1、交易押題卷五（答案）單選題1中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A國債B金融債券C公司債券D地方債參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：3 2從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。A期權(quán)B所有權(quán)C約定交易D遠(yuǎn)期交易參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：4 3我國相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。AB股BA股C國債D創(chuàng)業(yè)板交易股票參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：7 4下列哪一項不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能（）。A證券交易所上市證券的清算和交收B組織、監(jiān)督證券交易C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立參考答案：B 測試方向：常識

2、題 難易程度：易 教材頁碼：10 5關(guān)于我國證券交易所的會員資格，下列說法中錯誤的是（）。A對國內(nèi)機(jī)構(gòu)而言，只有證券公司才能成為證券交易所會員B會員應(yīng)當(dāng)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則并按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)C會員應(yīng)具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金D滬深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：13 6證券交易所對會員證券業(yè)務(wù)中的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（）。A交易行為實(shí)時監(jiān)控B非現(xiàn)場檢查C限制交易D現(xiàn)場檢查參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：14 7投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為。

3、A開戶B申報C成交D委托參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：21 8關(guān)于開立證券賬戶，下列說法不正確的是（）。A開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性原則B一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶C開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性原則D對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：24 9采用（）方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。A柜臺委托B非柜臺委托C人工電話委托D自助委托參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：27 10在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，

4、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶交易的委托后，應(yīng)按（）原則進(jìn)行申報競價。A時間優(yōu)先、價格優(yōu)先B價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：35 11（）是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A招標(biāo)競價B集合競價C拍賣競價D連續(xù)競價參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：37 12連續(xù)競價時，下列（）是成交價格的確定原則。A賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報時，以中間價成交B次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交C買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交D最高買入申報與最低

5、賣出申報價位相同，以該價格為成交價參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：39 13目前我國A股交易印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為只對出讓方案（）稅率征收。A成交金額的0.2%B成交金額的0.4%C成交金額的0.3%D成交金額的0.1%參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：44 14根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，國債大宗交易單筆買賣申報數(shù)量（交易金額）的最低限額為（）。A數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣B數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣C數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣D數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于10

6、00萬元人民幣參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：51 15受到股票交易特別處理的股票通常稱為（）股票，其他特別處理是對發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種財務(wù)狀況或其他異常狀況需要特別提示投資者注意風(fēng)險時采取的措施。ASBSDCPTDST參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：56 16（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A證券公司B中國證券業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會D證券交易所參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：58 17關(guān)于交易異常情況的處理，下列表述錯誤的是（ ）。A證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定要予以公告B證券交易所若采

7、取技術(shù)性停牌或臨時停市等措施，要及時報告中國證監(jiān)會C在技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易D在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常交易情況，中國證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：60 18我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實(shí)時最高（）個買入申報價格和數(shù)量。A3B4C5D6參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：63 19在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的（）作為業(yè)務(wù)收入。A印花稅B傭金C結(jié)算登記費(fèi)D過戶費(fèi)參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁

8、碼：71 20中國證監(jiān)會明確要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A2008年B2005年C2007年D2006年參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：76 21依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。A15B10C5D3參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：87 22尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人客戶T日申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人將在（）交易日后為其開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。AT+2BT+3CT+5DT+6參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：96 23按照資金賬

9、戶的管理和操作規(guī)范要求，如果自然人客戶姓名或身份證號發(fā)生變化，客戶須提交（），辦理資料更改申請手續(xù)。A本人有效身份證明、證券賬戶卡原件及復(fù)印件B本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復(fù)印件C本人有效身份證明、資金賬戶卡和證券交易委托代理協(xié)議書D本人有效身份證明、資金賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協(xié)議參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：98 24關(guān)于深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理，下列說法不正確的是（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到深圳證券交易所警示次數(shù)以及是否為深圳證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶等情況、對客戶進(jìn)

10、行分類管理B證券公司至少每兩年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進(jìn)行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估C證券公司應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地D對未按照適當(dāng)性管理要求簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書，但已買入創(chuàng)業(yè)板市場股票的客戶，證券公司必須強(qiáng)制其賣出所持有的股票參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：106 25營銷人員針對（）的客戶采用緣故法營銷。A直接關(guān)系型B直接關(guān)系型和間接關(guān)系型C間接關(guān)系型D陌生關(guān)系型參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：123 26下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是（）。A客戶取款時，證券公司工作人員審核證

