1、泓域咨詢 /石家莊關于成立LED照明產品公司組建方案石家莊關于成立LED照明產品公司組建方案xxx投資管理公司報告說明xxx投資管理公司主要由xx投資管理公司和xxx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xx投資管理公司出資560.00萬元，占xxx投資管理公司40%股份；xxx（集團）有限公司出資840萬元，占xxx投資管理公司60%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資30029.93萬元，其中：建設投資22796.86萬元，占項目總投資的75.91%；建設期利息238.48萬元，占項目總投資的0.79%；流動資金6994.59萬元，占項目總投資的23.29%。項目正常運營每年營業收入59800

2、.00萬元，綜合總成本費用50005.63萬元，凈利潤7147.85萬元，財務內部收益率15.81%，財務凈現值2167.43萬元，全部投資回收期6.35年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。無論如何，木林森、國星、鴻利等領先廠商目前已能在全球封裝產業中占據重要席位，而在龐大的中國照明應用市場中，上述幾家以及天電、瑞豐、兆馳等挾主場之威亦可以與國際巨頭們分庭抗禮甚至蓋過一頭。中游封裝相對于高度集約化的上游具有一定的需求定制化和渠道分散化特點，基本呈現中度集約化。各大領先廠商也相對穩健，并未如上游般大肆軍備競賽，但標準品的低產能必將導致高成本的道理放之四海而皆準，

3、大規模封裝上市企業的業績規模不斷擴充的同時，正是進一步擠壓了中小型低端封裝企業的生存空間，未來經過兼并重組和自然淘汰，未來依然也會是少數派存活的游戲。本報告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報告產業背景、市場分析、技術方案、風險評估等內容基于公開信息；項目建設方案、投資估算、經濟效益分析等內容基于行業研究模型。本報告可用于學習交流或模板參考應用。目錄第一章 擬組建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據10公司合并利潤表主要數據10公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據12六、 項目概況1

4、2第二章 市場分析16一、 全球LED照明市場規模16二、 LED簡介及發展歷程17三、 競爭格局概況18第三章 公司組建方案23一、 公司經營宗旨23二、 公司的目標、主要職責23三、 公司組建方式24四、 公司管理體制24五、 部門職責及權限25六、 核心人員介紹29七、 財務會計制度30第四章 背景及必要性38一、 影響行業發展的有利和不利因素38二、 LED的應用領域42三、 LED的上下游產業鏈42四、 項目實施的必要性44第五章 法人治理45一、 股東權利及義務45二、 董事48三、 高級管理人員52四、 監事54第六章 發展規劃分析56一、 公司發展規劃56二、 保障措施57第七

5、章 選址方案分析60一、 項目選址原則60二、 建設區基本情況60三、 創新驅動發展64四、 社會經濟發展目標66五、 產業發展方向69六、 項目選址綜合評價71第八章 環保分析72一、 編制依據72二、 環境影響合理性分析72三、 建設期大氣環境影響分析73四、 建設期水環境影響分析76五、 建設期固體廢棄物環境影響分析76六、 建設期聲環境影響分析76七、 建設期生態環境影響分析78八、 營運期環境影響78九、 清潔生產79十、 環境管理分析81十一、 環境影響結論83十二、 環境影響建議83第九章 風險分析85一、 項目風險分析85二、 公司競爭劣勢92第十章 進度計劃93一、 項目進度

6、安排93項目實施進度計劃一覽表93二、 項目實施保障措施94第十一章 項目經濟效益分析95一、 基本假設及基礎參數選取95二、 經濟評價財務測算95營業收入、稅金及附加和增值稅估算表95綜合總成本費用估算表97利潤及利潤分配表99三、 項目盈利能力分析99項目投資現金流量表101四、 財務生存能力分析102五、 償債能力分析102借款還本付息計劃表104六、 經濟評價結論104第十二章 投資計劃方案105一、 投資估算的依據和說明105二、 建設投資估算106建設投資估算表108三、 建設期利息108建設期利息估算表108四、 流動資金109流動資金估算表110五、 總投資111總投資及構成一

