的負責(zé)人。c. 各項配置管理負責(zé)人負責(zé)在開發(fā)過程中相應(yīng)項的配置管理以及記錄的保管。d. 開發(fā)結(jié)束后，由項目管理部負責(zé)對配置管理記錄的保管。4.8.4.管理內(nèi)容和要求4.8.4.1配置管理是對軟件開發(fā)過程中的開發(fā)成果（設(shè)計文檔，軟件程序）、環(huán)境、接收文件等各項的版本進行標識、管理的機制。配置管理的基本項目包括：a. 各項目的標識；b. 每個項目的版本管理；c.

52、系統(tǒng)全體的配置的管理；d. 版本的履歷管理。4.8.4.2標識在設(shè)計文件或程序的版本控制過程中，開發(fā)部門要按照文件程序指定一個唯一的標識符來對應(yīng)配置產(chǎn)品的每個項目。4.8.4.3 產(chǎn)品可追溯性如果顧客有要求或確實需要追溯的情況下，要制定產(chǎn)品的唯一性標識。開發(fā)部門要在程序指定的范圍內(nèi)對必要項進行控制和追溯。4.9 過程控制4.9.1. 概述 軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程是形成產(chǎn)品實體質(zhì)量的關(guān)鍵和主要過程，應(yīng)對開發(fā)過程的人員、設(shè)備、工具和環(huán)境配置等諸多影響質(zhì)量的主導(dǎo)因素實行控制，使生產(chǎn)始終處于受控狀態(tài)。4.9.2. 適用范圍 適用公司所有軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程。4.9.3. 職責(zé) 開發(fā)部門是過程控制的責(zé)任部門。4.9.4. 管理內(nèi)容與要求4.9.4.1 建立并保持R-9000系統(tǒng)開發(fā)計劃書實施規(guī)程。4.9.4.2開發(fā)部門應(yīng)確定在應(yīng)用軟件設(shè)計和開發(fā)過程中下列影響產(chǎn)品質(zhì)量的項目在系統(tǒng)開發(fā)計劃書中明確定義并記錄審查結(jié)果。a. 操作系統(tǒng)b. 軟件工具(如編譯器、調(diào)試器、代碼維護工具、CASE工具等)c. 購入軟件d. 規(guī)則、慣例及約定e. 設(shè)計與生產(chǎn)使用的設(shè)備4.9.4.3為確定軟件、工具、設(shè)備等在設(shè)