1、證券公司個人工作方案(精選多篇) 五月份工作方案 本月工作重點在于以下四點： 1、手中現有客戶資料的開發。 出手中的每個意向客戶，通過 回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想方法從生活入手拉近關系。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛 時要講好話術，為下次通話做好準備。 每天給客戶打 的時間安排： 下午回公司開會時間；晚上18:00-20:00。 2、新增客戶資料。 要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內做第一次 回訪。 新要取的客戶資料所發第一條短信：您好，我是今天在*和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳

2、，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的短信試用效勞。請把我的 號碼存在您的 里，以便您有什么問題可以及時聯系我。祝您投資愉快！ 堅持給潛在客戶發短信，打 。 3、與銀行合作的小區活動。 首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。 活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯系方式。 要取客戶聯系方式的話術： 幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取 方便聯絡； 公司以后再有什么活動可以方便聯系到客戶； 4、銀行駐點如何開發客戶。

3、銀行內：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容； 銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經過，發送宣傳折頁；在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶； 與銀行員工處好關系，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。 工作總結，就是把一個時間段的工作進行一次全面系統的總檢查、總評價、總分析、總研究，并分析成績的缺乏，從而得出引以為戒的經驗?？偨Y是應用寫作的一種，是對已經做過的工作進行理性

4、的思考。以下是由 年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。 工作主要成績如下： 1、年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比擬緊張、人員比擬緊張的情況下，沈陽金證的大局部技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、 委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過

5、程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把效勞做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術效勞沒有打折。 2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內別離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。 3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易工程實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比擬順利地完成了任務。 4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。 5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。 6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上

6、線工作。 7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。 8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。 9、撫順交行 銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。 從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程工程經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，工程實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些根本了解。 成績的取得究其原因，主要是因為： 1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。 2、銀證工程的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比擬詳

7、細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。 3、數據集中工程順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。 4、正在實施的 銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。 在工作中存在問題與缺乏： 1、技術業務還有待深入全面了解。 2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。 3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。 4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。 改良措施： 1

8、、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。 2、加強網絡方面的學習，有時機多參加相關方面培訓。 3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。 4、主動爭取新業務工程實施時機，在實踐中學習。 5、對公司推出的新產品及時了解。 年工作方案： 1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。 2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。 3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。 部門及公司下一步開展的建議 部門： 1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。 2、對工程、加班情況能形成，進行串休。

9、 3、部門能有一個值班 。 公司： 1、多提供一些培訓時機給大家。 2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。 3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流時機多些，從而加強集體團隊協作精神。以上是由 證券公司個人工作總結 依照xx年的工作方案，結合公司與營業部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向專業化效勞模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務?，F將今年工作情況總結如下: 一、改良工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先結合公司對投資者園地新

10、的要求，參與了投資者園地的建設工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內容，除了必要的法律法規提示外，還結合“反洗錢”、“打擊內幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經營機構進行證券交易。 其次是對投資者的資訊播送工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內容第一時間提供應現場投資者，力求通過長期播送的方式取得客戶對我部客戶效勞工作的認可。 最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效表達咨詢崗的具體工作，我依據監管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理方法

11、和投資者教育工作考核評價管理方法，通過對工作細節的考慮，制定了覆蓋主要業務環節的投資者教育工作標準和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關內容在各個業務環節得到完整揭示、準確表述、有效開展。 二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。 元月份每日下午收市后進行xx年投資策略分析講座，分別對證券、地產、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫藥、軍工、電力等行業進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險以及行業內的優質個股等內容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對xx年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產配置。 從2月份開始

12、每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內容進行證券投資方法宣傳，根據國 家政策法規、并結合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見 的心理誤區，提倡證券交易的心態及方法。通過長期的宣傳教育，使局部投資者 的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。 從6月份開始每周三舉辦一次證券風險教育講座。重點面向廣闊投資者講解 證券市場風險及各種投資品種的特點、內容涵蓋證券相關法律法規、投資根底知 識、業務流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內幕交易等內容， 三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部效勞。 3.15消費者權益日活動，3月14日至3月1

13、6日在營業部大廳，舉辦了 “3.15” 投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權益保護知識講解， 識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財 終端、 證券的下載、安裝及功能等內容，有效的加深了投資者對講座內容的 理解，屢次的培訓講座使廣闊投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規 那么、并學習了新業務、增強了維權意識。 9-10月行業集中開展了“打防內幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內幕 交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內幕交易、內幕交易有什么危害、 為什么要禁止內幕交易等內容向投資者講解“打擊和防控內幕交易”相關知識。 促使投資者清醒

