1、國際貿易學第21講出口鼓勵和管制第九章第九章 出出口鼓勵與出口鼓勵與出口管制措施口管制措施 國際貿易學第21講出口鼓勵和管制第一節 出口鼓勵政策v財政政策v信貸政策傾銷政策v資本政策v組織措施v其他措施（金融、法律、出口檢查、對外援助、FDI、補償貿易等方面）為什么一個國家要出臺鼓勵出口的措施？為什么一個國家要出臺鼓勵出口的措施？國際貿易學第21講出口鼓勵和管制一、鼓勵出口的財政政策 直接補貼（主要在農產品）出口補貼 出口退稅（事后） 間接補貼 出口減稅（事中） 出口獎勵（外匯分紅、出口獎勵證等） 其他形式（運輸、加速折舊、研發等）國際貿易學第21講出口鼓勵和管制二、出口信貸二、出口信貸 出口

2、賣方信貸、出口買方信貸出口賣方信貸、出口買方信貸1 1、目的、目的為了解決企業在經營機電產為了解決企業在經營機電產品和成套設備出口過程中由于進口商不品和成套設備出口過程中由于進口商不能立即付款而造成資金短缺的需要。能立即付款而造成資金短缺的需要。國際貿易學第21講出口鼓勵和管制1 1、出口賣方信貸、出口賣方信貸（1 1）概念：）概念： 出口賣方信貸是出口方銀行向本出口賣方信貸是出口方銀行向本國出口商提供的商業貸款。出口商以國出口商提供的商業貸款。出口商以此貸款為墊付資金，允許進口商賒購此貸款為墊付資金，允許進口商賒購自己的產品和設備。出口商一般將利自己的產品和設備。出口商一般將利息等資金成本費

3、用計入出口貨價中，息等資金成本費用計入出口貨價中，將貸款成本轉移給進口商。將貸款成本轉移給進口商。國際貿易學第21講出口鼓勵和管制（2）運作方式運作方式 出口商出口商進口商進口商出口國銀行出口國銀行2、出口貨物1、提供信貸4、按期還本付息3、延期付款合同融資協議國際貿易學第21講出口鼓勵和管制（3）基本條件基本條件 一般來看，企業只要獲得機電產品出口經營權，出口項一般來看，企業只要獲得機電產品出口經營權，出口項目又符合銀行規定的條件，都有資格申請出口賣方信貸。目又符合銀行規定的條件，都有資格申請出口賣方信貸。 出口賣方信貸支持的范圍比較廣泛，只要出口合同超過出口賣方信貸支持的范圍比較廣泛，只要

4、出口合同超過五十萬美元、設備在我國國內制造部分的比重符合國家規定、五十萬美元、設備在我國國內制造部分的比重符合國家規定、出口合同中規定的現匯支付比例符合國際慣例出口合同中規定的現匯支付比例符合國際慣例( (一般機電產品一般機電產品不低于不低于1515，船舶不低于，船舶不低于2020) )的各個行業的機電產品和成套的各個行業的機電產品和成套設備以及船舶、飛機、通訊衛星、電站等項目均屬于銀行出設備以及船舶、飛機、通訊衛星、電站等項目均屬于銀行出口賣方信貸支持的范圍。口賣方信貸支持的范圍。 國際貿易學第21講出口鼓勵和管制2 2、出口買方信貸、出口買方信貸（1 1）含義：出口買方信貸是出口方銀行向）

5、含義：出口買方信貸是出口方銀行向進口方銀行或進口商提供的商業貸款。進口方銀行或進口商提供的商業貸款。有了這種貸款，進口商就可以用現匯購有了這種貸款，進口商就可以用現匯購買出口商的產品和設備。進口方銀行以買出口商的產品和設備。進口方銀行以其借得的款項轉貸給進口商，并按雙方其借得的款項轉貸給進口商，并按雙方約定在國內清償結算。進口方銀行分期約定在國內清償結算。進口方銀行分期向出口方銀行償還貸款及利息等資金成向出口方銀行償還貸款及利息等資金成本費用。本費用。國際貿易學第21講出口鼓勵和管制（2 2）運作方式）運作方式出口方銀行出口方銀行 進口方銀行進口方銀行出口商出口商進口商進口商1提供貸款3出口貨