7、覽表111六、 資金籌措與投資計劃112項目投資計劃與資金籌措一覽表112第十三章 項目綜合評價114第十四章 附表附件115主要經濟指標一覽表115建設投資估算表116建設期利息估算表117固定資產投資估算表118流動資金估算表118總投資及構成一覽表119項目投資計劃與資金籌措一覽表120營業收入、稅金及附加和增值稅估算表121綜合總成本費用估算表122固定資產折舊費估算表123無形資產和其他資產攤銷估算表123利潤及利潤分配表124項目投資現金流量表125借款還本付息計劃表126建筑工程投資一覽表127項目實施進度計劃一覽表128主要設備購置一覽表129能耗分析一覽表129第一章 擬組建

8、公司基本信息一、 公司名稱xxx投資管理公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1400萬元三、 注冊地址石家莊xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事LED照明產品相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx投資管理公司主要由xx投資管理公司和xxx（集團）有限公司發起成立。（一）xx投資管理公司基本情況1、公司簡介本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經營、誠信服

9、務作為企業立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業主的需要，是我們不懈的追求”的企業觀念，面對經濟發展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業。公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額10827.958662.368120.96負債總額5248.074198.463936.05

10、股東權益合計5579.884463.904184.91公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入37512.2530009.8028134.19營業利潤6564.945251.954923.70利潤總額6044.684835.744533.51凈利潤4533.513536.143264.13歸屬于母公司所有者的凈利潤4533.513536.143264.13（二）xxx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司秉承“誠實、信用、謹慎、有效”的信托理念，將“誠信為本、合規經營”作為企業的核心理念，不斷提升公司資產管理能力和風險控制能力。公司不斷推動企業品牌建設，實施品牌

11、戰略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申報注冊國家及本區域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區域品牌建設，提高區域內企業影響力。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額10827.958662.368120.96負債總額5248.074198.463936.05股東權益合計5579.884463.904184.91公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入37512.2530009.8028134.19營業利潤6

12、564.945251.954923.70利潤總額6044.684835.744533.51凈利潤4533.513536.143264.13歸屬于母公司所有者的凈利潤4533.513536.143264.13六、 項目概況（一）投資路徑xxx投資管理公司主要從事關于成立LED照明產品公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由LED技術逐漸成熟，LED光源價格穩步下降，全面替代加速可期。隨著LED技術的不斷成熟，LED照明光效不斷提高，從2003年的20lm/W提升到2016年的160lm/w，是白熾燈的6-10倍，熒光燈的兩倍左右，而且發光角度只有熒光燈的三分之一，一般18W的LED燈管就可

13、以替換42W的傳統熒光燈管，7W的球泡就可以替換50W的白熾燈，使用壽命更是遠長于傳統燈具，替換傳統燈具的效率更高，節電效應更明顯，另一方面，LED光源的價格也穩步下降，現在已經降到傳統燈具的價格附近，替換不存在什么阻力，LED加速替換已經開始。“十三五”期間，石家莊市將積極建設京津冀城市群第三極，圍繞提高城市綜合競爭力，主動對接京津地區產業結構調整和區域功能重構，著力提升省會功能，發展壯大服務經濟，增強輻射帶動能力，加快構建布局合理、梯次鮮明、功能互補、規模適度的現代城市經濟發展格局，努力建成功能齊備的省會城市和京津冀城市群第三極；協同創新示范區，圍繞構建京津冀協同創新共同體，以建設石保廊全

14、面創新改革試驗區為抓手，發揮國家創新型試點城市和省會科教資源優勢，加強與京津的科技資源、人才資源、金融資本協作，探索建立健全有利于創新要素轉移的體制機制，著力提高自主創新能力，積極打造京津冀科技創新成果的重要產業化基地；綠色發展先行區，緊緊圍繞建設美麗石家莊的目標，按照控制總量、調整存量、綠色發展、循環低碳的要求，加快建立生態文明制度，更好地保護和改善生態環境，建設堅實的生態安全屏障，努力實現城市可持續發展，建設綠色低碳發展示范區。（三）項目選址項目選址位于xx（以最終選址方案為準），占地面積約63.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常

15、適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xx千件LED照明產品的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積76735.97，其中：生產工程44308.99，倉儲工程14961.41，行政辦公及生活服務設施7573.73，公共工程9891.84。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資30029.93萬元，其中：建設投資22796.86萬元，占項目總投資的75.91%；建設期利息238.48萬元，占項目總投資的0.79%；流動資金6994.59萬元，占項目總投資的23.29%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：59800.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：50005

