1、 2011 2011年審核員培訓教材年審核員培訓教材交流材料：交流材料：航運公司自主風險管理文化形成航運公司自主風險管理文化形成從從ISM CODE2008ISM CODE2008修正案實施看航運文化變化探討修正案實施看航運文化變化探討中國船級社大連分社中國船級社大連分社 滕佐滕佐 20112011年年3 3月月序言（序言（1）l 尊敬各位審核員：我今天和大家討論尊敬各位審核員：我今天和大家討論的問題是航運自主風險管理文化議題，的問題是航運自主風險管理文化議題，很高興有這樣的機會，在很高興有這樣的機會，在CCSCCS及中國航及中國航運業處在快速發展非常關鍵的時期，運業處在快速發展非常關鍵的時期

2、，我們在此討論我們在此討論IMOIMO航運文化發展的趨勢航運文化發展的趨勢課題是非常有意義的。課題是非常有意義的。序言（序言（2）l下面通過如下四個方面談談自己對航下面通過如下四個方面談談自己對航運公司自我控制風險管理文化的形成運公司自我控制風險管理文化的形成的原因和趨勢：的原因和趨勢：1 1、SOLASSOLAS公約安全文公約安全文化發展的回顧；化發展的回顧；2 2、航運公司安全文化、航運公司安全文化發展回顧；發展回顧；3 3、航運公司風險管理文化、航運公司風險管理文化的形成；的形成；4 4、IMOIMO公平經營和社會責任公平經營和社會責任文化的推進；通過探討和研究我們可文化的推進；通過探討

3、和研究我們可預知預知IMOIMO未來對航運安全采取決策和措未來對航運安全采取決策和措施的趨勢，以便能讓我們在今后的工施的趨勢，以便能讓我們在今后的工作中能有超前的意識和決策，為爭創作中能有超前的意識和決策，為爭創國際一流的船級社而努力。國際一流的船級社而努力。 一、一、 SOLASSOLAS公約安全文化發展回顧（公約安全文化發展回顧（1 1）SOLAS公約起源和發展：公約起源和發展：l 1912年年M.V TITANIC 在大西洋沉沒在大西洋沉沒l 1913年在倫敦召開了第一次海上人命交通安全會年在倫敦召開了第一次海上人命交通安全會議通過了議通過了SOLAS1914年第一個國際海上人命安年第一

4、個國際海上人命安全公約）；全公約）；l 1929年，第二次國際海上人命安全會議通過并生年，第二次國際海上人命安全會議通過并生效效SOLAS1929公約；公約；l 1952年第三次通過了年第三次通過了SOLAS1948年公約并于年公約并于11月月19日生效日生效;l 1960年第四次會議制定年第四次會議制定SOLAS1960公約（公約（1965年生效）；年生效）；l 1974年第五次會議，制定年第五次會議，制定SOLAS1974公約并經公約并經歷了多次修改并生效至今。歷了多次修改并生效至今。SOLASSOLAS公約安全文化發展回顧（公約安全文化發展回顧（2 2） IMO對航運安全管理文化經歷了三

5、個對航運安全管理文化經歷了三個階段：階段： 第第1階段處罰文化階段處罰文化 第第2階段符合文化階段符合文化+處罰文化（處罰文化（1+2） 第第3階段自我控制文化階段自我控制文化+符合文化符合文化+處罰處罰文化（文化（1+2+3）SOLAS公約安全文化發展回顧（公約安全文化發展回顧（3）l盡管盡管SOLASSOLAS公約包括歷次修訂都對船舶結構公約包括歷次修訂都對船舶結構及設備的改進和先進技術在航海領域的應及設備的改進和先進技術在航海領域的應用都及時的進行了強制實施；用都及時的進行了強制實施；l也未能對頻繁的海難事故（人命、財產）、也未能對頻繁的海難事故（人命、財產）、海洋環境的污染進行有效的遏

6、制；海洋環境的污染進行有效的遏制；l世界保險界、海運行業組織、各國政府、世界保險界、海運行業組織、各國政府、地區性組織及國際海事組織對世界海事形地區性組織及國際海事組織對世界海事形勢的發展給予了前所未有的關注勢的發展給予了前所未有的關注lIMOIMO也面臨國際上的巨大壓力和指責。也面臨國際上的巨大壓力和指責。 SOLASSOLAS公約安全文化發展回顧（公約安全文化發展回顧（4 4）國際海事組織（國際海事組織（IMO)IMO)采取的措施采取的措施: :l 一方面加強技術立法、嚴格締約國履一方面加強技術立法、嚴格締約國履約、強化檢驗管理、倡導港口國約、強化檢驗管理、倡導港口國/ /船旗船旗國管理和