11、件、身份不嚴(yán)或付款差錯而導(dǎo)致的風(fēng)險B將客戶資金與自有資金混合管理而造成的風(fēng)險C證券公司電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險D為法人以個人名義開立賬戶買賣證券而造成的風(fēng)險參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：132 27新股競價發(fā)行方式的缺陷是（）。A過程繁瑣，效率低下B一、二級市場不能平穩(wěn)對接C股價被機(jī)構(gòu)大資金操縱的可能性較大D市場性不強(qiáng)參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：146 28申購日后的第（），由證券登記結(jié)算公司將配合會計師事務(wù)所開始驗資及配號。A3天B2天C4天D1天參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：148

12、29對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向（）申請信息披露。A上海證券交易所B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C上海證券信息公司D中國證監(jiān)會參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：150 30投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（ ）。A同意所有議案B表決議案二C同意議案二D表決所有議案參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：155 31上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為（）的整數(shù)倍。A100份B1000份C10份D1份參考答案：A 測試方向：常

13、識題 難易程度：易 教材頁碼：168 32證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A提供期貨交易設(shè)施B協(xié)助辦理開戶手續(xù)C代期貨公司收付期貨保證金D提供期貨行情信息參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：179 33證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。A僅為上市證券B上市證券和中國證監(jiān)會認(rèn)可的非上市證券C所有有價證券D僅為非上市證券參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：182 34（）是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。A公司監(jiān)事會B自營業(yè)務(wù)部門C投資決策機(jī)構(gòu)D公司董事會參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：184 35證券公司應(yīng)建立健全

14、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由（）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。A風(fēng)險監(jiān)控部門B董事會風(fēng)控委員會C證券自營部門D稽核部門參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：188 36下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是（）。A內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任B操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任C證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用D證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買入行為參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：191 37以下項目中，不

15、屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)C為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：196 38證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，其凈資本不得低于（）元人民幣。A5000萬B1億C3億D5億參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：199 39證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A15%B10%C20%D25%參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：201 40在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶專

16、用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A2B3C5D7參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：206 41關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是（）。A證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模B證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告D證券公司執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：209 42（ ）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申

17、報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B中國人民銀行C證券交易所D集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：217 43證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃，客戶必須履行的義務(wù)包括（）。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險B監(jiān)督資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作C安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)D保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：221 44資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類與表現(xiàn)形式與自營業(yè)務(wù)相似，下列選項中（）是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獨(dú)有的風(fēng)險。A管理風(fēng)險B市場風(fēng)險C合規(guī)風(fēng)險D經(jīng)營風(fēng)險參考答案：A

18、 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：223 45證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年。A2B1C3D5參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：229 46證券公司的（）負(fù)責(zé)制定融資業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。A董事會B業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D分支機(jī)構(gòu)參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：232 47客戶最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同。A3B2C4D1參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：238 48充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率

19、進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（）。A70%B80%C90%D60%參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：245 49（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B中國證監(jiān)會C證券交易所D證券公司參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：254 50證券公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的（）。A5%B10%C15%D25%參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：259 5

20、1關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（）。A上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券B2009年后我國發(fā)行的地方政府債券也可比照國債參與債券回購C上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購D深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：266 52關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易方式，下列描述錯誤的是（）。A格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報交易意向B全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交C自主報價達(dá)成的交易在確認(rèn)交易后，結(jié)算前可自行對報價內(nèi)容進(jìn)行修改D自主報價

21、分為公開報價和對話報價兩類參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：270 53在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A5%B10%C15%D20%參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：273 54根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時，（）。A融資方和融券方均需繳納履約金B(yǎng)融資方無需繳納履約金C是否引入履約金由交易雙方協(xié)商確定D融券方無需繳納履約金參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：275 55中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進(jìn)行資金交收時，若融