16、.63萬元。3、凈利潤（NP）：7147.85萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.35年。5、財務內部收益率：15.81%。6、財務凈現值：2167.43萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價綜上所述，該項目屬于國家鼓勵支持的項目，項目的經濟和社會效益客觀，項目的投產將改善優化當地產業結構，實現高質量發展的目標。第二章 市場分析一、 全球LED照明市場規模全球照明市場可分為一般照明、汽車照明和顯示三大類，一般照明包括除汽車和顯示以外的所有照明，如辦公照明、家居照明、軌道交通照明等，市場占有率高達80%。盡管全球通用照明市場增長緩慢，但根據國際調研公司Techna

17、vio數據顯示，全球傳統技術一般照明市場規模逐漸下滑，2019年將僅有397.64億美元，而LED技術對傳統技術的替代效應卻逐年顯著增加，并有望在2018年實現規模反超，2019年更有望達到648.21億美元。通用照明市場可分為傳統照明和LED照明兩部分，受益于傳統照明政府限制政策以及LED技術的節能環保特性，LED照明正在快速替代傳統照明市場。從市場規模來看，2014年使用傳統技術的全球通用照明市場規模為565億美元，2015年為559億美元，同比下滑1.07%，預計2019年傳統技術通用照明市場規模將迚一步萎縮至398億美元，2014-2019年年均復合增長率為-6.8%。2014年使用L

18、ED技術的全球通用照明市場規模為241億美元，2015年為289億美元，同比增長19.92%，預計2019年LED技術通用照明市場規模為648億美元，2014-2019年年均復合增長率為21.8%。相應的，全球LED照明滲透率也仍2009年的3.3%穩步提升至2015年的27.2%。二、 LED簡介及發展歷程LED（LightEmittingDiode）照明即是發光二極管照明，是一種半導體固體發光器件。它是利用固體半導體芯片作為發光材料，在半導體中通過載流子發生復合放出過剩的能量而引起光子發射，直接發出紅、黃、藍、綠色的光，在此基礎上，利用三基色原理，添加熒光粉，可以發出紅、黃、藍、綠、青、橙

19、、紫、白色等任意顏色的光。LED照明產品就是利用LED作為光源制造出來的照明器具。自愛迪生發明白熾燈以來，電光源照明經歷了三個重要的發展階段，其代表性光源分別為白熾燈、熒光燈和高強度氣體放電燈。其中，白熾燈安裝便捷，但存在壽命短、耗電高等缺陷；熒光燈具有節能特性，但存在壽命短、電磁污染、易破碎等缺點；而高強度氣體放電燈存在成本高、能耗高、維護困難等缺點。隨著第三代半導體材料氮化鎵(GaN)的技術突破，藍、綠、白光發光二極管(LED)的問世，LED照明廣泛應用于各個領域，成為第四代照明光源。1968年LED出現并首次應用于電子顯示設備。20世紀90年代，隨著氮化鎵等半導體材料在LED上的應用，半

20、導體芯片技術的不斷改進以及封裝技術水平的進一步提高，LED器件在發光效率、顏色范圍等性能方面有了很大的改觀，同時，大功率LED的成功研制，使得LED作為照明光源顯現出巨大的潛在價值。近年來，美國、日本、歐洲等發達國家及地區相繼推出國家半導體照明計劃研發項目。我國LED產業起源于20世紀70年代，起步較早。1993年，多所高校和研究所在國家863計劃和自然科學基金的支持下，著力從事該領域的相關研究工作。2003年6月，國家半導體照明工程計劃正式啟動；2004年7月，科技部宣布正式啟動“國家半導體照明工程”首批50個項目，力爭實現到2007年我國半導體照明將逐步取代白熾燈，2012年后取代熒光燈。