7、控制（國管理和控制（PSC/FSC);PSC/FSC);l另一方面加強另一方面加強/ /加快航運公司自我控制加快航運公司自我控制安全文化、公平經營和社會責任文化安全文化、公平經營和社會責任文化的推進和實施，倡導新型的航運安全的推進和實施，倡導新型的航運安全文化。文化。SOLASSOLAS公約安全文化發展回顧公約安全文化發展回顧(5)(5) 從從MSC.104MSC.104（7373）號決議修正的大會）號決議修正的大會A.741A.741（1818）號決議）號決議-“-“國際船舶安國際船舶安全營運和防止污染管理規則全營運和防止污染管理規則”（ISMISM規規則）納入則）納入SOLASSOLAS公

8、約開始（公約開始（19981998年年7 7月月1 1日生效），日生效），1010多年來國際海事組織一多年來國際海事組織一直立志于加強直立志于加強/ /加快航運公司自我控制加快航運公司自我控制風險管理安全文化、公平經營和社會風險管理安全文化、公平經營和社會責任文化的推進和實責任文化的推進和實 SOLAS公約安全文化發展回顧(6)源于源于IMO對海上事故根源的重新認識：對海上事故根源的重新認識： IMO認識到人為因素對確保海上安全和防認識到人為因素對確保海上安全和防止海洋污染的重用作用；止海洋污染的重用作用；(成立人為因素工成立人為因素工作組）作組） 對事故的反應僅著眼于船舶、設備和船員對事故的

9、反應僅著眼于船舶、設備和船員方面的技術標準修改，是非根本性措施；方面的技術標準修改，是非根本性措施； 安全和防止污染的效果取決于公司的自我安全和防止污染的效果取決于公司的自我控制安全文化。控制安全文化。SOLAS公約安全文化發展回顧（7） IMO將將ISM CODE 安全管理標準引入航運安全管理標準引入航運業界并成功實施業界并成功實施.作為作為IMO的確實現其創建的確實現其創建新的安全文化使命的重大舉措新的安全文化使命的重大舉措. ISM規則旨在航運公司安全管理方面倡導規則旨在航運公司安全管理方面倡導: a.一種新的安全文化一種新的安全文化,強化控制人為因素的強化控制人為因素的 作用作用; b

10、. 鞏固海上安全鏈鞏固海上安全鏈; c. 采用了自我控制的系統管理方法采用了自我控制的系統管理方法SOLAS公約安全文化發展回顧（8） 20082008年年 1212月月4 4日日IMOIMO海安會通過了海安會通過了MSC.273(85)MSC.273(85)號決議修正案，對號決議修正案，對SOLASSOLAS公約中的公約中的“國際船舶安全營運和防止國際船舶安全營運和防止污染管理規則污染管理規則”（ISMISM規則）進行了修規則）進行了修改，并要求在改，并要求在20102010年年7 7月月1 1日生效。此日生效。此次修改標志著國際海事組織要求國際次修改標志著國際海事組織要求國際航運企業從單純

11、的符合航運企業從單純的符合( (公約公約) )性文化性文化向自主風險控制（超越公約）文化發向自主風險控制（超越公約）文化發展的開始展的開始 文件 生效時間 備注 1IMO A.647(16) 1989年10月19日通過; (未強制實施,被替換) 2IMO A.680(17) 1991年11月6日通過; (未強制實施,被替換) -形成ISM規則 3IMO A.741(18) 1998年7月1日 1993年11月4日通過，(僅僅13個要素） 4MSC 104(73) 2002年7月1日 基本修改, 分為A、B兩部分，形成16個要素(附錄中出現證書格式) 5MSC 179(79) 2006年1月1日

12、 完善DOC & SMC證書 6MSC 195(80) 2009年1月1日 完善DOC & SMC證書，增加公司識別碼 7MSC 273(85) 2010年7月1日 增加風險評估內容修改了船舶作業（操作）范圍和強調兩個“定期”概念等,證書處理部分進一步明確 二、航運公司安全文化發展 隨著國際航運事業的發展，航運公司對安全要求隨著國際航運事業的發展，航運公司對安全要求的態度已經從消極到積極有了很大的發展的態度已經從消極到積極有了很大的發展,其發展其發展的過程的過程: 疏忽疏忽逃避逃避符合控制符合控制自我控制管理自我控制管理 隨著隨著IMO對航運安全管理文化發展和變化也得到對航運安