22、資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。A不進(jìn)行該筆交易的資金交收B按照該筆交易金額交收C待融資方結(jié)算人補(bǔ)充資金后再交收D按照備付金賬戶當(dāng)前余額交收參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：283 56下列選項中不屬于證券非交易過戶登記的是（）。A公司回購股份B公司實(shí)施股權(quán)激勵計劃C股份司法扣劃D可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：288 57證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A清算B過戶C交收D成交參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：289 58關(guān)于結(jié)算賬戶的開

23、立，下列說法正確的是（）。A證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶B結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請開立結(jié)算賬戶C結(jié)算參與人開立的資金交收賬戶就是指定收款賬戶D投資者進(jìn)行證券交易，首先要在證券公司開立結(jié)算賬戶參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：292 59關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是（）。A發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)于違約當(dāng)日立即處置違約結(jié)算參與人暫不交付的證券B發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金C在證券交收和資金交收過程中，結(jié)算參與人證券交收賬戶或資金交收賬

24、戶余額不足以履行交收義務(wù)的，構(gòu)成交收違約D發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳款項等盡快彌補(bǔ)交收違約參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：297 60上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A前日基金份額凈值B1元C當(dāng)日基金份額凈值D當(dāng)日市場價格參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：159 多選題61證券交易必須遵循（）原則。A公正B公開C自主D公平參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：2 62證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括（）。A股票B金融期貨C權(quán)證D債券參考答案

25、：B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：4 63在證券交易市場發(fā)展早期，( )是場外交易市場的主要形式。A證券登記結(jié)算場所B柜臺市場C店頭市場D代辦股份轉(zhuǎn)讓市場參考答案：B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：9 64連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。A市場為投資者提供了交易的即時性B指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對較低C交易過程可以提供更多的市場價格信息D批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性參考答案：A C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：11 65我國證券交易所會員可享有下列（）的權(quán)利。A對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)B按規(guī)定退回席位C參加會員大會D對證券交易所事務(wù)和其他會員的

26、活動進(jìn)行監(jiān)督參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：14 66關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（）。A交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義B證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)C從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置D從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置參考答案：A B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：17 67（）開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。A特殊法人機(jī)構(gòu)B自然人C一般機(jī)構(gòu)D證券公司參考答案：B C 測試方向：

27、常識題 難易程度：易 教材頁碼：24 68一般來說，在買賣證券時，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A柜臺委托B自助委托C電話自動委托D網(wǎng)上委托參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：27 69目前滬深證券交易所國債質(zhì)押式回購交易報價不采用（）。A年收益率B日收益率C回購期資金的利息收入D百元面值國債到期回購價參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：33 70根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對新進(jìn)入的一個買入有效委托，（）。A若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價B若不能成交則進(jìn)入買入委托隊列等待成交C若成交，其成交價格為即

28、時揭示的賣方平均價格D若成交，則意味著買入限價有可能高于于賣出委托隊列的最低賣出限價參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：難 教材頁碼：39 71關(guān)于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（）。A集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制B在連續(xù)競價階段，如果即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較低者為唯一的有效賣出價格C當(dāng)日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格D集合競價階段的有效申報價格范圍與連續(xù)競價階段是一樣的參考答案：A C 測試方向：常識題 難易程度：難 教材頁碼：41 72在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公

29、司與客戶的資金清算交收，需要由（）配合完成。A客戶B證券公司C指定商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算公司參考答案：B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：46 73中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。A公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次受到深證證券交易所公開譴責(zé)B連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值C最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的D最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈

30、資產(chǎn)值的50%以上參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：56 74按照我國證券交易的現(xiàn)行規(guī)定，上市公司發(fā)生（）等事項時，其股價要進(jìn)行除權(quán)或除息處理。A發(fā)行可轉(zhuǎn)債B送股C配股D派息參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：59 75上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。A上證企債指數(shù)B上證50指數(shù)C上證綜合指數(shù)D上證國債指數(shù)參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：63 76關(guān)于實(shí)施合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法有關(guān)問題的通知規(guī)定，有( )。A單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該

31、公司股份總數(shù)的10%B單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%C所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%，戰(zhàn)略投資者除外D所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的10%參考答案：A C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：69 77關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶保密C證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場情況變化，自行更改委托人的委托價格參

