1、第五章 建筑工程勘察設計法律制度第一節 概述一、建設工程勘察設計的概念一、建設工程勘察設計的概念 建設工程勘察：建設工程勘察：是指根據建設工程的要求，查明、分析、是指根據建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質、地理環境特征和巖土工程條件，評價建設場地的地質、地理環境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。編制建設工程勘察文件的活動。 建設工程設計：建設工程設計：是指根據建設工程的要求，對建設工程所是指根據建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的活動。證，編制建設工程設計

2、文件的活動。 第一節概述二、工程勘察設計法規立法概況二、工程勘察設計法規立法概況 設計文件的編制和審批辦法設計文件的編制和審批辦法（19781978）、）、基本建設設基本建設設計工作管理暫行辦法計工作管理暫行辦法（19831983）、）、基本建設勘察工作基本建設勘察工作管理暫行辦法管理暫行辦法（19831983）、）、工程建設標準規范管理辦工程建設標準規范管理辦法法(1980)(1980)、全國工程建設標準規范管理辦法全國工程建設標準規范管理辦法（19811981）、）、工程建設國家標準管理辦法工程建設國家標準管理辦法和和工程建工程建設行業標準管理辦法設行業標準管理辦法（19921992）、）

3、、建設工程勘察設計建設工程勘察設計管理條例管理條例（20002000）等。等。 三、建設工程勘察設計法規的調整對象三、建設工程勘察設計法規的調整對象 1.1.行政管理關系行政管理關系國家對從事建設工程勘察設計活動的單位實行國家對從事建設工程勘察設計活動的單位實行資質管理制度資質管理制度，對從事建設工程勘察設計活動的專業技術人員實行對從事建設工程勘察設計活動的專業技術人員實行執業資格執業資格注冊管理制度注冊管理制度。國務院建設行政主管部門對全國的建設工程。國務院建設行政主管部門對全國的建設工程勘察、設計活動實施統一勘察、設計活動實施統一監督管理監督管理；縣級以上地方人民政府；縣級以上地方人民政府

4、建設行政主管部門負責對本行政區域內的建設工程勘察、設建設行政主管部門負責對本行政區域內的建設工程勘察、設計活動實施監督管理。計活動實施監督管理。2.2.經濟技術合同關系（經濟協作關系）經濟技術合同關系（經濟協作關系）權利義務關系權利義務關系建設單位與建設工程勘察設計單位之間的經濟合同關系受建設單位與建設工程勘察設計單位之間的經濟合同關系受中華人民共和國合同法中華人民共和國合同法、中華人民共和國建筑法中華人民共和國建筑法、建筑工程質量管理條例建筑工程質量管理條例等相關法律和行政法規的調整。等相關法律和行政法規的調整。3.3.內部管理關系內部管理關系依據建設技術法規、質量法規和管理法規，規范勘察設

5、依據建設技術法規、質量法規和管理法規，規范勘察設計單位內部的計劃管理、技術管理、質量管理，以及各種計單位內部的計劃管理、技術管理、質量管理，以及各種形式的經濟責任制等內部管理關系。形式的經濟責任制等內部管理關系。第二節 工程勘察設計標準一、一、工程建設標準的概念工程建設標準的概念標準：標準：是指是指“對重復性事物和概念所做的統一規定，它以科學技術和實踐對重復性事物和概念所做的統一規定，它以科學技術和實踐經驗的綜合成果為基礎，經有關方面協商一致，由主管機關批準，以特定經驗的綜合成果為基礎，經有關方面協商一致，由主管機關批準，以特定形式發布，作為共同遵守的準則和依據形式發布，作為共同遵守的準則和依

6、據”。 工程建設標準：工程建設標準：是指對基本建設中各類工程的勘察、規劃、設計、施工、是指對基本建設中各類工程的勘察、規劃、設計、施工、安裝、驗收等需要統一的技術要求所制定的統一標準，包括技術標準、經安裝、驗收等需要統一的技術要求所制定的統一標準，包括技術標準、經濟標準和管理標準。濟標準和管理標準。 二、工程建設標準的種類二、工程建設標準的種類1. 按標準的內容按標準的內容 技術標準、經濟標準、管理標準技術標準、經濟標準、管理標準2.按適用范圍按適用范圍 國家標準、行業標準、地方標準、企業標準國家標準、行業標準、地方標準、企業標準3. 按執行效力按執行效力 強制性標準、推薦性標準強制性標準、推