14、認識參與內幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離 和抵抗內幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環 境，維護證券行業正常經營秩序。 “12.4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法” 和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和 反洗錢法的內容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其開展等 內容，認識洗錢活動的內容和危害，倡導投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從 源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。 四、通過其他多種形式，進行多種內容的客戶效勞工作。 日常的客服工作主要包括： 、

15、現場問題咨詢處理、門戶網站信息發布、 播送公告、短信發送、 溝通、教育手冊折頁的發放、宣傳條幅海報的張貼、 投資者教育視頻的播放等方式開展客戶效勞工作。 在營業部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氣氛，使進入營業場 所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內容，起到了很好的風險宣傳作用。 加強短信風險提示工作，內容包括行情研判、個股信息、營業部通知、各類 風險提示、交易操作考前須知等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關信 息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化； 在營業部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯網下載了各類生動形象 地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內幕交易和防范非法證券活動知

16、識， 寓教于樂，； 提供法律法規文件。制作相關法律法規文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻 閱學習； 為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客(推薦翻開：) 戶效勞區擺放供客戶取閱、在投教講座和社區宣傳時向社會公眾散發各類宣傳 品。 通過現場、 等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時 與各部門溝通改良。 遇風險教育問題，利用與投資者面對面、 窗口等形式及時向投資者揭示 風險教育。 積極與投資者聯系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪 8、真誠效勞客戶，及時告知權益信息和提示風險。咨詢崗設專職分析人員， 五、受理客戶投訴，加強客戶關系的處理 今年受理客戶投訴2起，

17、處理過程遵循合規原那么，處理結果客戶都表示非常 滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數，主要針對交易費用、工作流程、客戶 效勞等內容，本著大事化小與客戶滿意的原那么，處理過程中做了大量的解釋安撫 工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過 問題處理的過程提升了營業部整體的效勞水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引 導客戶通過個股診斷、申請短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需 求，同時保證在業務辦理環節優先效勞，保證客戶滿意度的持續。 六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作 為表達營業部的優質效勞，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩 市全部即將到期的配股、配

18、售、權證、可轉債等，及時進行持倉狀況查詢，通過 通知客戶進行相應的操作，維護了客戶的利益。也防止了營業部客戶因此類 原因造成損失而產生糾紛和矛盾，將可能發生的風險化解在萌芽狀態。 七、強化培訓，提升自身客戶效勞能力和水平 為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營業部總經理的支持下，我今年參加公司組 織的基金與客戶效勞專項培訓，從提升業務能力等方面入手，著力夯實我部客服 工作的根底。其中在客戶效勞專項培訓中，我以投資者教育工作內容豐富、形式 多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。 八、積極配合營業部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權重90指數分級 基金、諾安上證新興產業基金、博時

19、深證根本面200etf基金的銷售。 九、工作中存在的缺乏與改良思路。 通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主 要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規那么及投資意識的漠 視，我將繼續加大投資者的深度和廣度，力爭開展內容更豐富、更通俗易懂、創 新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。 十、xx年工作方案 我方案在xx年繼續做好上述工作的根底上，重點開展如下工作： 1、擴大營業部品牌影響力 我方案xx年在投教講座、夜市以及企業、社區報告會中大力宣傳我部服 務，內容分成三局部，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件 和網站功能等內容進行

20、宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提 高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的根底上，吸引更多 投資者與我部共成長。 2、進一步進行基金、債券的推廣工作 基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行 費率相對優惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現有的投資品種，即使是純基 金、債券投資者假設到我部開戶也可擴大我部市值。 xx年國內經濟增速下行趨勢已經確立，政策已出現調整，將逐步釋放流 動性，為債券牛市奠定了堅實的根底，我們應重視債券的投資時機；其次國債回 購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者

21、到我部開戶，擇機再建議股票投資。 3、提高客戶效勞短信的覆蓋度。通過公司的客戶效勞平臺的短信平臺系統， 我部已有7的客戶使用了公司的短信效勞，本著營業部優質效勞的理念， xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的 資訊，提高客戶效勞的覆蓋度。 4、完成公司和營業部安排的其他工作。 以上就是我xx年的工作總結，以上客服工作以我個人能力是無法做完的， 在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們！同時希望在龍年中， 通過我們的努力，人人都有好業績，好收入! xx年12月29日 xx年證券經紀人工作方案 xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作方案。 一：證書考試 證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新開展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業要求打好根底。 二：日常管