21、三、 競爭格局概況1、上游芯片板塊去年整個上游迎來一輪擴產高峰。三安光電在泉州，華燦光電在義烏和張家港，澳洋順昌在淮安，乾照光電、兆馳股份和彩虹藍光在南昌，聚燦光電在宿遷，包括德豪潤達都進行了投產擴產；德系巨頭歐司朗光電半導體的馬來西亞居林全6英寸機臺工廠也于去年11月開工。上述產能若如期達成，全球達到年產千萬片級2英寸外延片的廠商將增至10家左右，同時中國大陸MOCVD累積裝機量已超過全球的半壁江山，而市場如何消解這樣的爆棚產能成為本年度上游的重要看點。雖然部分廠商的產能需到今年第四季度至明年第一季度才能得以釋放，芯片價格的整體下行卻已成事實。國內企業在外延芯片業務方面近年來確實取得了長足進

22、步，曾處于第三集團的他們目前產品性價比直逼國際一流廠商。處于領騎集團的巨頭們又在競相擴產，而在“產業向大陸聚攏，產能向龍頭聚集”的大背景下，規模制勝的高度集約化格局將令其他舉棋不定或力有未逮的廠商面臨“不進則退，退無可退”的巨大壓力。總之，大勢依舊，隨著全產業鏈聚攏度的增大，外延芯片廠商在此形勢下需要做到規模化滿足差異化和個性化需求并做出快速的且低成本的響應，進一步來說，該領域若沒有一定的產能規模做基礎，連“差異化發展”這張牌都打不出去。國內上游板塊愈發呈現“兩極分化，剩者為王”的高度集中格局，未來市場上的玩家數量將真正“屈指可數”。2、中游封裝板塊封裝板塊近兩年繼續受益于下游需求旺盛和國際代

23、工業務擴大，整體呈規模擴充態勢，這首先是基于數量龐大的下游應用廠商數量，也得益于近年來隨著LED技術的進一步發展，使得產品格局已經發生變化，2835、3030等中低功率器件的應用愈發廣泛，使得技術和專利優勢漸微的國際巨頭們將代工訂單逐步向中國廠商集中，和下游照明應用的局面類似，全球的封裝產能也呈現出向中國聚攏的趨勢。當然，代工訂單也不會一勞永逸，需要各封裝廠商隨時枕戈待旦，以應對客戶不斷變化和提升的要求，進一步發展還需延展自身的品牌路線。上半年來看，受到上游擴產和下游需求等供求關系方面的影響，去年前三季度全行業封裝器件供不應求的狀況已轉變為現在的供大于求，也導致各上市公司的封裝業務營收增長率和

24、毛利率水平比之去年同期大多有所下滑。其中木林森的上半年庫存量也是十分驚人，后續的庫存消化也是個需要直面的課題。無論如何，木林森、國星、鴻利等領先廠商目前已能在全球封裝產業中占據重要席位，而在龐大的中國照明應用市場中，上述幾家以及天電、瑞豐、兆馳等挾主場之威亦可以與國際巨頭們分庭抗禮甚至蓋過一頭。中游封裝相對于高度集約化的上游具有一定的需求定制化和渠道分散化特點，基本呈現中度集約化。各大領先廠商也相對穩健，并未如上游般大肆軍備競賽，但標準品的低產能必將導致高成本的道理放之四海而皆準，大規模封裝上市企業的業績規模不斷擴充的同時，正是進一步擠壓了中小型低端封裝企業的生存空間，未來經過兼并重組和自然淘

25、汰，未來依然也會是少數派存活的游戲。3、下游應用板塊我國照明電器行業一直的特點是企業數量眾多，單體規模偏小，民營成分為主，導致產業集中度不高。LED進入普通照明領域后，客戶需求多樣化導致的產品類型多樣化及市場渠道多樣化的特點更為突出，很多企業要承受大量的小批量非通用產品的研發投入和模具壓力。因此相對于上游芯片外延的高度集中和中游封裝的中度集中，下游照明應用端最終也只能做到相對集中，而達到行業的相對健康。而近年來這種情況正在逐漸改觀，諸如大型房地產開發商的精裝房聯合采購，酒店、餐飲、超市等商業連鎖品牌的集團化采購，國外市場中大型連鎖商超的集中標準品采購，景觀亮化中城市管理部門的大項目統一招標等，