6、物2轉貸向進口國銀行貸款向進口國銀行貸款向進口商提供貸款如何圖示？向進口商提供貸款如何圖示？4現匯支付貸款5按期還本付息6用本幣清償貸款協議貸款協議合同合同國際貿易學第21講出口鼓勵和管制（3）出口買方信貸的條件出口買方信貸的條件 v1 1）貿易合同的金額不低于）貿易合同的金額不低于100100萬美元；萬美元； v2 2）出口商品在中國境內制造部分，成套設備及普通機電產品一）出口商品在中國境內制造部分，成套設備及普通機電產品一般應占般應占7070以上，船舶應占以上，船舶應占5050以上；以上； v3 3）進口商以現匯支付的比例，船舶合同一般不低于合同金額的）進口商以現匯支付的比例，船舶合同一般

7、不低于合同金額的2020，成套設備和其它機電產品合同一般不低于合同金額的，成套設備和其它機電產品合同一般不低于合同金額的1515； v4 4） 使用出口買方信貸的貿易合同必須符合進出口雙方國家的使用出口買方信貸的貿易合同必須符合進出口雙方國家的有關法律規定，獲得進口國外匯管理部門批匯文件；有關法律規定，獲得進口國外匯管理部門批匯文件；v5 5） 出口買方必須投保出口信用險。出口買方必須投保出口信用險。國際貿易學第21講出口鼓勵和管制請考慮問題：請考慮問題：v 出口買方信貸和賣方出口買方信貸和賣方信貸的比較？信貸的比較？國際貿易學第21講出口鼓勵和管制（二）出口信貸國家擔保制（二）出口信貸國家擔

8、保制v是指國家為了鼓勵出口，對本國廠商或商業銀行向外國進是指國家為了鼓勵出口，對本國廠商或商業銀行向外國進口廠商或銀行提供的貸款，由國家設立的專門機構出面擔口廠商或銀行提供的貸款，由國家設立的專門機構出面擔保，當外國債務人拒絕付款時，這個國家機構即按照承擔保，當外國債務人拒絕付款時，這個國家機構即按照承擔的數額予以補償的一種制度。的數額予以補償的一種制度。v出口信貸保險由國家承擔原因有二：出口信貸保險由國家承擔原因有二：v其一，其一，出口信貸涉及的金額一般都比較大，往往出口信貸涉及的金額一般都比較大，往往是私人保險公司無力承擔的是私人保險公司無力承擔的 ；v其二，其二，國家能更全面準確國家能更

9、全面準確 地了解和把握進口國國地了解和把握進口國國內政治經濟狀況和變化以及進口商的資信程度和內政治經濟狀況和變化以及進口商的資信程度和經營情況。經營情況。 國際貿易學第21講出口鼓勵和管制出口信貸國家擔保的承保范圍主要有兩類：出口信貸國家擔保的承保范圍主要有兩類：v其一是政治風險，其一是政治風險，包括由于進口國國內發生的政包括由于進口國國內發生的政變、戰爭、革命、暴亂以及出于政治原因而實行變、戰爭、革命、暴亂以及出于政治原因而實行的禁運、凍結資金、限制對外支付等給出口商或的禁運、凍結資金、限制對外支付等給出口商或出口國銀行帶來的損失。出口國銀行帶來的損失。v其二是經濟風險，其二是經濟風險，包括

10、由于進口商或進口國銀行包括由于進口商或進口國銀行破產倒閉，或無理拒付，或由于匯率變動異常及破產倒閉，或無理拒付，或由于匯率變動異常及通貨膨脹等給出口商或出口國銀行造成的損失。通貨膨脹等給出口商或出口國銀行造成的損失。v舉例（下頁）舉例（下頁） . .國際貿易學第21講出口鼓勵和管制v例如例如19961996年年7 7月月1919日，山東省一筆出口業務金額為日，山東省一筆出口業務金額為800800萬美元，采用萬美元，采用2 2年分期付款方式。年分期付款方式。v 這筆業務涉及到了這筆業務涉及到了4 4家公司：家公司：v1 1、山東機械設備進出口集團公司出口水產冷凍成、山東機械設備進出口集團公司出口

