1、編 號：HDU 03-2006發放編號:危害識別及風險評價方法指南(«. * IJd d 力編制部門：安監部審批：王豫安編寫：張三科 發布日期：2006年3月28日 實施日期：2006年4月1日危害識別及風險評價方法指南1 工作危害分析（JHA）是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項工作活動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設法消除危害。分析步驟：（ 1）把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，說明每一個步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時應：a. 觀察工作；b. 與操作者一起討論研究；c. 運用自己對這一項工作的知識；d. 結合上

2、述三條。e. 2）對于每一步驟要問可能發生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。f. 3）識別每一步驟的主要危害后果。g. 4）識別現有安全控制措施。h. 5）進行風險評價。i. 6）建議安全工作步驟。2 安全檢查表分析（SCL）是基于經驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患。安全檢查表分析可用于對物質、設備或操作規程的分析。分析步驟：（ 1）建立安全檢查表，分析人員選擇合適的國家、部委、行業、企業標準、規范、作業指南等制訂安全

3、檢查表。如果無法獲取相關的標準，分析人員必須運用自己的經驗和可靠的參考資料編制安全檢查表。（ 2）分析者依據現場觀察、閱讀系統文件、與操作人員交談、以及個人的理解，分析系統的設計和操作等各個方面可能與標準、規定不符而產生的偏差，及可能導致的后果。（ 3）識別現有的針對分析項目的控制措施。（ 4）進行風險評價。（ 5）提出建議/ 改進措施。3 危險與可操作性研究（HAZO）PHAZOP分析是系統、詳細地對工藝過程和操作進行檢查，以確定過程的偏差是否導致不希望的后果。該方法可用于連續或間歇過程，還可以對擬定的操作規程進行分析。 HAZOP 的基本過程以關鍵詞為引導，找出工作系統中工藝過程或狀態的變

4、化（即偏差） ，然后繼續分析造成偏差的原因、后果、現有安全控制措施，并進行風險評價，提出建議改進的措施。 HAZOP 分析需要準確、最新的管道儀表圖（P&ID） 、生產流程圖、設計意圖及參數、過程描述。對于大型的、復雜的工藝過程、公用工程等方面的HAZO吩析人員需要5-7人，包括設計、工藝或工程、操作、維修、儀表、電氣、公用工程等方面的人員；對相對較小的工藝過程，34人的分析組就可以了，但都應具有豐富的經驗。分析步驟：（ 1）選擇一個工藝單元操作步驟，收集相關資料。（ 2）解釋工藝單元或操作步驟的設計意圖。（ 3）選擇一個工藝變量或任務。（ 4）對工藝變量或任務用引導詞開發有意義的偏差

5、。（ 5）列出可能引起偏差的原因。（ 6）解釋與偏差相關的后果。（ 7）識別現有防止偏差的安全控制措施或保護裝置。（ 8）基于后果、原因和現有安全控制措施或保護裝置評價風險度。（ 9）建議控制措施。4 失效模式與影響分析（FMEA）失效模式與影響分析就是識別裝置或過程內單個設備或單個系統（泵、閥門、液位計、換熱器）的失效模式以及每個失效模式的可能后果。失效模式描述故障是如何發生的（打開、關閉、開、關、損壞、泄漏等） ，失效模式的影響是由設備故障對系統的應答決定的。分析步驟：（ 1） FMEA勺分析項目、邊界條件（包括確定裝置和系統的分析主題、其他過程和公共/支持系統的界面） 。（ 2） 識設備

6、：設備的標識符是唯一的，它與設備圖紙、過程或位置有關。（ 3） 明設備：包括設備的型號、位置、操作要求以及影響失效模式和后果、特征（如高溫、高壓、 腐蝕） 。（ 4） 分析失效模式： 相對設備的正常操作條件， 考慮如果改變設備的正常操作條件后所有可能導致的 故障情況。（ 5） 說明對發現的每個失效模式本身所在設備的直接后果以及對其他設備可能產生的后果， 以及現有 安全控制措施。(6)進行風險評價。(7)建議控制措施。5預先危險分析(PHA預先危險分析用于在項目、工程的初期階段，特別是在設計、施工的開始之前，對系統存在危害類別、 出現條件、事故后果等進行分析，盡可能評價出潛在的危險性。也可對現有

7、及已建成的裝置、設施進行維 修、改擴建之前進行宏觀的、粗略的危害和潛在的事故分析。分析步驟：(1)收集系統包括項目、工程、裝置的有關資料。(2)識別可能導致事故、事件后果的主要危害。(3)分析產生危害的可能原因及導致事故的可能后果，通常并不需找出所有的原因。(4)分析每種事故所造成的后果(通常指有可能發生事故的最壞的結果)。(5)進行風險評價。(6)在分析現有的措施的基礎上提出消除或減少風險控制措施建議。6、風險評價準則(1)評價危害及影響后果的嚴重性(S)帔另IJ、嚴重性、 分數 法規及規章制度 符合狀況人員傷亡程度財產損失停工時間形象受 損程度5違反法律、法規? 死亡書0力兀三套以上裝置停

