1、1 / 13 文檔可自由編輯打印長治市企業安全風險分級管控體系建設實施指南二一七年十二月1 / 13 文檔可自由編輯打印目目 錄錄1 適應范圍.12 編制依據.13 工作目標.14 基本要求.14.1 建立組織.14.2 體系建設.24.3 考核激勵.25 工作程序.25.1 前期準備.25.1.1 成立組織.25.1.2 制定方案.35.1.3 組織培訓.35.1.3 建立制度.35.1.4 收集資料.35.2 危險源辨識.35.2.1 系統分析.35.2.2 風險點確定.45.2.3 危險源辨識.45.2.4 現有控制措施識別.45.3 風險評估.45.3.1 風險評價方法.45.3.2

2、重大風險判定.45.3.3 風險點級別確定.55.4 風險控制措施.55.4.1 風險控制措施類別.55.4.2 風險控制措施確定的要求.55.5 風險分級管控.55.5.1 風險管控原則.65.5.2 編制風險分級管控清單.65.5.3 繪制風險分級管控圖.65.6 風險公示及可視化.65.7 數據庫建設.66 編制風險評估與分級管控報告.77 持續改進.77.1 風險分級管控體系評審.77.2 風險信息更新.77.3 溝通.77.4 分級管控效果.78 其他.89 實行日期及有效期.8附件.9附件 1 術語.9附件 2 風險評估與分級管控報告主要內容.111 / 13 文檔可自由編輯打印長

3、治市企業安全風險分級管控體系建設實施指南（試行）長治市企業安全風險分級管控體系建設實施指南（試行）風險分級管控是企業安全管理的基礎，風險分級管控體系是企業安全生產標準化的進一步深化。為指導全市企業推進安全風險分級管控體系建設，堅決杜絕和防范重特大事故，提高企業安全生產水平，依據安全生產相關法律法規及標準規范，借鑒和吸收長治市通州集團、長治市麟源煤業、弘峰焦化等企業風險管理經驗，融合企業安全生產標準化要求，編制長治市企業安全風險分級管控體系建設實施指南。1 適應范圍適應范圍本指南適用于長治市范圍內危化、非煤礦山、民爆、冶金、建材、機械、輕工等工貿行業企業的風險辨識、評估及分級管控要求。其他行業企

4、業可參照執行。2 編制依據編制依據國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見山西省安委會辦公室關于印發標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知長治市安委會辦公室關于推進構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知企業安全生產標準化基本規范，以及其他相關法律法規、標準、政策。3 工作目標工作目標企業實施風險分級管控應實現以下工作目標：企業實施風險分級管控應實現以下工作目標：（1 1）建立安全風險分級管控清單和數據庫；）建立安全風險分級管控清單和數據庫；（2 2）制定重大安全風險管控措施；）制定重大安全風險管控措施；（3 3）設置重大安全風險公告欄；）設置重

5、大安全風險公告欄；（4 4）制作崗位安全風險告知卡；）制作崗位安全風險告知卡；（5 5）繪制企業安全風險四色分布圖；）繪制企業安全風險四色分布圖；（6 6）繪制企業作業安全風險比較圖；）繪制企業作業安全風險比較圖；（7 7）建立安全風險分級管控制度；）建立安全風險分級管控制度；（8 8）編制隱患排查治理清單；）編制隱患排查治理清單；（9 9）編制風險評估與分級管控報告。）編制風險評估與分級管控報告。4 基本要求基本要求4.1 建立組織建立組織企業應建立由主要負責人組織的風險評價及分級管控體系建設工作，建立風險分級管控組織機構，制定風險評估及分級管控體系管理制度。鼓勵企業全體員工參與風險辨識、評

