1、公司制度制訂與管理暫行規定目的：規范制度的制訂與審批流程，提高制度的制訂質量和執行效果，促進制度的查詢、學習和運用，持續完善公司制度體系，推動企業文化建設。適用范圍： 適用于公司制度制訂與管理有關的工作。類型 : 崗位職責操作規程 管理規定其他制訂： 綜合中心擬稿：行政處制度編號： ZH-C-001版本： 1.0會簽： 客戶中心營運中心綜合中心 財務中心資科中心風控中心批準：本中心總監總裁其他：目錄1目的 -12適用范圍 -13內容 -13.1基本原則 -13.2制度制訂與審批 -13.3制度管理 -23.4制度學習與運用 -23.5制度執行檢查 -23.6制度修訂與廢止 -34 例外 -45

2、 解釋 -46 引用 -47 附錄 -4附錄 7.1制度文本規則 -5附錄 7.2制度制訂與審批流程圖 -91 目的規范制度的制訂標準與審批流程，提高制度的制訂質量和執行效果，促進制度的查詢、學習和運用，持續完善公司制度體系，推動企業文化建設。2 適用范圍適用于公司制度制訂和管理有關的各項工作。3 內容3.1 基本原則各中心總監、處室負責人對職責范圍內制度的制訂、傳播、培訓、執行、檢查等工作負責。地區總經理對所在地區的制度的制訂、傳播、培訓、執行和檢查工作負責。綜合中心行政處負責制度審批管理、制度格式核準和KOA系統上的制度模塊維護工作。各級管理人員負有對下屬員工進行制度培訓和執行監督的責任。

3、未經授權，不得隨意下載、打印和復制公司KOA系統上的制度文本。未經許可，禁止將公司制度以任何形式向外傳播。3.2制度制訂與審批制訂制度前，制訂部門應進行相關調研活動，確保制度制訂的適宜性和必要性。應確保制度質量在以下方面符合要求：a. 制訂需求的符合性、制訂目的的準確性和適用范圍的合理性；b. 制度內容的完整性、全面性和邏輯性；c. 制度的正確性、預見性、時效性和可操作性；d. 制度符合公司經營價值觀和企業文化的程度；e. 制度文本符合規定要求；f. 制度執行責任予以清晰規定。3.2.3應根據規定的制度類型、文本模版和編號規則擬制制度文稿（見附錄7.1 ）；涉及操作規程方面內容的，應以流程圖形

4、式浮現制度內容。3.2.4制度審批規則（見附錄 7.2 ）：a. 各中心根據管理需要制訂的制度，由中心負責人審批；b. 制度存在跨職能內容的，由相關中心負責人會簽審批；c. 重大制度和基本制度需報公司總裁批準；d. 綜合中心行政處負責確認制度與現有制度體系兼容且符合管理要求。制度審批權限由制度制訂部門和綜合中心行政處共同確定，并在“制度首頁”（見附錄 7.1 ）上說明，行政處依據說明設置 KOA系統審批節點，相關責任人在 KOA系統上完成審批工作。制度審批完成，行政處發布“制度發布通知”公文，制度文本以公文“附件”形式下發，同時在KOA系統上的制度模塊上公布。制度發布后，行政處打印制度的紙質文

5、本一份，作為公司檔案存檔，依據公司檔案管理規定的有關要求長期保管。各中心以公文形式規定有關工作內容和管理要求的，應定期整理公文，將涉及制度的有關內容納入公司制度。整合納入的形式包括：a. 將多個相關公文內容整合，形成系統的公司制度； b. 將有關的公文內容編入相應的現行公司制度中。地區制度制訂與審批a. 各地區根據管理需要形成制度，涉及操作規程內容的，以“XX實施細則”命名；涉及管理規定的以“XX管理規定”或“ XX管理辦法”命名。b. 地區具體的實施細則、管理規定和管理辦法，由地區參照公司制度組織擬訂，地區總經理審批，以電子郵件方式報經總部相關中心、處室核準，并報綜合中心行政處備案。c. 行

