1、word 整理版質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門 ：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 一體化管理體系要求一體化ISO9001ISO14001OHSAS18001條款條款條款條款文件總則總則環(huán)境管理體系文件綜合管質量理手冊手冊編制人 /日期：批準人 /日期：，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：是否參考檢查方法文件檢查內(nèi)容文件提問適用查閱 組織是否有文件與管理體系相關的文件有多少?的管理體系 ?相關文與受審核部門相關的文件是多少?件是否齊全 ?文件是 組織結構圖 、管理方針 、三同時報書面形式還是電子告等是否存完好 ?

2、形式 ?電子形式文件的使用是否有效? 管理體系文件是管理體系文件的內(nèi)容是否滿足否覆蓋了標準的適ISO9001 、 ISO14001 、 OHSAS18001用要素 (或過程 )并符的要求 ?合其要求 ?要素 (或 一體化管理體系要素(過程 )間的邏 過程 )之間相互作用輯關系 、文件的接口是否清楚?關系是否給予確定及描述 ? 查詢相關文件的有否規(guī)定查詢相關文件的途徑?途徑文件是否便于查閱 ? 管理手冊的覆蓋 管理手冊是否包括管理體系的范面是否完整?如對圍。ISO9001 標準有剪 管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)裁 ,剪裁細節(jié)說明的與合理性 。是否合理 ? 管理手冊是否引用或包括程序文件。管理手

3、冊是否包括管理體系過程(或要素 )之間的相互作用的表述。 手冊和程序是否相互協(xié)調,是否有可 操作性 。檢查現(xiàn)場結果記錄檢查注 1：文件查閱含記錄的查閱。學習好幫手word 整理版注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查一體化ISO9001ISO1400OHSAS18001文件檢查內(nèi)容文

4、件提問現(xiàn)場條款條款1 條款條款適用查閱結果記錄檢查4.2.24.2.2 管理手冊的控制 手冊的發(fā)放 、更改是否符合文件控管 理 手情況制要求 。冊4.2.34.2.34.4.54.4.5 制定的文件控制 文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有文件文件文件文件和程序是否符合要求可操作性?程序中是否對文件的編控制控制控制資料控制制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定 ? 程序文件是否有效版本 ? 外來文件 (如標準 )是否包括在控制范圍之例 ? 是否規(guī)定了文件夾的保管辦法? 是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性 ? 對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ? 是否規(guī)定了失效文件的處置、 管

5、理辦法 ?學習好幫手word 整理版 文件的編寫、 批 所有文件是否字跡清楚?準、發(fā)布、保管、 所有文件標識是否明確?修訂 、評審情況 文件發(fā)布前是否得授權人的批準? 所有文件是否均注明制定或修訂日期？注 1：文件查閱含記錄的查閱 。注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查ISO900

6、1ISO14001OHSAS1800一體化檢查內(nèi)容文件提問文件現(xiàn)場1 條款適用結果記錄條款條款條款查閱檢查4.2.34.2.34.4.54.4.5 文件的編寫 、 批文件修改后是否重新批準 ？文件文件文件文件和準、發(fā)布、保管、 識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什控制控制控制資料控制修訂 、評審情況么？是否滿足要求 ？ 使用處是否都使用適應文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ 外來文件的控制 是否對外來文件夾的收集、審查 、批準、歸檔 、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何 ？學習好幫手word 整理版 作廢文件的管理 是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防

7、止誤用 ？4.2.44.5.34.5.34.5.3 是否有對記錄進 程序中是否對記錄的標識、收集編記錄記錄記錄記錄和記錄行管理的程序目、歸檔 、保存、維護 、查閱、處置控制控制管理等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ?本組織與有關的記錄有哪些?與受審核部門有關的記錄有哪些? 程序中是否包含對記錄的質量要求?是否有保存期限的規(guī)定 ?注 1：文件查閱含記錄的查閱 。注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHS

8、AS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查一體化ISO9001ISO14001OHSAS1800文件檢查內(nèi)容文件提問現(xiàn)場1 條款適用結果記錄條款條款條款查閱檢查4.2.44.5.34.5.34.5.3 記錄管理的實況 是否對記錄進行了清理 ,并列出了清記錄記錄記錄記錄和記錄單?控制控制管理 對記錄的標識 、貯存 、檢索 、保護是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確 、字跡清楚 ?貯存是否便于存取和檢索? 貯存環(huán)境如溫度 、濕度是否適宜 ,防塵、防蛀等保護措施是否得當? 過期記錄是否完整?能否提供足夠學習好幫手word 整理版信息

9、 ?信息是否可靠 、可見證 ? 記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性 ?員工在需要時能否從組織的記錄/ 信息管理系統(tǒng)獲取相應信息?5.15.1 最高管理者對其 總經(jīng)理是否制定并批準書面的質管理管理建立和改進管理體量、環(huán)境 、職業(yè)健康安全方針和目標,承諾承諾系的承諾能夠提供并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)哪些證據(jù) ?行?是否通過培訓 、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方(客戶 )的要求 、 法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工 ?注 1：文件查閱含記錄的查閱 。注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人

10、簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查ISO9001ISO14001OHSAS1800一體化檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場1 條款適用文件提問結果記錄條款條款條款查閱檢查5.15.1 最高管理者對其 各階層員工是否充分理解這些要求管理管理建立和改進管理體的重要性 ,并在工作中確保這些要求的承諾承諾系的承諾能夠提供實現(xiàn) ?哪些證據(jù) ? 是否定期進行管理評審,確保質量 、環(huán)境 、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性 。

11、是否為每項活動提供充分的資源。學習好幫手word 整理版5.25.2 組織是怎樣做到 組織是通過什么方法掌握顧客、員以顧以顧客以顧客 、環(huán)境和員工以及其他相關方對產(chǎn)品質量的要求客 、 環(huán)為關注工為關注焦點的 ?以及對保護環(huán)境 、保障職業(yè)健康安全境 和 員焦點的要求 ?工 為 關 組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護注焦點的要求 、 職業(yè)健康安全的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意?5.35.34.24.2質量、環(huán)境、職是否制定了文化的管理方針?管理質量環(huán)境職業(yè)健康業(yè)健康安全方針的管理方針是否經(jīng)最高管理者批準?方針方針方針方針制定 管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適

12、宜。 是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質 、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的注 1：文件查閱含記錄的查閱 。注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是檢查方法檢ISO9001ISO14001OHSAS18001一體化條款參考文現(xiàn)否查條款條款條款檢查內(nèi)容件場適文件提問結果用查檢記錄閱查學習好幫手word 整理版5.

13、35.34.24.2管理方針影響、職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模。管理質量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容 是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對方針方針方針持續(xù)改進 、污染預防和降低風險作出承諾； 是否對遵守有關質量 、 環(huán)境 、職業(yè)健康安全法律 、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評審目標和指標的框架。是否與公司的其他方針一致。管理方針如何向全體員工傳達的 ?的傳達與管采取了哪些方式 ?理詢問員工 ，看員工是否了解管理方針?為公眾如何獲得管理方針?管理方針 檢查績效測量結果 ，確認方針是否得到實是否得到實施?施管理方針是否有定期評審管理方針的規(guī)定?的評審與修訂注 1：文件查閱含記錄的查閱 。注

14、2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查ISO9001ISO14001OHSAS1800一體化檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場條款條款條款1 條款適用文件提問查閱檢查結果記錄學習好幫手word 整理版5.35.34.24.2 管理方針的評審 最高管理者是否定期評審過管理方管理質量環(huán)境職業(yè)健康安與修訂針?方