32、考答案：A C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：73 78境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A住址證明B客戶本人填寫的自然人證券賬戶注冊申請表C單位介紹信或街道證明D本人有效身份證明文件及復(fù)印件參考答案：B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：82 79客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時，客戶需輸入（）。A銀行結(jié)算賬戶密碼B證券交易密碼C通訊密碼D證券資金賬戶密碼參考答案：A D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：97 80證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括（）。A證券知識普及B證券法規(guī)宣傳C證券公司基本信息公示D證券交易風(fēng)險揭示參考答

33、案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：104 81證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括（）。A品牌及廣告策劃B代客理財C定價策略D產(chǎn)品設(shè)計參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：117 82防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（）。A加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識B建立健全各項規(guī)章制度C強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督D嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程參考答案：A B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：133 83證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。A檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料B查閱、

34、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者銷毀的文件、資料、電子設(shè)備加以封存C進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查D詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：141 84根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，以下選項正確的是（）。A上海證券交易所和深圳證券交易所對每一申購單位數(shù)量的規(guī)定相同B同一證券賬戶的多次申購委托，除系統(tǒng)確認(rèn)的第一筆申購?fù)猓溆嗌曩徱暈闊o效申購C在深圳證券交易所市場，投資者可以在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)

35、行一次有效申購D新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷參考答案：B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：147 85我國目前上市公司分紅派息的形式主要有（）。A股票紅利B現(xiàn)金股利C實(shí)物紅利D認(rèn)沽權(quán)證參考答案：A B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：150 86關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入B申報價格用來代表股東大會議案C申報股數(shù)用來代表表決意見D上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼參考答案：A B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：155 87根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)

36、定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定（）。A當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額B當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出C當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回D當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：166 88根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有（）。A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托3家以上證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓C代辦股份轉(zhuǎn)讓僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份D股份轉(zhuǎn)讓公司已與證券公司簽訂協(xié)議參考答案：B C D

37、測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：172 89證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得（）。A直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資B代客戶接收、保管交易密碼C代客戶下達(dá)交易指令D利用客戶的交易密碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：180 90下列行為中屬于操縱市場行為的有（）。A與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易額B在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格C通過合謀、集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格D通過合謀、集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量參考答

38、案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：191 91關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列描述錯誤的是（）。A證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同B可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理客戶特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C證券公司應(yīng)保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長D限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)益類證券的比例不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的25%參考答案：C D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：197 92下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理一般規(guī)定的描述，正確的是（）。A證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%B集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作所使用的專用交易單元應(yīng)報證券交易

39、所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會備案C設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元D證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)參考答案：A D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：200 93定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶可以授權(quán)（）查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。A證券公司B第三方存管機(jī)構(gòu)C證券交易所D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)參考答案：A D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：208 94證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，申報材料的主要內(nèi)容包括（）。A證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告B資產(chǎn)托管協(xié)議C集合資產(chǎn)管

40、理計劃的推廣方案D投資主辦人簽署的承諾書參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：216 95證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。A會計賬冊B協(xié)議C合同D交易記錄參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：225 96融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。A信用交易證券交收賬戶B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D信用交易資金交收賬戶參考答案：B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：233 97客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)（）情況時

41、，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。A因信用資質(zhì)狀況被降低授信額度B中國人民銀行提高金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C不能按照約定的期限清償債務(wù)D不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物參考答案：C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：238 98融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，必須滿足在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一（）。A日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%B日均振幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)振幅平均值的的偏離值不超過5%C日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額少于5000萬元D波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度

42、：易 教材頁碼：243 99證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后向證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，包括（）。A強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量B對前二十名客戶的融資融券余額C融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況D對全體客戶的融資融券余額參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：250 100中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（）等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。A客戶選擇B合同簽訂C授信額度的確定D擔(dān)保物的收取和管理參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：255 101下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法

43、正確的有（）。A證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算與交收B標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行計算和發(fā)布C證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度D中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：266 102下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的描述，正確的有（）。A全國銀行間債券市場回購期限最長不得超過2年B全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元C全國銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)交易所提供的交易券種要素、公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期D回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金和債券的反向交割