6、政處將通過核準的地區制度以電子郵件方式傳送給地區予以發布。d. 未經總部相關中心、處室核準，行政處備案，各地區均不得擅自發布制度。3.3制度管理3.3.1綜合中心行政處負責制度文控管理工作，主要內容包括：a. 及時更新和定期維護 KOA系統上的制度模塊；b. 跟進制度傳播狀況并提供制度查詢；c. 收集相關信息為制度的制訂提供參考；d. 定期整理并形成制度匯編。3.3.2公司制度發布后即時生效（特別說明生效日除外） ，一般設定一至三個月的試行期，重大制度或基本制度可適當延長。試行期用于在充分征詢各方意見和建議的基礎上，完善制度內容，改進制度質量。制度試行期內，制度制訂部門應主動了解執行情況，收集

7、改進信息；制度執行部門應主動反饋執行情況，提交改進建議。3.3.3制度經試行和改進后，正式生效。在公司內、外部環境相對穩定的前提下，制度應保持相對穩定。原則上，制度進行修訂的最短周期為三個月。3.3.4地區制度管理地區行政部（或綜合部）對地區制度的文控管理工作負有與總部行政處制度文控部門相應的管理責任，包括：格式規范、存檔分發、提供查詢和整理匯編等。3.4制度學習與運用制度學習規則：a. 總部各中心應通過運用多種方式（如：培訓、部門會議等）組織學習公司制度；b. 各地區應根據需要組織定期的制度學習活動，確保員工掌握相關制度要求；c. 重大和基本制度發布時，由制度制訂部門主導，綜合中心培訓處和行

8、政處協調配合，共同組織專門的培訓活動；d. 新制度發布時，制度執行部門應根據制度內容組織及時的學習活動。新入職員工的制度學習由其直接上級負責：a. 自入職日起一個月內，員工必須掌握其直接上級指定要求學習的崗位職責、操作規程和基本制度；b. 轉正前，員工必須掌握公司要求應知應會的相關制度，經考核合格后方能轉正。有關的制度內容，員工可在 KOA系統的制度模塊上獲得，或向其直接上級咨詢；員工在執行制度過程中產生任何疑問，應向其直接上級或相關部門詢問，但不得影響貫徹與執行現行制度。公司鼓勵員工對各項制度提出合理化意見和建議。合理化意見和建議經評審獲得采納的，將依據公司有關的獎懲規定給予表彰和獎勵。地區

9、執行某項總部制度確有特殊或例外情況的，應及時向總部相關中心反饋；確需作出調整的，由地區提交建議方案，經總部相關中心批準后，方可依據獲批方案做適當調整。3.5制度執行檢查地區應定期就制度執行情況進行自查，確保員工掌握并遵守各項制度；總部各中心應通過對地區相應職能部門或崗位定期檢查地區制度執行情況，及時掌握地區的制度學習和運用狀況。根據檢查結果，在必要時，應采取以下相應行動：a. 發現制度執行不力或違反制度要求的行為的，按公司有關的獎懲規定對相關人員給予處罰；b. 發現制度本身存在問題的，應及時向制度制訂部門或綜合中心行政處反饋。風險控制中心和綜合中心行政處從不同角度檢查公司制度制訂與管理的總體狀

10、況，提出相關改進建議，向公司管理層報告。3.6制度修訂與廢止各中心應根據公司經營管理和發展需要，及時評估現行制度的適宜性、有效性和可操作性，在必要時，修訂或廢止現行制度：a. 對于不適用的制度條款，應予以修訂和增刪；b. 對于完全不適用的制度，應予以廢止或重新制訂。修訂制度或廢止舊制度制訂新制度的，仍需遵循制度審批規則，由綜合中心行政處變更版本重新發布。修訂制度發布后，綜合中心行政處應確保 KOA系統制度模塊上僅保留唯一有效的最新制度版本，并在發布修訂制度的公文中特別注明變更條款或修訂內容，以便于查詢和學習。綜合中心行政處結合公司制度運行的整體狀況，評估制度增刪的必要性和合理性，并提出相關建議