26、這些大客戶的采購正趨向于集約，而在這一供應鏈條中，將形成標的規范、規模龐大、品牌集中、品類標準的新局面。在需求端逐步走向集中的情況下，照明應用端也體現了較為明顯的產業集約化趨勢。產業集約化也將引發照明應用廠商朝著規模化和差異化雙軌制發展。從今年上半年來看，在稱得上是內外交困的大形勢下，通用照明廠商的業績大多乏善可陳，業績相對良好的主要是從事特色細分市場領域和特種專業市場領域的廠商。特色細分市場型企業均擁有自己的主打產品，諸如珈偉的太陽能庭院燈草坪燈、太龍的商業照明方案、華體的文化定制路燈、金萊特的離網照明、杭科光電的燈絲燈、豪恩智聯的燈管、星光的舞臺照明、華普永明的路燈模組等，這類企業整體規模

27、不見得有多大，但在其所在的細分領域或是特色市場中已具備了相當的知名度和影響力，并借助這一穩定的市場回報，有利于其健康可持續性發展。他們的存在也給我國照明行業大量存在的中小型規模企業提供了差異化發展的啟示。特種專業照明型企業方面，海洋王和華榮主要從事供特殊應用環境（諸如電力、冶金、鐵路、石化、消防、煤炭、港口、場館、航空、船舶等）使用的專業固定式、移動式和便攜式照明設備等；而星宇股份則專注于汽車照明總成業務，為一汽集團、上海大眾、上海通用、東風日產、廣汽豐田、奇瑞汽車、吉利汽車、眾泰汽車、神龍汽車等多家知名國產和合資車企配套。這類屬于特種專業照明范疇，領域細分，專業性強，無論從技術上還是渠道上都

28、存在著相當的門檻。較高的門檻就將相當數量的競爭者拒之門外，使得這一領域的市場具備較高的市場回報，相對理性的價格競爭和較為可觀的發展潛力。總之，在整體市場環境并不算理想的情況下，為數不少的大企業雖然承受著增長乏力、成本上升、毛利下滑等諸多壓力，但排名前列的優質企業的營收占全行業比重與日俱增，而與之相對應的則是低端企業的茍延殘喘，同時隨著LED照明產品標準化體系的完善與生產自動化進程的加快，這種市場洗牌引起的兩極分化直至優勝劣汰的持續進行，將繼續推進整個行業的整合。第三章 公司組建方案一、 公司經營宗旨公司經營國際化，股東回報最大化。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快

29、結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、LED照明產品行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司

30、的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx投資管理公司主要由xx投資管理公司和xxx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xx投資管理公司出資560.00萬元，占xxx投資管理公司40%股份；xxx（集團）有限公司出資840萬元，占xxx投資

31、管理公司60%股份。四、 公司管理體制xxx投資管理公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的

32、質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關

33、的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成

34、會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目

35、的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。

36、6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售

37、人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、馬xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。2、熊xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、姚xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。201

38、8年3月起至今任公司董事長、總經理。4、嚴xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。5、劉xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。6、肖xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。7、胡xx，1957

39、年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。8、方xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。

40、2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規

41、定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司持有的本公司股份不參與分配利潤。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配原則：公司的利潤分配應重視對社會公眾股東的合理投資回報，以維護股東權益和保證公司可持續發展為宗旨，保持利潤分配的連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定；（2）利潤分配

42、決策程序：公司年度的利潤分配方案由董事會結合公司的經營數據、盈利情況、資金需求等擬訂，董事會審議現金分紅方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序等事項。公司也可根據相關法律、法規的規定，結合公司實際經營情況提出中期利潤分配方案。公司獨立董事應對利潤分配方案發表明確的獨立意見，利潤分配方案須經董事會過半數以上表決通過并經三分之二以上獨立董事表決通過后，方可提交股東大會審議；股東大會審議現金分紅方案時，公司應當通過多種渠道主動與獨立董事、中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。對報告期盈利但公司董事會未提出現金分

43、紅方案的，董事會應當做出詳細說明，獨立董事應當對此發表獨立意見。提交股東大會審議時，公司應當提供網絡投票等方式以方便股東參與股東大會表決。此外，公司應當在定期報告中披露未分紅的具體原因，未用于分紅的資金留存公司的用途；監事會應當對董事會和管理層執行公司分紅政策的情況及決策程序進行監督，對董事會制定或修改的利潤分配政策進行審議，并經過半數監事通過，在公告董事會決議時應同時披露獨立董事、監事會的審核意見；公司利潤分配政策的制訂或修改由董事會向股東大會提出，董事會提出的利潤分配政策需經全體董事過半通過并經三分之二以上獨立董事通過，獨立董事應當對利潤分配政策的制定或修改發表獨立意見；公司利潤分配政策的