8、工全國性 影響4潛在不符合法律法 規?喪失勞動能力? 職業病?重傷皮5力兀兩套裝置 停工行業、中 國石化 集團公 司內影 響3不符合中國石化集 團公司HSETT針、制 度、規定?輕傷? 職業性健康影響、工作后美疾病力0方兀一套裝置 停工江蘇省 范圍內 影響2不符合本公司規章、制度、HSE操作程序?輕微傷，但不需住 院?短時間身體不適< 10力兀裝置局部 停工本公司 及周邊 范圍內 影響1完全符合?沒有受傷無沒有停工無影響（2）危害事件發生的可能性（L）分 數危害發生 頻率管理措施（包括制度、執 行及檢查情況）員工勝任程度（意識、技能、經驗）設備設施 現狀安全設施（監測、控制、報警、聯鎖、

9、 補救措施）5在正常情 況下經常 發生從來沒有檢查 沒有操作規程不勝任（未經任何培 訓、無任何經驗、無 上崗資格證）帶病運行，不 符合國家、行 業規范無任何防范或控制措施4常發生或 在預期情 況下發生偶爾檢查或大檢查有操作規程，但只是偶爾執行（或操作規程內容不完善不夠勝任（有上崗資 格證，但沒有接受后 效培訓）超期服役、經 常出故障，不 符合公司規 士7E防范、控制措施不完善3過去曾經 發生、或在 異常情況 下發生月檢有操作規程，只是部分執行一般勝任（有上崗證， 有培訓，但經驗不足， 多次出差錯）過期未檢、偶 爾出故障有，但沒后完全使用（如個人 防護用品）2過去偶爾 發生周檢有操作規程、但偶爾

10、不執行勝任，但偶然出差錯運行后期，可 能出故障有，偶爾失去作用或出差錯1極不可能 發生日檢有操作規程，且 嚴格執行高度勝任（培訓充分， 經驗豐富，意識強）運行良好有效防范控制措施(3)風險評價表嚴重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025(4)風險控制措施及實施期限風險度等級應采取的行動/ 控制措施實施期限20-25不可容忍在米取隱患治理措施降低危害前，不能繼續 作業，對改進措施進行評價。立刻1516重大風險采取緊急措施降低風險；建立運行控制程 序；制定目標、指標、管理方案；定期檢查、 測量及評價。立即或近期整改912中等制定管理制度、

11、規定、規程進行控制，加強 培訓及溝通。2年內治理4一 8可容許的維持現狀，保持記錄，但要進行檢查或測量。有條件、有經費時 治理<4輕微或可忽略 的風險無需采用控制措施，但需保存記錄。7、記錄(1)附錄一 HR U0301 A安全檢查(SCD分析記錄表(2)附錄二HR - U03- 02A工作危害分析(JHA)記錄表(3)附錄三HR - U03- 03-A失效模式與影響分析(FMEA記錄表(4)附錄四HR U03- 04A危險與可操作性研究(HAZOP記錄表(5)附錄五 HR U03- 05B預先危害分析(PHA)記錄表附錄HR- U03- 01A安全檢查（SCD分析記錄表單位： 區域/工

12、藝過程： 裝置/設備/設施： 分析人員： 日期： 審核人員： 序 號檢查項目標準產生偏差的主要后果以往發生頻率及現有安全控制措施可能 性（L）嚴重 性（S）風險 度（R）建議改正/ 控制措施偏差發 生頻率管理措施員工勝 任程度設備設施 現狀安全 設施注：保存期二年附錄二HR- U03- 02 A單位：工作/任務：分析人員：審核人員： 工作危害分析（JHA）記錄表區域/工藝過程：日期： 序 號工作步驟危害或潛在事件主要 后果以往發生頻率及現有安全控制措施可能 性（L）嚴重 性（S）風險 度（R）建議改正/ 控制措施偏差發 生頻率管理措施員工勝 任程度設備設 施現狀安全 設施注：保存期二年附錄三H

13、R- U03- 03A失效模式與影響分析（FMEA記錄表單位：參考資料：區域/工藝過程： 系統： 分析人員：日期： 審核人員： 序 號標識符（名 稱及位號）說明/描述失效模式影響 后果以往發生頻率及現有安全控制措施可能 性（L）嚴重 性（S）風險 度（R）建議改正/ 控制措施偏差發 生頻率管理措施員工勝 任程度設備設 施現狀安全設施注：保存期二年附錄四-AHR- U03 04危險與可操作性研究（HAZOP記錄表單位：區域/工藝過程： 分析節點/管線/泵/容器/儲槽:P&ID 圖號：原設計工藝指標/參數： 分析人員：日期： 審核人員： 引 導 詞Bit原因主要 后果以往發生頻率及現有安全控制