7、薦性標準第二節 工程勘察設計標準1工程建設標準根據級別不同可分為工程建設標準根據級別不同可分為( )。 A國家標準國家標準 B部門標準部門標準 C行業標準行業標準 D地方標準地方標準 E企業標準企業標準2涉及保障人體健康、人身財產安全的標準應當是（涉及保障人體健康、人身財產安全的標準應當是（ ）。）。A國家標準國家標準 B行業標準行業標準 C強制性標準強制性標準 D推薦性標準推薦性標準 3下列不屬于工程建設強制性標準的是下列不屬于工程建設強制性標準的是( )。A工程建設勘察、規劃、設計、施工工程建設勘察、規劃、設計、施工(包括安裝包括安裝)及驗收等通用的及驗收等通用的綜合標準和重要的通用的質量

8、標準綜合標準和重要的通用的質量標準B工程建設通用的有關安全、衛生和環境保護的標準工程建設通用的有關安全、衛生和環境保護的標準C工程建設的特殊技術術語工程建設的特殊技術術語D工程建設重要的通用的信息技術標準工程建設重要的通用的信息技術標準例題：例題：4實施工程建設強制性標準的監督機構包括實施工程建設強制性標準的監督機構包括（ ） 。A項目計劃立項和規劃審查機關項目計劃立項和規劃審查機關 B施工圖設計審查單位施工圖設計審查單位 C安全和質量監督機構安全和質量監督機構 D工程建設標準編制部門工程建設標準編制部門 E. 工程監理單位工程監理單位 5. 以下不屬于工程項目執行強制性標準情況的監督檢查方式

9、是以下不屬于工程項目執行強制性標準情況的監督檢查方式是（ ） 。 A. 重點檢查重點檢查 B.抽查抽查 C.專項檢查專項檢查 D. 定期檢查定期檢查第三節 設計文件的編制要求一、工程設計原則和依據一、工程設計原則和依據1.工程設計原則工程設計原則 貫徹經濟、社會發展規劃，城鄉規劃和產業政策貫徹經濟、社會發展規劃，城鄉規劃和產業政策 綜合利用資源，滿足環保要求綜合利用資源，滿足環保要求 遵守工程建設技術標準遵守工程建設技術標準 采用新技術、新工藝、新材料、新設備采用新技術、新工藝、新材料、新設備 重視技術和經濟效益的結合重視技術和經濟效益的結合 公共建筑和住宅注意美觀、適用和協調公共建筑和住宅注

10、意美觀、適用和協調2.工程設計的依據工程設計的依據項目建議書項目建議書（亦稱計劃任務書或設計任務書）是編制建設工（亦稱計劃任務書或設計任務書）是編制建設工程勘察、設計文件的主要依據。程勘察、設計文件的主要依據。項目建議書是投資機會分析結果文字化所形成的書面文件，項目建議書是投資機會分析結果文字化所形成的書面文件，以方便投資決策者分析、抉擇。項目建議書應對擬建工程的以方便投資決策者分析、抉擇。項目建議書應對擬建工程的必要性、客觀可行性和獲利的可能性逐一進行論述。必要性、客觀可行性和獲利的可能性逐一進行論述。第三節 設計文件的編制要求二、設計階段和內容二、設計階段和內容1.設計階段設計階段 設計階

11、段可根據建設項目的復雜程度而決定。設計階段可根據建設項目的復雜程度而決定。 一般建設項目一般建設項目 初步設計階段初步設計階段施工圖階段施工圖階段 技術復雜的建設項目技術復雜的建設項目 初步設計階段初步設計階段施工圖階段施工圖階段技術設計階段技術設計階段第三節 設計文件的編制要求 存在總體部署問題的建設項目存在總體部署問題的建設項目 牽涉面廣的項目，如大型礦區、油田等，存在總體開發部署等牽涉面廣的項目，如大型礦區、油田等，存在總體開發部署等重大問題，這時，進行一般設計前還要進行總體設計。重大問題，這時，進行一般設計前還要進行總體設計。第三節 設計文件的編制要求2.各設計階段的內容和深度各設計階