11、水產冷凍成套設備；套設備；v2 2、印度尼西亞某公司進口該設備；、印度尼西亞某公司進口該設備；v3 3、中國進出口銀行為該項目提供出口賣方信貸，、中國進出口銀行為該項目提供出口賣方信貸，v4 4、中國人民保險公司提供出口賣方信貸保險。、中國人民保險公司提供出口賣方信貸保險。v這是我國的銀行、保險和出口企業密切配合，共這是我國的銀行、保險和出口企業密切配合，共同完成機電產品出口的一個典型范例，也是山東同完成機電產品出口的一個典型范例，也是山東省出口企業中首例利用國家出口信貸政策順利完省出口企業中首例利用國家出口信貸政策順利完成出口的項目。成出口的項目。 . .國際貿易學第21講出口鼓勵和管制三、

12、商品傾銷和外匯傾銷三、商品傾銷和外匯傾銷vA A、商品傾銷的構成條件：低于正常價格出口、商品傾銷的構成條件：低于正常價格出口（傾銷）、構成損害、傾銷與損害有直接因（傾銷）、構成損害、傾銷與損害有直接因果關系果關系v 商品傾銷的基本種類商品傾銷的基本種類v（1 1）偶然性傾銷）偶然性傾銷v（2 2）掠奪性傾銷（間歇性）：低價擠走競爭）掠奪性傾銷（間歇性）：低價擠走競爭者后再通過壟斷經營奪回損失。者后再通過壟斷經營奪回損失。v（3 3）持續性傾銷：可能國家給予一定補貼）持續性傾銷：可能國家給予一定補貼國際貿易學第21講出口鼓勵和管制B B、外匯傾銷、外匯傾銷v含義含義指利用本國貨幣對外貶值擴大出口

13、并限制指利用本國貨幣對外貶值擴大出口并限制進口。進口。v外匯傾銷擴大出口的條件：外匯傾銷擴大出口的條件：（1 1）貨幣貶值的程度大于國內物價上漲的程度。）貨幣貶值的程度大于國內物價上漲的程度。（2 2）出口商品的價格需求彈性比較大。）出口商品的價格需求彈性比較大。 （3 3）其他國家不同時進行同等程度的貨幣貶值措）其他國家不同時進行同等程度的貨幣貶值措施。施。 （如亞洲金融危機時各國貨幣紛紛貶值，以（如亞洲金融危機時各國貨幣紛紛貶值，以抵消影響）抵消影響）國際貿易學第21講出口鼓勵和管制四、資本政策四、資本政策 資本政策是指出口國政府通過資本輸出來帶資本政策是指出口國政府通過資本輸出來帶動本國

14、出口貿易的發展。動本國出口貿易的發展。 附加要求配套輸出附加要求配套輸出（零部件等）（零部件等） 生產資本輸出生產資本輸出 避開東道國的貿易壁壘避開東道國的貿易壁壘 資本資本 （對外直接投資對外直接投資） 替代出口替代出口（隱蔽性）（隱蔽性）輸出輸出借貸資本輸出借貸資本輸出出口買方信貸出口買方信貸（約束性貸款約束性貸款） （對外間接投資）（對外間接投資）國際貿易學第21講出口鼓勵和管制五、鼓勵出口的組織措施五、鼓勵出口的組織措施1、成立專門組織，研究出口商品發展戰略和成立專門組織，研究出口商品發展戰略和貿易政策：如：美國的貿易政策：如：美國的“擴大出口全國委擴大出口全國委員會員會”，日本的，日

15、本的“日本貿易振興會日本貿易振興會”。2 2、建立商業情報網絡，為出口商提供信息資、建立商業情報網絡，為出口商提供信息資料。料。3 3、設立貿易中心、組織貿易博覽會。、設立貿易中心、組織貿易博覽會。4 4、組織貿易代表團出訪和接待來訪。、組織貿易代表團出訪和接待來訪。5 5、發揮各中介組織的作用。、發揮各中介組織的作用。 商品交易會、行業協會商品交易會、行業協會國際貿易學第21講出口鼓勵和管制六、其他方面的措施六、其他方面的措施（一）利用金融方面的措施促進出口。包括（一）利用金融方面的措施促進出口。包括外匯留成制，外匯轉移證制，復匯率制。外匯留成制，外匯轉移證制，復匯率制。（二）利用法律等手段