44、制定或修改提交股東大會審議時，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過；對章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足公司章程規定的條件，經過論證后履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過；公司如因外部經營環境或自身經營狀況發生重大變化而需要調整分紅政策，應以股東權益保護為出發點，詳細論證和說明原因。有關調整利潤分配政策的議案由獨立董事、監事會發表意見，經公司董事會審議后提交公司股東大會審議批準。（3）現金分紅的條件公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值，并且現金流充裕，實施現金分紅不影響

45、公司的持續經營；審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；（4）現金分紅政策公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階

46、段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。重大資金支出是指需經公司股東大會審議通過，達到以下情形之一：交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的30%以上；交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金

47、額超過300萬元。滿足上述條件的重大投資計劃或者重大現金支出須由董事會審議后提交股東大會審議批準。（5）利潤分配時間間隔：在滿足上述第（四）款條件下，公司每年度至少分紅一次；（6）現金分紅比例：公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍；公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%，最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%；（7）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其所占用的資金。（8）公司在依據公司的利潤分配原則、利潤分配政策、利潤分配規劃以及本章程的規定，進行利潤分配時，現金分紅方式將優先于其他各類非

48、現金分紅方式。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許

49、會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 背景及必要性一、 影響行業發展的有利和不利因素1、有利因素（1）LED產業面臨應用普及的機遇LED被譽為人類照明的第三次革命，具有節能、環保、安全、體積小、壽命長、色彩豐富等特點，預計在未來會取代大部分的傳統光源。全球巨大的照明市場和各國對節能環保的高度重視，將成為LED產業最大的發展背景與動力。環保意識的加強使得二氧化碳的排放受到更嚴格的監管，而推廣LED不但有利于能源節約，還有利于環保。與傳統日光燈相比，LED日光燈在節能方面具有明顯優勢，目前LED日光燈的耗電量還不到傳統日光燈的1/2。照明節能產生

50、了兩方面益處：能源消耗的節約和二氧化碳氣體排放的減少。此外，LED光源的生產還可實現無汞化，對于環境保護具有重要意義。近年來，世界各主要發達國家都高度重視LED產業的發展，制定了相應的國家級半導體照明發展計劃，以加大研究開發力度，如日本的21世紀照明技術研究發展計劃、美國能源部的半導體照明國家研究項目、歐盟的“彩虹計劃”、臺灣地區的“21世紀照明光源開發計劃”等，這些都將有利于LED在照明領域的推廣。（2）產品應用范圍廣，市場增長潛力大一方面作為信號指示、戶內外顯示屏、背光源、照明等的功能元器件，LED因其節能、環保、體積小、壽命長等優越性能，廣泛應用于通用照明（含室內照明、室外照明）、汽車信

51、號照明、背光源（廣泛應用于筆記本電腦、手機、液晶電視、液晶顯示器等）、室內外全彩顯示屏、特殊照明（如醫學用燈、投影及照相用燈）、專用照明（如礦燈、航空航天用燈、軍用燈）等各大領域。另一方面，其它類型的發光器件在技術、性能、成本、環保和壽命等方面，未來若干年內還不足以影響LED的市場地位，因此預計LED行業將擁有較長的生命周期，LED行業在未來一段時期也將保持良好的發展態勢。（3）政策支持為LED行業發展創造良好的外部環境近年來，國內制定了相應的國家級半導體照明發展計劃，支持和鼓勵本行業的發展，如國內的“國家半導體照明工程”；日本在2010年修訂的“能源基本計劃”，期望在2020年市場上銷售的照

52、明器具100%為新一代高效照明，在2030年使用中的照明器具也將全面更換成新一代高效率照明；臺灣地區的“21世紀照明光源開發計劃”。這些政策不僅給本行業發展營造一個良好的宏觀環境，還將給行業發展帶來實質性利好，利于行業的健康快速發展。（4）產業集群效應逐步顯現從國內LED產業的發展來看，地域上出現以長三角、珠三角、環渤海經濟圈及閩贛地區為主的四大產業聚集區域。四大產業區域涵蓋了整個LED產業鏈，每一區域定位于不同的產業鏈，在技術研發、人才及產品市場定位等方面各具特色，逐步顯現出區域集群化效應。2、不利因素（1）關鍵技術較發達國家仍有較大差距，缺乏優秀技術人才外延、芯片和大功率LED封裝是半導體