13、全管理文化發展和變化也得到了發展，其也經歷了三個階段：了發展，其也經歷了三個階段： 第第1階段處罰文化階段處罰文化 第第2階段符合文化階段符合文化 第第3階段自我風險控制文化階段自我風險控制文化1、處罰文化、處罰文化 集中在安全事故發生后的結果，對產集中在安全事故發生后的結果，對產生的事故生的事故,查明事故原因后查明事故原因后,致力確定對致力確定對責任人處罰；責任人處罰； 這種文化的威脅這種文化的威脅: 影響公司影響公司/個人安全第個人安全第一的態度一的態度,力求逃避責任。力求逃避責任。2 2、符合文化、符合文化l是當今航運公司普遍所持的安全文化是當今航運公司普遍所持的安全文化. .l由處罰文

14、化發展而來由處罰文化發展而來l航運業必須遵循的法律法規航運業必須遵循的法律法規, ,如如SOLAS SOLAS MARPOL,MARPOL,避碰規則避碰規則,ILL,ILL和和STCW/95STCW/95（即（即將生效的將生效的MLC2006MLC2006）. .這些法規的制定這些法規的制定實際上對已知的危害采取了控制措施實際上對已知的危害采取了控制措施. .l其結果導致了一種符合外部要求的安其結果導致了一種符合外部要求的安全文化，外部法規往往被動的被應全文化，外部法規往往被動的被應用用,(,(如果如果PSC/FSCPSC/FSC監督不力監督不力, ,則想法設則想法設法規避要求法規避要求);)

15、;l導致船舶的安全被動地滿足外部要求導致船舶的安全被動地滿足外部要求, ,而非自己的需求（法規、規范、而非自己的需求（法規、規范、PSCPSC等）等）; ;3 3、自我控制文化、自我控制文化(1)(1) 船舶安全的最大的需求者是誰船舶安全的最大的需求者是誰? 船東船東? ? 政府政府? ? 船級社船級社? ?保險保險? ?（都是受益者）（都是受益者） 只有認識到安全是對公司只有認識到安全是對公司/ /個人的自身需要個人的自身需要, ,這也是國際海事組織倡導的、并是今后一這也是國際海事組織倡導的、并是今后一個時期內的主流航運安全文化，它要求海個時期內的主流航運安全文化，它要求海上安全相關的各方上

16、安全相關的各方 政府；政府； 船級社；保險；船級社；保險；港口（碼頭）；船公司；船東；船員等港口（碼頭）；船公司；船東；船員等 共共同攜手鑄起海上安全鏈，要求是每個組織同攜手鑄起海上安全鏈，要求是每個組織和成員的從意識、行為上認識到安全是自和成員的從意識、行為上認識到安全是自身需要，是社會責任的需要，是組織可持身需要，是社會責任的需要，是組織可持續發展的需要，是人類文明和社會進步的續發展的需要，是人類文明和社會進步的需要，其最終的目標是改變海上安全相關需要，其最終的目標是改變海上安全相關的各方的價值觀和信仰。的各方的價值觀和信仰。自我控制文化自我控制文化(2)(2) 自我安全風險控制的安全文化

17、實現是通過自我安全風險控制的安全文化實現是通過: : 建立安全風險管理目標建立安全風險管理目標 加強安全風險控制意識加強安全風險控制意識 確定安全風險控制措施確定安全風險控制措施 實施安全風險控制措施實施安全風險控制措施 評價安全風險控制效果評價安全風險控制效果 改進安全風險控制能力和水平改進安全風險控制能力和水平 手段手段: SMS -: SMS -安全管理體系安全管理體系3、自我控制文化(3) 安全文化的成功因素安全文化的成功因素 A913(22) ISM規則的應用應支持和鼓勵航運安全文化的建規則的應用應支持和鼓勵航運安全文化的建立立.建立安全文化的成功因素主要是建立安全文化的成功因素主要

18、是: -承諾承諾; -價值觀價值觀 -信仰信仰 良好的安全管理基礎是領導層的承諾良好的安全管理基礎是領導層的承諾,安全和安全和防污染方面的最終結果取決于各級人員的承諾防污染方面的最終結果取決于各級人員的承諾/能能力力/決心。決心。三、航運風險文化的形成 企業風險管理（企業風險管理（Enterprise Risk Enterprise Risk anagementanagement，ERMERM）起源于）起源于2020世紀世紀5050年代的年代的美國；美國； 2020世紀世紀8080年代以來，企業風險管理開始進年代以來，企業風險管理開始進入各行業，并日益受到重視；風險管理也入各行業，并日益受到重