15、針方針方針全方針如何對管理方針進行修訂 ?評審 、修訂的依據(jù)是什么 ? 是否建立了環(huán)境有無環(huán)境因素識別和評價的程序?因素識別和評價的 程序中是否包括環(huán)境因素識別和評程序價的要求 ? 是否對組織的活是否按程序要求識別環(huán)境因素?動 、產(chǎn)品和服務中是否規(guī)定了識別的范圍和對象?的環(huán)境因素進行了是否有環(huán)境因素的清單 ?識別受審核部門的環(huán)境因素有哪些? 用什么方法和怎是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?樣進行環(huán)境因素的方法是否適宜 ?識別 識別環(huán)境因素時 ,收集了哪些原始資料? 識別環(huán)境因素應是否考慮三種狀態(tài) ?把握的要點是否考慮三種時態(tài) ?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型? 是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的

16、環(huán)境因素 ?注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 / 日期 ：批準人 / 日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否參考檢查方法檢查學習好幫手word 整理版一體化ISO9001ISO14001OHSAS1800適用文件提問文件現(xiàn)場結果記錄條款條款條款1 條款查閱檢查5.4.14.3.1 如何進行環(huán)境影 有無規(guī)定環(huán)境影響

17、評價的方法、準環(huán)境環(huán)境響評價則和步驟 ?因素因素有無重大環(huán)境因素清單?評價結果是否合理 ? 對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價 ? 如何對重大環(huán)境 是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果,制定了 因素的控制進行策重大環(huán)境因素控制措施計劃?劃 對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些? 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施 ? 環(huán)境因素的住處有無更新信息的規(guī)定?能否及時更新是否按規(guī)定實施更新? 在制定方針 、 目 哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標和指標時 ,是否考標?慮了重大環(huán)境因素其他環(huán)境因素如何控制?5.4.24.3.1 是否建立了危險 有無危險源辨識 、 風險評價和風險對 危 險對危險源辨源辨

18、識 、風險評價控制策劃的程序 ?源辨識、風險評和風險控制策劃的 程序中是否包括危險源辨識、風險 識 、 風價程序評價和風險控制策劃的要求?險 評 價和風險控制和 風 險的策劃控 制 的策劃注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結果記錄”欄：符合 ，輕微不符合 ，嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。學習好幫手word 整理版續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查一體化IS

19、O9001ISO14001OHSAS1800文件檢查內(nèi)容文件提問現(xiàn)場條款條款條款1 條款適用查閱結果記錄檢查5.4.24.3.1 是否對組織的活 是否按程序要求辨識危險源及其風對 危 險對危險源辨動及活動場所中的險?源辨識、風險評危險源及其風險進是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?識 、 風價行了辨識是否有危險源及其風險的清單?險 評 價和風險控制 受審核部門的危險源及其風險有哪和 風 險的策劃些?控 制 的 用什么方法和怎 是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的策劃樣進行危險源及其方法 ?風險的辨識方法是否適宜 ? 辨識危險源及其風險時,收集了哪些原始資料 ? 辨識危險源及其是否考慮三種狀態(tài) ?應把握的要點

20、是否考慮三種時態(tài) ?是否考慮了各種類型的危險情況? 是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康安全風險? 如何進行風險評 有無規(guī)定風險評價的方法、準則和價步驟 ?有無重大危險源及其風險清單?評價結果是否合理 ? 對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價 ?注 1：文件查閱含記錄的查閱。學習好幫手word 整理版注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、

21、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查一體化ISO9001ISO14001OHSAS1800文件檢查內(nèi)容文件提問現(xiàn)場條款條款條款1 條款適用查閱結果記錄檢查5.4.24.3.1 如何對風險控制 是否根據(jù)風險評價結果,制定了風險對 危 險對危險源辨進行策劃控制措施計劃 ?源辨識、風險評 對危險源及其風險的控制措施有哪識 、 風價些?險 評 價和風險控制 對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定和 風 險的策劃了應急準備和響應措施?控 制 的 危險源及其風險有無更新信息的規(guī)定?策劃的信息能否及時更是否按規(guī)定實施更新?新 在制定方針 、 目哪些重大風險列入目標?標時 ,是否考