6、價和管控；根據風險級別，確定落實管控措施責任單位層級，落實風險管控措施。2 / 13 文檔可自由編輯打印4.2 體系建設體系建設企業應建設符合本企業實際的風險分級管控體系。開展危險源辨識、風險分析、風險信息整理與公告、風險控制和持續改進工作。企業風險分級管控體系建設應與安全生產標準化體系有機結合，形成一體化的安全管理體系，使風險評估及分級管控貫徹于生產經營活動全過程。4.3 考核激勵考核激勵企業應將風險管控工作列入安全生產目標責任考核，形成長效激勵工作機制。按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確各崗位辨識風險、落實風險控制措施的責任，通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。5 工作程序工作

7、程序風險分級管控程序見圖 11。前期準備危險源辨識與風險評價評審與審批風險信息公告落實控制措施持續改進圖圖 11 風險分級管控程序風險分級管控程序5.1 前期準備前期準備開展風險辨識、評估和管控之前應做好準備工作，成立工作組織、實施風險分級管控體系建設培訓、建立風險管控工作制度、收集風險評價資料、進行現場勘察。5.1.1 成立組織成立組織企業成立由主要負責人任組長，分管安全和技術的負責人任副組長，安全管理人員及相關負責人參加的工作組。全體員工應參加風險辨識、評估和管控工作。首次開展工作，提倡聘請、委托服務機構或行業專家指導企業的風險辨識、評估和管控工作。5.1.2 制定方案制定方案企業應制定風

8、險分級管控工作方案，明確目標、任務、時限、工作內容、責任人及相關要求。3 / 13 文檔可自由編輯打印5.1.3 組織培訓組織培訓企業應組織全體員工進行風險管控培訓。內容包括：風險管控的目的與意義、工作原則與評價程序、評價方法。增強全體員工風險管控意識，熟練掌握風險基本技能和要求。5.1.3 建立制度建立制度企業應編制符合實際的風險管控工作制度。明確職責、確定任務和要求；制定風險辨識、評估、管控、告知、更新、持續改進等工作程序；編制風險管控工作相關記錄表。5.1.4 收集資料收集資料收集評價相關資料，作為風險辨識的依據。包括法律法規、規范性文件、標準規范及其他文件。5.2 危險源辨識危險源辨識

9、危險源辨識程序見圖 31。分析系統，確定評價對象危險源調查危險區域界定存在條件分析觸發因素分析潛在危險性分析圖圖 31 危險源辨識程序危險源辨識程序5.2.1 系統分析系統分析企業應在對生產、儲存過程系統分析的基礎上，明確危險源辨識、評估的對象。企業應在對生產、儲存過程系統分析的基礎上，明確危險源辨識、評估的對象。物的固有危險性；物的固有危險性；人的不安全行為；人的不安全行為；生產生產設備設施的不安全狀態；設備設施的不安全狀態；作業作業環境環境的影響的影響因素；因素；管理缺陷及應急救援。管理缺陷及應急救援。5.2.2 風險點確定風險點確定風險點劃分應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、

10、范圍清晰的原則。按照生產裝置區、儲存區、裝卸區；生產工房、庫房、控制室、配電室等功能分區確定風險點。確定風險點前應全面排查生產工藝、裝置、作業環境基本情況，建立風險點清單。4 / 13 文檔可自由編輯打印5.2.3 危險源辨識危險源辨識危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業活動，并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響。宜選用工作危害分析法（選用工作危害分析法（JHAJHA）、安全檢查表法（）、安全檢查表法（SCLSCL）、預先危險性分析）、預先危險性分析法（法（PHAPHA）、專家經驗分析法）、專家經驗分析法等。等。涉及重點監管的危險化工工藝過程，還應采用危險可操涉及重點監管的危險化工工藝

11、過程，還應采用危險可操作性危險分析（作性危險分析（HAZOP）法。）法。在進行危險源辨識時，應依據 GB/T 13861 的規定，對潛在的人、物、環境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。5.2.4 現有控制措施識別現有控制措施識別企業應對辨識出的危險源現有控制措施進行整理、識別，現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。5.3 風險評風險評估估5.3.1 風險評價方法風險評價方法推薦選擇風險矩陣分析法（推薦選擇風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（）、作業條件危險性分析法（LEC）等方法對風險進）等方法對風險進行評價，根據評價結果劃分風險等級。行評