12、段的內容和深度 總體設計總體設計總體設計的內容：總體設計的內容：一般應包括以下文字說明和圖紙：建設規模；產品方案；一般應包括以下文字說明和圖紙：建設規模；產品方案；原料來源；工藝流程概況；主要設備配備；主要建筑物、構筑物；公用、原料來源；工藝流程概況；主要設備配備；主要建筑物、構筑物；公用、輔助工程；輔助工程；“三廢三廢”治理和環境保護方案；占地面積估計；總圖布置及運治理和環境保護方案；占地面積估計；總圖布置及運輸方案；生產組織概況和勞動定員估計；生活區規劃設想；施工基礎部署輸方案；生產組織概況和勞動定員估計；生活區規劃設想；施工基礎部署和地方材料來源；建設總進度及各項工程進度配合要求；投資估

13、算。和地方材料來源；建設總進度及各項工程進度配合要求；投資估算。總體設計深度：總體設計深度：應滿足開展初步設計的要求，以及主要大型設備、材料的應滿足開展初步設計的要求，以及主要大型設備、材料的預安排和土地征用談判的要求。預安排和土地征用談判的要求。第三節 設計文件的編制要求 初步設計初步設計初步設計的內容初步設計的內容：一般應包括以下文字說明和圖紙：設計依據；設計指導思：一般應包括以下文字說明和圖紙：設計依據；設計指導思想；建設規模；產品方案；原料、燃料、動力的用量和來源；新技術采用的想；建設規模；產品方案；原料、燃料、動力的用量和來源；新技術采用的情況；主要材料用量；外部協作條件；占地面積和

14、土地利用情況；綜合利用情況；主要材料用量；外部協作條件；占地面積和土地利用情況；綜合利用和和“三廢三廢”治理方案措施；生活區建設；抗震和人防措施；生產組織和勞動治理方案措施；生活區建設；抗震和人防措施；生產組織和勞動定員；各項經濟技術指標；建設順序、期限和總概算等。定員；各項經濟技術指標；建設順序、期限和總概算等。 初步設計深度：初步設計深度：應滿足以下要求，設計方案的比選和確定；主要設備材料訂應滿足以下要求，設計方案的比選和確定；主要設備材料訂貨；土地征用；基建投資的控制；施工設計圖的編制；施工組織設計的編貨；土地征用；基建投資的控制；施工設計圖的編制；施工組織設計的編制；施工準備和生產準備

15、等。制；施工準備和生產準備等。第三節 設計文件的編制要求 技術設計技術設計技術設計的內容技術設計的內容：有關部門可根據工程的特點和需要自行確定。：有關部門可根據工程的特點和需要自行確定。技術設計的深度：技術設計的深度：應能滿足確定設計方案中重大技術問題和有關試驗、設備應能滿足確定設計方案中重大技術問題和有關試驗、設備制造等方面的要求制造等方面的要求 。 施工圖設計施工圖設計施工圖設計的內容：施工圖設計的內容：應根據批準的初步設計進行編制。應根據批準的初步設計進行編制。施工圖設計的深度：施工圖設計的深度：應能滿足以下要求，設備材料的安排和非標準設備的制應能滿足以下要求，設備材料的安排和非標準設備

16、的制作；施工圖預算的編制；施工要求。作；施工圖預算的編制；施工要求。 第三節 設計文件的編制要求三、抗震設防三、抗震設防抗震設防范圍抗震設防范圍：地震烈度為六度及六度以上地區和今后有可能：地震烈度為六度及六度以上地區和今后有可能發生破壞性地震地區所有新建、改建、擴建工程都必須進行抗發生破壞性地震地區所有新建、改建、擴建工程都必須進行抗震設防。震設防。第三節 設計文件的編制要求四、設計文件的審批與修改四、設計文件的審批與修改審批原則：審批原則：分級管理、分級審批分級管理、分級審批大型建設項目的初步設計和總概算大型建設項目的初步設計和總概算國務院主管部門或省級主管部門國務院主管部門或省級主管部門中