11、，協助公司管理層把握公司制度體系的政策和價值導向。4 例外此項無內容5 解釋本制度由綜合中心行政處負責解釋。6 引用此項無內容7 附錄7.1制度文本規則7.2制度制訂與審批流程圖附錄 7.1. 制度文本規則制度文本規則1 制度文本格式1.1制度首頁制訂制度的基本信息，均填寫在制度首頁上，內容包括：制度名稱；目的、適用范圍和生效日期；制度編號和版本；制訂部門和擬稿人；審批節點及批準人等。制度首頁為制度文本的封面。1.2制度文本采用的格式制度文本頁面紙型為A4，尺寸 210X297mm，頁邊距各為 20mm；頁碼顯示于紙型下端居中處，樣式為： “第 X 頁/ 共 X 頁”。制度正文以“阿拉伯數字多

12、級符號”分列制度內容項目：a. 一級項目選用宋體小三號字體加粗，一級項目為固定項目，無內容時，在項目下標注“此項無內容” ；b. 二級項目選用宋體四號字體加粗；二級以下項目視內容要求確定有無；二級項目無描述內容時，選用宋體小四號字體；c. 三級、四級項目和內容選用宋體小四號字體，其中四級項目采用英文小寫字母標注；d. 原則上，不使用五級以下項目。流程圖、表格模版可在文本內容中提示或引用，具體內容附于附錄上。1.3一級項目釋義1.3.1目的：說明制訂該制度的主要目的。1.3.2適用范圍：表明該制度所適用的管理范圍和針對的工作事項。1.3.3內容：描述制度內容。1.3.4例外：說明制度內容不能規定

13、的例外情形。1.3.5解釋：提示負責制度條款解釋的主管部門。1.3.6引用：在制度內容中被引用的其他制度。1.3.7附錄：支持制度運行的相關內容，包括：規則、流程圖和表格等。2 制度類型2.1 制度類型制訂制度應根據實際需要選擇制度類型。公司制度類型包括：職責；操作規程；管理規則；其他。2.2制度類型釋義崗位職責：部門或崗位應履行的基本工作責任和主要工作任務。操作規程：規定某一工作事項的運作流程和操作要求的制度。管理規則：公司某綜合事項的準則、標準和規范。其他：上述三類不能涵蓋的其他制度。2.3制度類型與制度文本的選用制訂職責、操作規程和管理規定的，選用制度文本格式；制訂其他制度的，應依據直觀

14、、簡單、清晰和全面的原則，自主選擇格式和樣式。3 制度編號3.1 制度編號樣式形成新制度時，應配備制度編號；一個制度只有一個對應制度編號。制度編號樣式為： OO-X-OOO。3.2制度編號釋義“ OO”為職能識別標記，顯示制度制訂部門；“ X”為制度類型識別標記，顯示制度類型；“ OOO”為制度生成自然流水編號。3.3職能識別標記規則綜合中心為“ ZH”；財務中心為“ CW”；資科中心為“ ZK”；營運中心為“ YY”；客戶中心為“ KH”；風險控制中心為“ FK”；地區為“ DQ”。3.4制度類型識別標記規則制度類型識別標記規則為：職責“A”；操作規程“ B”；管理規定“ C”；其他“ D”

15、。4 制度版本4.1 制度版本代碼樣式制度版本代碼樣式為： O.O；新制度版本代碼為： 1.0 。4.2制度修訂版本更改制度修訂后發布的， 更改右邊序列號， 如：原來為 “1.0 ”版本的， 修訂后，為“ 1.1 ” 版本。4.3制度廢止和新增版本更改原制度廢止，同名新制度發布的，更改左邊序列號，如：原制度為“ 1.0 ”版本的，同名新制度發布應用“ 2.0 ”版本。5 制度首頁模版制度名稱 （字體： 1 號宋體居中加粗）目的：（標題字體： 4 號宋體加粗；內容字體：小4 號宋體）適用范圍：類型 : 崗位職責操作規程管理規定其他制訂：擬稿：制度編號：版本：會簽：客戶中心營運中心綜合中心財務中心資科中心風控中心批準：本中心總監總裁其他：目錄 （字體： 4 號宋體居中加粗）內容（字體：小4 號宋體）6 制度文本模版制度名稱制度編號制度版本 （4 號黑體）1目的（字體：小 3 號宋體加粗）2 適用范圍3 內容3.1（字體： 4 號宋體加粗）（字體：小 4 號宋體）a. （字體：小 4 號宋體）4 例外5