12、價，根據評價結果劃分風險等級。風險評估一般結合危險源辨識進行，并填寫風險評價記錄。行業有規定的，選擇評價方法時從其規定。5.3.2 重大風險判定重大風險判定屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：（1）對于違反法律、法規及國家標準中強制性條款的。（2）發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失的事故，且現在發生事故的條件依然存在的。（3）危險化學品重大危險源的關鍵裝置、重點部位。（4）運行裝置界區內固定作業人員或涉及搶修作業等現場9人以上（含9人）。（5）經風險評估確定為重大風險。5.3.3 風險點級別確定風險點級別確定按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別；若各危險源的致險因素相

13、互影響、不可分隔，共同觸發風險事件時，按可能導致的最高級別確定。5.4 風險控制措施風險控制措施5.4.1 風險控制措施類別風險控制措施類別風險控制措施類別包括：（1）安全技術措施；（2）安全管理措施；（3）培訓教育措施；5 / 13 文檔可自由編輯打印（4）個體防護措施；（5）應急處置措施。5.4.2 風險控制措施確定的要求風險控制措施確定的要求（1）基本原則企業在選擇風險控制措施時應考慮：可行性、安全性、可靠性，重點突出人的因素。（2）風險控制措施評審風險控制措施應在實施前針對其可行性與有效性、是否將風險降低至可接受程度、是否將產生新的危險源或危險有害因素、是否已選定最佳的解決方案等進行評

14、審。（3）重大風險控制措施需通過安全技術措施才能控制的風險，應制定控制方案。屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過安全技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業文件）或修訂原來的文件，文件中應明確規定對該種風險的有效控制措施，并有效落實。對于某些重大風險，可同時采取以上兩種措施。5.5 風險分級管控風險分級管控企業選擇適用的評價方法進行風險分級后，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。5.5.1 風險管控原則風險管控原則上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。企業應結合本單

15、位機構設置，合理確定風險的管控層級。5.5.2 編制風險分級管控清單編制風險分級管控清單企業應在風險辨識和評價后，編制風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并及時更新。包括作業活動風險分級控制清單、設備設施風險分級控制清單等全部風險點和風險信息。5.5.3 繪制風險分級管控圖繪制風險分級管控圖企業應依據風險點作業活動風險管控等級繪制業活動風險管控等級繪制作業安全風險比較圖；依據作業安全風險比較圖；依據風險點區域設備設施危險源的風險管控等級，按照紅色、橙色、黃色、藍色等四種顏色繪制安全風險分級管控空間分布圖。5.6 風險風險告知告知5.6.1 風險公示風險公示企業應結合風險評價的結果，將制定的風

16、險控制措施告知全體員工和相關方。至少6 / 13 文檔可自由編輯打印應在較大以上的風險部位、設備設施、固定作業活動等處設置公示牌和告知卡。對員工進行風險管控培訓，掌握本崗位風險點包含危險源的風險等級、管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。5.6.2 風險教育風險教育企業應基于安全風險管控編制崗位操作規程、崗位安全培訓系列教材，列入全員培訓計劃，結合崗位達標活動，定期不定期組織培訓教育，使全體員工熟練掌握本崗位作業活動、設備設施、作業環境潛在的安全風險，自覺采取預防與控制措施，有效控制各類生產安全事故。5.6.3 可視化管理可視化管理非煤礦山、危