19、視；風險管理也是從這個時代開始進入航運業。是從這個時代開始進入航運業。 IACS2004IACS2004年年3 3月推薦船舶運營風險評估的導月推薦船舶運營風險評估的導則；則； 為什么實施風險管理為什么實施風險管理?（1） 盡管我們以前不經常把文件化的安全管盡管我們以前不經常把文件化的安全管理體系的持續保持和實施歸于風險管理，理體系的持續保持和實施歸于風險管理，但實際上起草或修改考慮公司活動的文但實際上起草或修改考慮公司活動的文件化的程序、須知等，識別什么情況可件化的程序、須知等，識別什么情況可能出問題，決定需要怎么做才能阻止事能出問題，決定需要怎么做才能阻止事故和問題的發生，這種使程序文件化的

20、故和問題的發生，這種使程序文件化的過程就是這種風險控制的應用方法。過程就是這種風險控制的應用方法。 為什么實施風險管理為什么實施風險管理?（2）l ISM CODE1.2.2.2條款條款“評估所有所認定評估所有所認定的對其船舶，人員和環境的風險并確定防的對其船舶，人員和環境的風險并確定防范措施范措施”（ MSC 273(85)）盡管規則僅盡管規則僅對安全和防污染提出了明確的要求，規則對安全和防污染提出了明確的要求，規則中對其他部分風險沒有進一步明確涉及，中對其他部分風險沒有進一步明確涉及，但風險評估作為一種或另外一種模式實質但風險評估作為一種或另外一種模式實質上是與之許多條款要求是一致的。上是

21、與之許多條款要求是一致的。 為什么實施風險管理為什么實施風險管理?（3） 最重要的是，要認識到公司有責任識別和其特定最重要的是，要認識到公司有責任識別和其特定的船舶、操作及航運相關的風險。再也不能充分的船舶、操作及航運相關的風險。再也不能充分依賴滿足于一般的法定和船級的要求，或一般的依賴滿足于一般的法定和船級的要求，或一般的行業導則。行業導則。ISM CODE的修正案把的修正案把“評估風險評估風險”這一新的理念強制性的引入了航運安全管理，必這一新的理念強制性的引入了航運安全管理，必將改變我們以往對將改變我們以往對SMS的編制和修訂的做法和理的編制和修訂的做法和理念，使我們船舶安全管理和操作開始

22、了一個新起念，使我們船舶安全管理和操作開始了一個新起點。點。四、四、IMOIMO公平經營和社會責任文化的推進公平經營和社會責任文化的推進 國際海事組織將風險管理強制引入了航運國際海事組織將風險管理強制引入了航運管理的同時，也在為解決航運公司公平經管理的同時，也在為解決航運公司公平經營和加強船旗國責任方面加大了立法，營和加強船旗國責任方面加大了立法，IMO自成立以來已經通過了關于海上安全自成立以來已經通過了關于海上安全和防污染以及其他相關事項和防污染以及其他相關事項40個公約和議個公約和議定書定書,多達多達800個規則和建議書個規則和建議書,但由于公約但由于公約的締約國海事主管機關在立法、執行、

23、遵的締約國海事主管機關在立法、執行、遵守、審核、評估和檢查構成整個履約過程守、審核、評估和檢查構成整個履約過程的差異的差異,導致了低標準的船舶存在導致了低標準的船舶存在,產生了不產生了不公平的經營公平的經營,。公平經營（1） 在在IMO第第24屆大會上屆大會上,IMO通過了通過了3個重要決個重要決議議:A.973(24)號決議號決議-履行履行IMO強制性文強制性文件規則件規則:A974(24)號決議號決議-IMO成員國自愿成員國自愿審核機制的框架和程序審核機制的框架和程序:A.975(24)號決議號決議-IMO成員國自愿審核機制的未來發展。成員國自愿審核機制的未來發展。IMO通過第三方的審核機制的措施來確保通過第三方的審核機制的措施來確保成員國有效的履行國際公約成員國有效的履行國際公約,并有效的打擊并有效的打擊低標準船，同時倡導成員國采取單邊行動低標準船，同時倡導成員國采取單邊行動,給予低標準船給予低標準船“不優惠待遇不優惠待遇”。 公平經營（2） 如歐盟已采取禁止黑名單船舶進入其港口如歐盟已采取禁止黑名單船舶進入其港口, 對非志愿審核國的船舶進入歐盟水域的嚴對非志愿審核國的船舶進入歐盟水域的嚴厲懲罰單邊行動。為了加強對船東和船公厲懲罰單邊行動。為了加強對船