17、型建設項目的初步設計和總概算中型建設項目的初步設計和總概算國務院主管部門或省級主管部門國務院主管部門或省級主管部門小型建設項目初步設計的審批權限小型建設項目初步設計的審批權限主管部門或省、市、自治區自行規定主管部門或省、市、自治區自行規定總體設計（總體規劃設計）的審批權限與初步設計相同。總體設計（總體規劃設計）的審批權限與初步設計相同。 1.設計文件的審批設計文件的審批第三節 設計文件的編制要求2.設計文件的修改設計文件的修改 設計文件是工程建設的主要依據，經批準后不得任意修改。設計文件是工程建設的主要依據，經批準后不得任意修改。 凡涉及計劃任務書的主要內容，須經原計劃任務書審批機關凡涉及計劃

18、任務書的主要內容，須經原計劃任務書審批機關 審批。審批。 凡涉及初步設計的主要內容，須經原審批單位批準。修改工凡涉及初步設計的主要內容，須經原審批單位批準。修改工 作須由原設計單位負責進行。作須由原設計單位負責進行。 施工圖的修改，須經原設計單位進行。施工圖的修改，須經原設計單位進行。第三節 設計文件的編制要求第四節 施工圖設計文件的審查施工圖設計文件審查：施工圖設計文件審查：國務院建設行政主管部門和省自治區直轄市人民國務院建設行政主管部門和省自治區直轄市人民政府建設行政主管部門依法認定的設計審查機構，根據國家的法律法規政府建設行政主管部門依法認定的設計審查機構，根據國家的法律法規技術標準與規

19、范，對施工圖進行技術標準與規范，對施工圖進行結構安全結構安全和和強制性標準強制性標準、規范執行規范執行情況情況等進行的獨立審查。等進行的獨立審查。建筑工程質量管理條例建筑工程質量管理條例： 建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門其他有關部門審查其他有關部門審查 縣級以上人民政府建設行政主管部門或交通水利等有關部門應對施工縣級以上人民政府建設行政主管部門或交通水利等有關部門應對施工圖設計文件中設計公共利益、公眾安全、工程建設強制性標準的內容圖設計文件中設計公共利益、公眾安全、工程建設強制性標準的內容進行審查。進行審

20、查。 一、施工圖設計文件審查概念一、施工圖設計文件審查概念1.1.范圍范圍凡屬建筑工程設計等級分級標準中的各類新建、改建、擴建凡屬建筑工程設計等級分級標準中的各類新建、改建、擴建的建設工程項目均須進行施工圖審查。的建設工程項目均須進行施工圖審查。2.2.內容內容 安全性、穩定性安全性、穩定性 強制性標準、規范強制性標準、規范 深度要求深度要求 公共利益公共利益二、施工圖審查范圍及內容二、施工圖審查范圍及內容第四節 施工圖設計文件的審查政府主管部門審定批準的審查機構承擔，是具有獨立法人資格的公益性中政府主管部門審定批準的審查機構承擔，是具有獨立法人資格的公益性中介組織。介組織。符合下列條件：符合

21、下列條件： 三、施工圖審查機構三、施工圖審查機構 具有獨立法人資格。具有獨立法人資格。 具有符合設計審查條件的技術人員。具有符合設計審查條件的技術人員。 有固定的工作場所，注冊資金不少于有固定的工作場所，注冊資金不少于2020萬元。萬元。 有健全的技術管理和質量保證體系。有健全的技術管理和質量保證體系。 審查人員應熟練掌握國家和地方的強制性標準、規范。審查人員應熟練掌握國家和地方的強制性標準、規范。第四節 施工圖設計文件的審查2.2.審查要求審查要求 審查機構在審查結束后，應向建設行政主管部門提交書面的項目施工審查機構在審查結束后，應向建設行政主管部門提交書面的項目施工圖審查報告，報告應審查人

22、員簽字、蓋章。圖審查報告，報告應審查人員簽字、蓋章。 審查合格的項目，建設行政主管部門收到審查報告后，應及時向建設審查合格的項目，建設行政主管部門收到審查報告后，應及時向建設單位通報審查結果，并頒發施工圖審查批準書。單位通報審查結果，并頒發施工圖審查批準書。 四、施工圖審查程序四、施工圖審查程序1.1.報送報送建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法：建設單位應將施工圖連同項目：建設單位應將施工圖連同項目批準立項的文件或初步設計批準文件及主要的初步設計文件一起報送建設行批準立項的文件或初步設計批準文件及主要的初步設計文件一起報送建設行政主管部門，由建設行政主管部門委

