1、.證券有限責任公司手機短信管理辦法第一章 總則第一條 為加強證券有限責任公司（以下簡稱“公司”）“金”手機短信咨詢產品（以下簡稱“短信產品”）業務管理，規范短信產品業務操作，提高“金”證券品牌賬戶服務質量，制定本辦法。第二條 市場部對短信產品統一管理、統一審核、集中發送，亦可授權營業部自行編發短信。第三條 客戶服務中心和營業部應指定各兩名工作人員為短信管理員，分別負責短信產品的審核和發送。第四條 根據“金”證券品牌賬戶的客戶分類，短信產品實行分級發送。第二章 短信管理責任人第五條 營業部負責人為該營業部短信管理的第一責任人，對短信管理負全責。營業部短信管理員為營業部短信業務第二責任人。市場部負

2、責人為市場部短信管理的第一責任人，對短信管理負全責。市場部金理財鉆石版、白金版、金版編輯負責人為市場部短信管理第二責任人。第六條 市場部短信管理員履行以下職責：（一）審核短信內容的合規性。（二）發送短信。（三）負責管理短信柜員代碼和密碼。（四）定期統計短信發送費用、有效條數，定期記錄短信業務存在的問題，并提出解決方案。定期撰寫短信發送分析報告。（五）就相關事務和計財部、信息技術部、研究所等部門保持溝通和聯系。第七條 市場部短信管理責任人具有以下職責：（一）指導市場部短信的發送業務。（二）審核市場部短信產品的合規性。（三）協調相關部門解決短信系統運行中存在的問題。第八條 營業部短信管理員具有以下

3、職責：（一）協助客戶辦理短信產品服務的申請和變更，設置定制內容。（二）按規定妥善管理營業部短信柜員代碼和密碼。（三）初審短信內容的合規性，并根據營業部負責人的指令發送短信。（四）具有短信發送權限的營業部，短信管理員應定期統計短信發送情況、撰寫短信發送分析報告，并按規定及時向市場部備案營業部發送的短信。第九條 營業部負責人具有以下職責：（一）指導本營業部短信編寫、發送業務。（二）審核本營業部短信產品合規性。（三）保證本營業部短信發送業務有效運行。第三章 短信產品內容管理第十條 市場部和營業部短信產品分為日常短信產品和臨時短信產品。（一）日常短信產品分為標準化短信及個性化短信。其中，標準化短信產品

4、內容為當日大盤分析和操作策略、潛力板塊或品種推介、財經要聞、個股信息、交易提示等。個性化短信為專門面向鉆石級客戶及白金級客戶服務的投資建議、持股診斷等。為滿足客戶個性化需要，市場部每日根據市場運行趨勢，實行客戶“自主訂制、有償服務”的原則，編發“及時語”咨詢類短信。根據客戶操作風格不同，分別編寫激進型、平衡型、穩健型三類短信。（二）臨時短信產品為根據當日市況提供的咨詢產品，包括反映實時行情和重大財經事件、節假日祝福等。第十一條 市場部和營業部應指定專人采集、編寫、發送短信。其中短信須由具有投資咨詢從業資格的分析師編寫。第十二條 市場部和營業部發送短信產品須填寫短信平臺使用審核表。第十三條 短信

5、產品內容來源于研究所的研究報告、市場部金理財系列咨詢產品、主流媒體刊載報道的研究報告和其他公開、真實的陳述性信息。第十四條 短信產品內容需符合國家法律法規、工業和信息化部規定、證券從業人員行為準則和公司規章制度，信息提供人對短信產品內容負責。第十五條 短信產品內容不得涉及敏感以及和證券、期貨、金融市場無關的政治內容。短信產品內容不得對公司聲譽造成即時或者潛在損害。第十六條 短信內容應力求客觀、務實、簡明扼要，不得夸張。第十七條 市場部和營業部的短信結尾必須分別使用“證券”、“證券XX營業部”字樣。短信無法表述詳盡的事宜，需對外公布發送單位咨詢電話，以便客戶進行咨詢。第十八條 非工作時間發送的重

6、要資訊，市場部可啟用特別短信發送流程，由信息技術部指定相關崗位配合市場部完成短信發送。第十九條 市場部、營業部根據服務需要確定發送內容、時間、頻率及發送對象。第二十條 短信平臺系統須具備信息底稿自動保存功能。底稿保存期限為兩年，到期前由市場部短信管理員將市場部和營業部已發送短信文字信息刻錄成光盤永久保存。風險管理部、法律合規部對短信發送對象和內容有實時監控權限。第四章 短信產品發送對象管理第二十一條 市場部短信產品服務對象是公司客戶，營業部短信產品服務對象是本營業部客戶。開通短信服務必須征得客戶本人同意。第二十二條 公司對手機短信服務進行分級管理。各營業部客戶手機短信服務參照“金品牌賬戶”的分