44、，不得展期參考答案：B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：269 103（）可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。A封閉式回購B抵押式回購C買斷式回購D開放式回購參考答案：C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：272 104（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國債買斷式回購交易。AC字頭BD字頭CB字頭DA字頭參考答案：B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：274 105某證券公司持有國債余額為A券面值2000萬元，B券面值3000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.10和1.20，當(dāng)日該公司買入GC007品種和5000萬元，成交價格為3.5元（

45、每百元資金到期年收益），賣出B券2000萬元，成交價125元（）。A應(yīng)收國債現(xiàn)貨交易資金2500萬元B當(dāng)日應(yīng)收資金凈額5903.40萬元C應(yīng)收國債回購交易資金5003.40萬元D該公司國債標(biāo)準(zhǔn)券已欠庫，欠庫金額為1600萬元參考答案：A D 測試方向：計算題 難易程度：中 教材頁碼：278 106關(guān)于股份登記，下列說法正確的有（）。A證券發(fā)行人申請送股登記時，應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合B股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等C證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記D配股股份登記的記錄在

46、股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：286 107根據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交（）等材料。A結(jié)算參與人最近年度的審計報告B結(jié)算參與人資格證書C開立資金交收賬戶申請表D資金交收賬戶印鑒卡參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：292 108在證券交易結(jié)算中，確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計算參數(shù)有（）。A上月證券買入金額B上月保證金余額C最低結(jié)算備付金比例D上月交易天數(shù)參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：293 109在證券交易結(jié)算流程的結(jié)算

47、參與人組織證券或資金以備交收環(huán)節(jié)中，正確的操作步驟有（）。A結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項且其資金交收賬戶的資金不足，需要在次日上午開始前補(bǔ)足資金B(yǎng)結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項的，應(yīng)當(dāng)及時核查自身資金交收賬戶的資金是否足額C由于客戶不可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，因此證券公司不存在組織證券以備交收的過程D結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項的，應(yīng)向中國結(jié)算公司滬深分公司在商業(yè)銀行開立的專用存款賬戶匯入款項，并通過專用通訊網(wǎng)絡(luò)將匯款信息通知中國結(jié)算公司滬深分公司參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：295 110我國對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范措施主要包括（）。A對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)

48、算參與人，凍結(jié)其結(jié)算賬戶資金B(yǎng)建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻C建立結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系D對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：300 判斷題1112010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。A正確B錯誤參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：2 112信用交易的主要特征在于投資者向經(jīng)紀(jì)商提供了信用。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：6 113根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管

49、理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A正確B錯誤參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：8 114證券交易所會員需要每年向證券交易所提交經(jīng)審計后的上年度財務(wù)報表。A正確B錯誤參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：15 115深圳證券交易所規(guī)定，會員取得席位后，只能向交易所申請設(shè)立一個交易單元。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：18 116轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。A正確B錯誤參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：26 117按照我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是“時間優(yōu)先、價格

50、優(yōu)先”。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：36 118買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效競價范圍都是相同的。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：41 119當(dāng)日全天停牌的證券，深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺可接受其有關(guān)申報。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：53 120“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價（簡稱做市）的交易商。A正確B錯誤參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：6

51、1 121我國證券交易所市場指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國證監(jiān)會規(guī)定。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：63 122證券經(jīng)紀(jì)商若不能以委托當(dāng)日最有利的價格使客戶的委托指令得以執(zhí)行，將承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：71 123在我國，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以接受客戶的全權(quán)委托。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：79 124在證券賬戶開立業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，必須再次親自實(shí)施符合。A正確B錯誤參考答案：B

52、測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：83 125證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶前須對客戶進(jìn)行投資者入市風(fēng)險教育。A正確B錯誤參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：91 126客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：96 127客戶辦理資金賬戶銷戶時不能有未完成的交收。A正確B錯誤參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：104 128證券投資顧問在向客戶提供投資建議時，不得向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：112 129采取差異性市場營銷策略的證券公司往往實(shí)力較弱，它們追求的是較高的市場占有率。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：122 130對于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括證券投資咨詢服務(wù)、理財顧問服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)等。A正確B錯誤參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：126 131證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回