23、托有關審查機構進行審查。政主管部門，由建設行政主管部門委托有關審查機構進行審查。第四節 施工圖設計文件的審查 審查機構在收到審查材料后，應在一個期限范圍完成審查工作，并提出報告。審查機構在收到審查材料后，應在一個期限范圍完成審查工作，并提出報告。（一般項目，（一般項目，2020個工作日；特級、一級項目，個工作日；特級、一級項目，3030日）日） 施工圖一經批準，不得擅自修改。施工圖一經批準，不得擅自修改。施工圖審查所需經費，由施工圖審查機構向建設單位收取。施工圖審查所需經費，由施工圖審查機構向建設單位收取。3.爭議解決爭議解決建設單位或設計單位申請專家論證第四節 施工圖設計文件的審查五、施工圖

24、審查各方責任五、施工圖審查各方責任1.設計單位與設計人員的責任設計單位與設計人員的責任設計單位與設計人員必須對設計文件的質量負責，它并不因設計單位與設計人員必須對設計文件的質量負責，它并不因通過了審查機構的審查就可免責。出現質量問題，依據實際通過了審查機構的審查就可免責。出現質量問題，依據實際情況，設計單位或設計人有承擔經濟責任、行政責任和刑事情況，設計單位或設計人有承擔經濟責任、行政責任和刑事責任。責任。第四節 施工圖設計文件的審查2.審查機構及審查人員的責任審查機構及審查人員的責任 設計文件質量責任在設計文件質量上，設計單位和設計設計文件質量責任在設計文件質量上，設計單位和設計 人員承擔直

25、接責任，審查機構和人員只有間接責任。人員承擔直接責任，審查機構和人員只有間接責任。 審查機構及審查人員失職，必須承擔相應的經濟責任、審查機構及審查人員失職，必須承擔相應的經濟責任、 行政責任和刑事責任。行政責任和刑事責任。 政府主管部門主要負責行政監督管理和程序性審批工作。政府主管部門主要負責行政監督管理和程序性審批工作。 對審批工作的質量，負有不可推卸的責任。對審批工作的質量，負有不可推卸的責任。第四節 施工圖設計文件的審查第五節 建設工程勘察設計的監督管理一、建設工程勘查設計的監督管理一、建設工程勘查設計的監督管理1.1.監督管理機構監督管理機構 國務院、國務院各部委國務院、國務院各部委2

26、. 監督管理內容監督管理內容 強制性標準強制性標準 資質監督資質監督二、違法責任二、違法責任1.建設單位的違法責任建設單位的違法責任發包方將建設工程勘察、設計業務發包給不具有相應資質等級的建設工程勘發包方將建設工程勘察、設計業務發包給不具有相應資質等級的建設工程勘察、設計單位的，責令改正，處以察、設計單位的，責令改正，處以50萬元以上萬元以上100萬元以下的罰款。萬元以下的罰款。2.勘察設計單位的違法責任勘察設計單位的違法責任 非法承攬業務的責任非法承攬業務的責任u 勘察設計單位未取得資質證書承攬工程的，予以取締；勘察設計單位未取得資質證書承攬工程的，予以取締；u 欺騙手段取得資質證書承攬工程

27、的，吊銷其資質證書；欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷其資質證書；第五節 建設工程勘察設計的監督管理u超越資質等級許可范圍的勘察設計單位，可責令其停業整頓，降低超越資質等級許可范圍的勘察設計單位，可責令其停業整頓，降低 資質等級，情節嚴重的，吊銷其資質證書。資質等級，情節嚴重的，吊銷其資質證書。 非法轉包的責任非法轉包的責任非法轉包的，責令改正，沒收違法所得，處以合同約定的勘察費、設計非法轉包的，責令改正，沒收違法所得，處以合同約定的勘察費、設計費費25%以上以上50%以上的罰款，還可責令整頓、減低其資質等級，情節嚴以上的罰款，還可責令整頓、減低其資質等級，情節嚴重的，吊銷其資質證書。重的，吊銷其資質證書。第五節 建設工程勘察設計的監督管理 不按規定進行設計的責任。不按規定進行設計的責任。責令改正，并處以責令改正，并處以10萬元以上萬元以上30萬元以下的罰款；萬元以下的罰款；造成工程事故的，責令停業整頓，降低資質等級，情節嚴重的，吊銷資質證書；造成工程事故的，責令停業整頓，降低資質等級，情節嚴重的，吊