17、險化學品、冶金等高危行業風險管控，提倡可視化管理，實現企業、區域、設備、崗位等風險管控信息可視化。通過安全標志、符號、圖形、文字等方式，在風險區域、設備設施、操作崗位的顯著位置處，設置一目了然、一眼即知的風險公示牌、告知卡及相關標志標識，且標志標識應統一規格、材質、色彩、字體、圖例、實例等，以實現標準化的可視化管理。5.7 數據庫建設數據庫建設企業應建立健全風險管控數據庫，完整保存風險管控資料。至少包括操作手冊；相關支持性文件：風險管控制度、風險點劃分表、風險評價表，風險分級管控清單、致險因素分析表、風險分級圖等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等。6 編制

18、風險評估與分級管控報告編制風險評估與分級管控報告企業應依據風險辨識、評價、管控分級情況，編制風險評估與分級管控報告。主要包括企業概況、風險點劃分、危險源辨識與事故后果預測、風險評價等級、管控層級、現有管控措施與補充措施、風險分級管控四色分布圖等。7 持續改進持續改進7.1 風險分級管控體系評審風險分級管控體系評審企業每年至少組織對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。7.2 風險信息更新風險信息更新企業應根據以下情況變化對風險管控的影響，針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：（1）法規、標準等增減、修訂變化

19、所引起風險程度的改變；7 / 13 文檔可自由編輯打印（2）生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；（3）織機構發生重大調整；（4）充新辨識出的危險源評價；（5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。7.3 溝通溝通企業應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。7.4 分級管控分級管控效果效果通過風險分級管控體系建設，企業應至少在以下方面有所改進：每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風

20、險場所、部位的警示標識；涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8 其他其他本指南與此后上級部門出臺的標準有沖突的，從其規定。9 實行日期及有效期實行日期及有效期本指南自發布之日起試行，有效期為 2 年8 / 13 文檔可自由編輯打印附件附件 附件附件 1 術語術語1.風險風險不確定性對目標的影響。（影響是偏離預期，通常指負面的。）通常用潛在事件和后果或者兩者的組

21、合來區分風險。通常用事件后果和事件發生可能性的組合來表達。2.可接受風險可接受風險根據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業降至可容許程度的風險。3.重大風險重大風險發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。4.危險源危險源可能導致人員傷亡、職業病、財產損失、環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。注：在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境因素、管理因素、應急因素等五類。5.危險源辨識危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。6.風險評估風險評估對危險源導致的風險進行分析、評價、分級

22、，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。7.風險分級風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。8.風險分級管控風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。9.風險控制措施風險控制措施企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。10.風險信息風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。風險分級管控清單風險分級管控清單企業各類風險信息的集合

23、。9 / 13 文檔可自由編輯打印10 / 13 文檔可自由編輯打印附件附件 2 風險評估與分級管控報告主要內容風險評估與分級管控報告主要內容企業應依據風險辨識、評估、管控分級情況，編制風險評估與分級管控報告。主要內容：一、企業概況一、企業概況企業名稱、地址、產品類型、生產規模、占地面積、法定代表人、員工總數、特殊工種。廠區周邊環境（圖示）。生產區總平面布置（圖示）。產品、原料、輔助材料品種、年生產/使用量、運輸與儲存方式；涉及的危險化學品量及危險性。危險化學品重大危險源基本信息。生產工藝流程簡述（圖示）。主要生產設備（含特種設備、電氣、儀表與自動化控制系統）型號、規格、數量。配套供配電、給排水、供氣（汽）、除塵防噪、消防等系統及供給能力。企業組織機構、安全管理部門及人員設置。安全管理制度、操作規程、應急預案。二、風險評價過程二、風險評價過程風險評價的與管控分級的依據、原則、范圍、程序。企業風險評價工作組構成、姓名、職位、職責任務。三、風險點劃分三、風險點劃分企業劃分風險點的方式，確定的風險點名稱、編號、所在區域位置、可能導致的事故類型、現有主要風險控制措施以及需要說明的相關事項。四、危險源辨識與風險評估四、危險源辨識與風險評估1.選用的風險評價方法2.作業活動風險評價（1