53、照明的主要核心技術，而這些技術的核心專利絕大部分都被日本日亞（Nichia）、日本豐田合成（ToyodaGosei）、美國科銳（Cree）等國際LED巨頭所壟斷，我國企業所申請的專利主要集中于外圍，保護范圍小。為了滿足國內市場短期需求，大部分國內封裝企業主要生產技術含量低的直插式LED、片式LED和TOPLED器件，由于沒有核心專利，產品銷售至外國市場受到專利限制。目前來看，國外的一些大企業不僅是在專利數量上，在質量上也占據絕對的優勢。一方面，國內申請提交的LED專利數量比較少，對外申請數量更少。中國大陸申請人提交的相關領域的專利申請只占到20%，我國臺灣地區的申請占38%，國外申請占到44%

54、。我國大陸總的申請比例還比不上我國臺灣地區申請的比例。另一方面，我國LED的專利申請當中，發明專利申請量占31.5%，其他的多是實用新型和外觀設計申請；我國市場應用、封裝的專利申請分別占申請總量的80%和11%，涉及產業上游的外延技術和芯片制造的基礎專利和核心專利匱乏。除此之外，LED照明行業對專業人員的技術水平要求較高，不僅需要技術人員掌握光學、電學、材料工程學等多種理論知識，還需要積累多年的相關工作經驗。目前滿足這些條件的專業技術人員不足，尤其是從事高端研發的技術型人才較為緊缺，從而制約了行業的發展。（2）行業標準體系不完善目前，LED照明行業還不夠成熟，雖然市場規模處于高速增長時期，但是

55、行業發展還存在著一定不規范的現象。由于對LED產品需求量巨大，導致LED產品的相關質量檢測標準、行業標準以及國家標準制訂滯后，標準體系不夠完善；現階段我國的照明標準體系基本上還是以參考國際標準和歐美標準為主，缺少相應的獨立研究工作，很難為標準提供技術支撐。目前，國家只出臺了一些基礎標準，例如，工信部出臺的9項行業標準中有7項是器件方面的標準，缺乏燈具產品的標準。因此，目前國內的標準還沒形成一個系統的體系，行業標準混亂的局面仍未改變。（3）低水平盲目投資現象嚴重，LED產業競爭無序我國LED產業發展呈現遍地開花的局面。除了國家審批設立的13個國家級產業化基地外，許多省市紛紛設立自己的半導體照明基

56、地，這不可避免的造成產業布局紊亂，無法發揮比較優勢，造成區域惡性競爭的局面。同時傳統照明企業、國有資本和民間資本大舉進入LED行業，缺乏科學決策和合理規劃。以上游的外延片生產關鍵設備MOCVD為例，受財政補貼的刺激，國內掀起了投資外延片生長的熱潮。大規模集中引進某一關鍵設備，可能導致產能過剩或設備利用不足。LED中下游行業準入門檻較低，市場競爭激烈。例如，目前國內有約1200家LED封裝企業，而企業推出的各類LED新產品數量不足530件；LED照明企業超過5000家，產品基本處于互相抄襲模仿的階段。同質化競爭造成價格大戰，而缺少標桿性的品牌，企業規模難以壯大，行業缺乏公信力。二、 LED的應用領域LED被稱為第四代光源，具有節能、環保、安全、壽命長、低功耗、低熱、高亮度、防水、微型、防震、易調光、光束集中、維護簡便等特點，可以廣泛應用于各種指示、顯示、裝飾、背光源、普通照明等領域。LED最初用于儀表儀器的指示性照明，隨后擴展到交通信號燈，再到景觀照明、車用照明和手機鍵盤及背光源。LED作為一種綠色光源，其應用范圍極其廣泛，目前，在我國應用的主要領域包括背光源、照明、工業應用、手機、汽車應用、顯示屏等。三、 LED的上下游產業鏈2009年9月國家發改委、