7、級標準，向不同級別的客戶提供不同的手機短信產品。“金品牌賬戶”的分級標準如下（營業部可適當調整）：（一）鉆石卡賬戶：托管資產量為200萬（含）或年傭金貢獻度10萬（含）。（二）白金卡賬戶：托管資產量為50萬（含）或年傭金貢獻度5萬（含）。（三）其他均為金卡賬戶。第二十三條 營業部應按照 “金品牌賬戶”的分級標準對本營業部的客戶進行分級管理并進行日常維護，客戶服務中心按照營業部的客戶分級進行短信服務產品分類配送。第二十四條 鉆石級客戶及白金級客戶免費享受各類標準化短信服務，并特別尊享個性化短信服務。第二十五條 新開戶的金卡客戶免費享受三個月的標準化短信免費體驗服務，免費體驗期結束后，公司可酌情收

8、費。金卡客戶亦可通過介紹新客戶等方式，由營業部確認是否延長其免費短信服務期限。第二十六條 市場部可授權經確認符合短信自主編發、推送規定的營業部自行編發短信。自主編發短信的營業部，應定期將短信發送內容、對象等資料向市場部報備，并按監管規定及時做好發送短信的保管、備份工作。第五章 短信產品傳遞流程管理第二十七條 市場部短信產品傳遞流程：（一）市場部分析師撰寫日常短信和臨時短信，通過“工作溝通”提交市場部金理財各刊編輯負責人審核，審核同意后交付短信管理員。（二）市場部短信管理員通過“工作溝通”接收到各刊編輯負責人審核通過的短信內容，通過公司短信平臺發送到短信復核員，復核員復核無誤后通過短信平臺發送短

9、信。市場部短信管理員通過手機接收短信，確認短信成功發送。（三）客戶服務中心短信管理員應按規定做好當日短信平臺使用審核表等資料存檔備案工作。第二十八條 營業部短信產品傳遞流程：（一） 營業部分析師撰寫日常和臨時短信產品，通過“工作溝通”提交營業部短信管理員。（二） 營業部短信管理員對短信內容進行審核，對合規短信產品填寫短信平臺使用審核表并簽字確認，通過“工作溝通”上報營業部負責人審核確認后，提交市場部審核，并由市場部直接發送。具有短信發送權限的營業部，營業部分析師撰寫日常和臨時短信產品，通過“工作溝通”提交營業部短信管理員。營業部短信管理員對短信內容進行審核，對合規短信產品填寫短信平臺使用審核表

10、并簽字確認后，通過公司短信平臺上報本營業部負責人，負責人審核通過后，營業部短信管理員通過公司短信平臺發送到短信復核員，復核員復核無誤后向本營業部客戶發送短信。營業部短信管理員通過手機接收短信，確認短信成功發送。（三）營業部短信管理員做好當日短信平臺使用審核表等方面的存檔備案工作。第六章 風險控制及禁止事項第二十九條 開通短信服務的客戶需為證券的開戶客戶。申請開通短信服務的客戶必須本人填寫證券客戶手機短信服務申請表并簽字確認，未填寫申請表的客戶將不予開通短信服務。嚴禁在客戶不知情的情況下為客戶開通短信服務。第三十條 為客戶開通短信服務前，需詳細向客戶講解短信服務的特點及退訂方法（回復000至號碼

11、1065798888即可退訂）。第三十一條 公司員工、客戶經理、銀證營銷渠道員工等申請短信服務的，必須征得本人同意并確認后方可申請開通短信服務。第三十二條 已開通短信服務的客戶經理離職后，所轄營業部需及時通過“呼叫系統”中的退訂功能取消客戶經理的手機短信服務。第三十三條 營業部不得擅自脫離公司的投資策略及咨詢產品的框架內容，隨意向客戶編發短信。短信只能由具有投資咨詢從業資格的分析師編寫。第三十四條 禁止任何人不經營業部負責人審批而擅自編發短信。未經審核或授權，各營業部不得自行編發短信。營業部不得為非本營業部客戶定制短信。第三十五條 未經證券許可，任何部門和個人不得將短信對外轉發，或以其他形式傳

12、播。第三十六條 未經公司許可，營業部不得擅自外購短信產品。營業部不得通過非公司短信平臺向客戶發送短信。第七章 罰則第三十七條 對未執行本規定，雖未給公司帶來經濟損失，但帶來一定負面影響的，視情節輕重給予第一責任人和第二責任人通報批評。第三十八條 對未執行本規定，給公司帶來經濟損失或者給公司帶來重大負面影響的，投訴情況反復發生的，依照經紀業務差錯和業務事故處理辦法相關規定進行處罰。第三十九條 對未執行本規定，違規編發短信，視情節輕重給予第一責任人和第二責任人通報批評、嚴重警告等處罰。第四十條 觸犯刑事法律的，公司將移交有關機關依法追究法律責任。 第八章 附則第四十一條 本辦法為一般管理制度，由市場部負責解釋。第四十