16、維持出口秩序。（二）利用法律等手段維持出口秩序。（三）加強出口檢查，提高出口商品競爭力。（三）加強出口檢查，提高出口商品競爭力。（四）通過對外援助促進出口。（四）通過對外援助促進出口。（五）在引進外國直接投資時注意鼓勵擴大（五）在引進外國直接投資時注意鼓勵擴大出口。出口。（六）利用補償貿易促進出口。（六）利用補償貿易促進出口。 . .國際貿易學第21講出口鼓勵和管制第二節第二節 經濟特區措施經濟特區措施 1 1、自由港或自由貿易區、自由港或自由貿易區 2 2、出口加工區、出口加工區 3 3、綜合型的經濟特區、綜合型的經濟特區 4 4、科學工業園區、科學工業園區 5 5、保稅區（保稅倉庫）、保稅

17、區（保稅倉庫） 6 6、過境區（轉口區）、過境區（轉口區）國際貿易學第21講出口鼓勵和管制 1 1、自由港或自由貿易區、自由港或自由貿易區 即外國船舶和貨物可以自由進出的港口和即外國船舶和貨物可以自由進出的港口和區域。香港、漢堡、熱那亞、敦克爾克、哥本區域。香港、漢堡、熱那亞、敦克爾克、哥本哈根等等。哈根等等。 一般自由港或自由貿易區都是在關境之外一般自由港或自由貿易區都是在關境之外設立的，它們共同的特點是：設立的，它們共同的特點是：v貿易自由，不存在關稅和非關稅壁壘。貿易自由，不存在關稅和非關稅壁壘。v金融自由金融自由v投資自由投資自由v運輸自由運輸自由v業務活動自由（儲存、分類、改裝、整理

18、等）業務活動自由（儲存、分類、改裝、整理等）國際貿易學第21講出口鼓勵和管制 2 2、出口加工區、出口加工區 一般是一國國家或地區在港口附近劃出一定一般是一國國家或地區在港口附近劃出一定的范圍建設配套的設施，鼓勵外國企業在該區內投的范圍建設配套的設施，鼓勵外國企業在該區內投資設廠，生產以出口為主的制成品。資設廠，生產以出口為主的制成品。 出口加工區與自由貿易區有所不同：出口加工區與自由貿易區有所不同： 出口加工區：以發展出口加工工業、取得工業方面的效出口加工區：以發展出口加工工業、取得工業方面的效 益為主，面向工業。益為主，面向工業。 自由貿易區：以發展轉口貿易、取得商業方面的效益為自由貿易區

19、：以發展轉口貿易、取得商業方面的效益為 主，面向貿易。主，面向貿易。國際貿易學第21講出口鼓勵和管制3 3、綜合型的經濟特區、綜合型的經濟特區v綜合型的經濟特區兼有貿易型經濟特區和綜合型的經濟特區兼有貿易型經濟特區和工業型經濟特區兩種特點和職能。它既像工業型經濟特區兩種特點和職能。它既像自由貿易區那樣為轉口、出口貿易提供許自由貿易區那樣為轉口、出口貿易提供許多優惠待遇，又提供了發展工業生產所必多優惠待遇，又提供了發展工業生產所必需的各種基礎設施，是兩者的有機結合體。需的各種基礎設施，是兩者的有機結合體。 v如新加坡的裕廊工業區如新加坡的裕廊工業區 。v我國自我國自19791979年起設立的深圳

20、、廈門、珠海、年起設立的深圳、廈門、珠海、汕頭汕頭、海南省、海南省等經濟特區，也都具有綜合等經濟特區，也都具有綜合性經濟特區的特性經濟特區的特征。征。 . .國際貿易學第21講出口鼓勵和管制6 6、過境區（轉口區）、過境區（轉口區） 一般是沿海國家為了便利內陸鄰國的進出口貿易而開一般是沿海國家為了便利內陸鄰國的進出口貿易而開辟的貨物自由中轉區。區內簡化海關手續，并提供稅費辟的貨物自由中轉區。區內簡化海關手續，并提供稅費優惠。優惠。 過境貨物在過境區可作短期儲存，重新包裝，但不能過境貨物在過境區可作短期儲存，重新包裝，但不能加工。加工。4 4、科學工業園區、科學工業園區 19511951年正式創