22、慮了重其他風險如何控制 ?大危險源及其風險學習好幫手word 整理版5.4.34.3.24.3.2 是否建立并保持 程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法 律 法法律和法律和了識別 、獲得和更法規(guī)和其他要求的方法?規(guī) 和 其其他要其他要新法律及其他要求程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?他要求求求的程序 程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員 ,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法 ? 該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責人 ? 該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方法傳達有關法規(guī)和其他要求的方法和職責 ?注 1：文件查閱含記錄的查閱 。注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴

23、重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查一體化ISO9001ISO14001OHSAS1800文件檢查內(nèi)容文件提問現(xiàn)場條款條款條款1 條款適用查閱結果記錄檢查5.4.34.3.24.3.2 適用于本公司的 是否建立了法規(guī)和其他要求的清法 律 法法律和法律和法規(guī)和其他要求有單?有無遺漏 ?規(guī) 和 其其他要其他要哪些 受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有

24、他要求求求 受審核部門適用無遺漏 ?的法律法規(guī)有哪些 法規(guī)住處是否及由誰負責 ?明變更做得如何 ?學習好幫手word 整理版 如何向員工和其他相關方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息 本組織的守法情況及守法證明性文件5.4.45.4.14.3.34.3.3 組織是否設定了管 理 目質量目標和目標管理目標和指標標 和 指目標指標標注 1：文件查閱含記錄的查閱 。注 2：“檢查結果記錄 ”欄： 符合 ， 輕微不符合 ， 嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù) 法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通 ?誰負責 ? 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談 ,看其是否充分了解 ? 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果

25、?過去 、現(xiàn)在有無違法 ? 各項質量 、環(huán)境 、 職業(yè)健康標準是否清楚 ?有無違背情況 ? 有無守法證明性文件,如新建 、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告 、三同時驗收報告 ,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等 ?目標和指標是否形成文件?是否經(jīng)領導批準 ?是否分解到有關的職能和層次 ?，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 /日期：批準人 /日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求是否參考檢查方法檢查一體化ISO9001ISO14001OHSAS1800文件檢查內(nèi)

26、容文件現(xiàn)場條款條款條款1 條款適用提問結果記錄查閱檢查學習好幫手word 整理版5.4.45.4.14.3.34.3.3 設定目標和指標 目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的管 理 目質量目標和目標時應考慮的內(nèi)容要求？標 和 指目標指標 目標和指標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要標求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求 ？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素 、重大危險源及其風險？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的要求 ？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技術、財務及實施的可行性 ？ 目標和指標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神 ？ 目標和指標是否具有可測量性

27、，有無測量目標和指標的方法 ？ 是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成時間。 目標和指標的情 受審核部門是否均有相應的目標和況指標？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？是否設置了必要的可測量參數(shù)？注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結果記錄”欄：符合 ，輕微不符合 ，嚴重不符合 ×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門 ：編制人 / 日期 ：批準人 / 日期：審核準則 ： ISO9001 ， ISO14001 ， OHSAS18001 ，體系文件 、適用法律法規(guī)審核日期 ：審核員 ：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否參考檢查方法檢查學習好幫手word 整理

28、版一體化ISO9001ISO14001OHSAS1800適用文件文件現(xiàn)場結果記錄條款條款條款1 條款提問查閱檢查5.4.45.4.14.3.34.3.3 目標和指標的實 是否制定 了實施目標的指標的方管 理 目質量目標和目標現(xiàn)情況案？標 和 指目標指標 企業(yè)資源是否能保證目標和指標的標實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負責人？是否已向有關人員傳達 ？有關人員是否清楚 ？ 有無目標和指標 檢查績效測量結果，確認目標和指實現(xiàn)的證據(jù)標是否得到實現(xiàn) ？ 目標和指標是否目標和指標是否定期評審 、修訂？定期評審 、修訂依據(jù)什么評審 、修訂？ 目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進 ？5.4.54.3.44.3.4 是否制定了管理方