21、立于美國加利福尼亞州的年正式創立于美國加利福尼亞州的“斯坦福科研工斯坦福科研工業區業區”，后發展成舉世聞名的，后發展成舉世聞名的“硅谷硅谷”。 5 5、保稅區（保稅倉庫）、保稅區（保稅倉庫） 外國商品在該區可以暫時不繳納進口稅，如再出口也不外國商品在該區可以暫時不繳納進口稅，如再出口也不繳納出口稅。對沒有專門設立自由港或自由貿易區的國家有繳納出口稅。對沒有專門設立自由港或自由貿易區的國家有類似于自由港或自由貿易區的作用。類似于自由港或自由貿易區的作用。 國際貿易學第21講出口鼓勵和管制第三節第三節 出口管制出口管制二、出口管制案例二、出口管制案例一、出口管制的含義、原因、對象及形式一、出口管制

22、的含義、原因、對象及形式國際貿易學第21講出口鼓勵和管制一、出口管制的原因、對象及形式一、出口管制的原因、對象及形式（一）出口管制的含義（一）出口管制的含義是指出口國政府通過各種經濟和行政的措施，對本國出是指出口國政府通過各種經濟和行政的措施，對本國出口貿易進行管制的行為口貿易進行管制的行為（二）出口管制的原因（二）出口管制的原因1 1、政治原因、政治原因 2 2、軍事原因、軍事原因 3 3、經濟原因、經濟原因 4 4、其他原因、其他原因 （三）出口管制的對象（三）出口管制的對象1 1、戰略物資及其有關的尖端技術和先進技術資料。、戰略物資及其有關的尖端技術和先進技術資料。2 2、國內的緊缺物資

23、。、國內的緊缺物資。3 3、需要、需要“自動自動”限制出口的商品。限制出口的商品。4 4、本國在國際市場占主導地位的重要商品。、本國在國際市場占主導地位的重要商品。5 5、為保持生態平衡而得到保護的某些動植物。、為保持生態平衡而得到保護的某些動植物。6 6、歷史文物和藝術珍品。、歷史文物和藝術珍品。國際貿易學第21講出口鼓勵和管制（四）出口管制的形式（四）出口管制的形式1 1、單邊出口管制、單邊出口管制指一個國家根據本國的出口管制法指一個國家根據本國的出口管制法案，設立專門的執行機構，對本國某些商品的出口實行管案，設立專門的執行機構，對本國某些商品的出口實行管制。制。例：美國例：美國19171

24、917年與敵對國家貿易法案年與敵對國家貿易法案，在財政金融和，在財政金融和商業往來方面的禁止；商業往來方面的禁止；19491949年出口管制法案年出口管制法案，主要是，主要是對高技術控制；對高技術控制；“美國對華出口指導原則細則美國對華出口指導原則細則”。2 2、多邊出口管制、多邊出口管制指一些國家為了協調彼此的出口管制指一些國家為了協調彼此的出口管制政策和措施，通過達成共同管制出口的協議，建立國際性政策和措施，通過達成共同管制出口的協議，建立國際性的多邊出口管制機構，共同制定多邊出口管制的集體措施，的多邊出口管制機構，共同制定多邊出口管制的集體措施，以期達到共同的政治和經濟目的。以期達到共同

25、的政治和經濟目的。例：冷戰時期的巴黎統籌委員會（輸出統籌管制委員會），例：冷戰時期的巴黎統籌委員會（輸出統籌管制委員會），19501950年年1 1月設立，月設立，1717國組成。國組成。19941994年解散。年解散。國際貿易學第21講出口鼓勵和管制 不難發現，不難發現，20042004年上半年我國焦炭業實施的一系列舉措，年上半年我國焦炭業實施的一系列舉措，多數與出口有關，這是由我國焦炭出口在國際市場的地位所多數與出口有關，這是由我國焦炭出口在國際市場的地位所決定的。調整出口政策是宏觀調控焦炭業最直接、最有效的決定的。調整出口政策是宏觀調控焦炭業最直接、最有效的手段。手段。 數據顯示，我國焦

26、炭產量約占全球焦炭生產總量的數據顯示，我國焦炭產量約占全球焦炭生產總量的4545，出口貿易量約占全球貿易總量的出口貿易量約占全球貿易總量的6565，是世界第一焦炭生產，是世界第一焦炭生產和出口大國。許多鋼鐵生產國如日本、美國、韓國、印度、和出口大國。許多鋼鐵生產國如日本、美國、韓國、印度、英國、德國、巴西等基本上把中國焦炭作為核心采購目標，英國、德國、巴西等基本上把中國焦炭作為核心采購目標，對其有很大依賴性。龐大的出口市場正是國內焦炭產能迅速對其有很大依賴性。龐大的出口市場正是國內焦炭產能迅速增長的重要動力。增長的重要動力。 二、出口管制案例：二、出口管制案例： 調控焦炭業從限制出口入手調控焦

27、炭業從限制出口入手國際貿易學第21講出口鼓勵和管制 無論是減少出口配額，還是降低直至取消出口退稅，都無論是減少出口配額，還是降低直至取消出口退稅，都表明了我國限制出口的態度。面對高額利潤，為何甘愿放棄表明了我國限制出口的態度。面對高額利潤，為何甘愿放棄國際市場份額？國際市場份額？ 這一方面與緩解國內焦炭需求矛盾有關。這一方面與緩解國內焦炭需求矛盾有關。20032003年下半年年下半年至至20042004年年4 4月，國內焦炭需求緊張，價格上揚。另一方面，月，國內焦炭需求緊張，價格上揚。另一方面，也是更重要的原因，則是為了制止近兩年來國內出現的焦炭也是更重要的原因，則是為了制止近兩年來國內出現的

28、焦炭低水平重復建設。據中國煉焦行業協會統計，截至低水平重復建設。據中國煉焦行業協會統計，截至20042004年年2 2月底，全國約有月底，全國約有700700多家規模煉焦企業，有大中小各類焦爐多家規模煉焦企業，有大中小各類焦爐19001900多座，產能達多座，產能達1.781.78億噸之多。億噸之多。20032003年國際焦炭產量為年國際焦炭產量為3.93.9億噸，增產億噸，增產32003200萬噸，中國產量萬噸，中國產量1.781.78億噸，增產億噸，增產30003000萬萬噸，也就是說，世界增產的焦炭幾乎全部都來自中國。噸，也就是說，世界增產的焦炭幾乎全部都來自中國。國際貿易學第21講出口

29、鼓勵和管制 以焦炭產量占全國近一半的山西省為例：以焦炭產量占全國近一半的山西省為例：20012001年該省焦炭產量為年該省焦炭產量為49594959萬噸，萬噸，20022002年突破年突破60006000萬噸，萬噸，到到20032003年則達到了年則達到了80008000萬噸，加上在建的萬噸，加上在建的50005000多萬多萬噸項目和擬建項目，預計到噸項目和擬建項目，預計到20052005年，山西全省的焦年，山西全省的焦炭總產量將達到炭總產量將達到1.51.5億噸，是山西省億噸，是山西省“十五十五”規劃規劃確定的全省焦化產量控制在確定的全省焦化產量控制在35003500萬噸內的萬噸內的4 4倍多。倍多。 國際貿易學第21講出口鼓勵和管制無限制的產能擴張帶來的后果是多方面的：無限制的產能擴張帶來的后果是多方面的： 其次，加劇煉焦煤緊張狀況。鞍山焦化耐火材料設計研究其次，加劇煉焦煤緊張狀況。鞍山焦化耐火材料設計研究總院的專家指出，山西是我國的主焦煤供應基地，隨著焦炭總院的專家指出，山西是我國的主焦煤供應基地，隨著焦炭產量大幅增長，該省主焦煤自用已顯不足。產量大幅增長，該省主焦煤自用已顯不足。20022002年我國進口年我國進口煉焦