1、方正證券索賠案一波三折 湖南高院指令長沙中院審理_無錫中院 江蘇高院國慶前后，多起投資者索賠案頻現(xiàn)重大進展。投資者二審終審獲勝，超華投資者一審勝訴，索賠案在經(jīng)歷了一些波折后，投資者或?qū)⒂瓉硎锕狻Ｍ顿Y快報記者從廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師處獲悉，就在國慶前夕，部分方正證券投資者收到湖南省高院正式下發(fā)的二審裁定，湖南高院指定長沙中院審理方正證券索賠案。投資者在京起訴大股東追加被告后被移送長沙早在20_年5月5日，證監(jiān)會在例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會對方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入。該處罰消息一出，便引起了軒然大波，各地投資者紛紛發(fā)起了索賠訴訟。因不同的投資者選擇了不同的起訴

2、對象，投資者大體分成兩撥分別起訴了方正證券和方正證券大股東。選擇方正證券作為被告的投資者向長沙中院提出了訴訟，而僅選擇同樣受罰的方正證券大股東方正集團作為唯一被告的投資者則向北京一中院和北京四中院提出了訴訟。然而，在北京起訴大股東的投資者卻頗費周折。該案被告方正集團收到法院通知后，向法院提出追加方正證券為共同被告的申請。此后，北京一中院和北京四中院均作出裁定，同意方正集團追加方正證券為共同被告的申請，并將案件移送長沙中院處理。不過，部分在長沙起訴方正證券的投資者同樣也遇到了一些波折，案件受理數(shù)月之后，長沙中院以方正證券原董事長雷杰提出行政復(fù)議為由，對該部分案也作出了中止審理的裁定。原董事長行政

3、復(fù)議中止，投資者一審被駁回起訴今年1月，部分從北京四中院移送長沙中院的案件，原告投資者又收到長沙中院作出的駁回起訴的裁定；同時，在長沙中院起訴方正證券的案件，曾因雷杰復(fù)議為由被中止審理，原告投資者同樣也收到了被駁回起訴的裁定。至此，該系列案可謂“一波三折”。長沙中院認為，根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的相關(guān)規(guī)定，投資人起訴應(yīng)提供有關(guān)機關(guān)的行政處罰決定。方正證券的原董事長雷杰于20_年7月4日向中國證券監(jiān)督管理委員會提起行政復(fù)議，20_年10月9日中國證券監(jiān)督管理委員會依法受理后以該案涉及相關(guān)問題復(fù)雜而中止復(fù)議。據(jù)此，一審法院長沙中院認為，原告投資者的起訴條件尚未完

4、全具備，本案應(yīng)予駁回。待相關(guān)復(fù)議程序終結(jié)后，如原告投資者具備起訴條件可再行起訴。對此，一審法院作出駁回原告投資者起訴的裁定。該裁定作出后，不少投資者因不服該裁定，隨即向上級法院湖南省高級人民法院提起了上訴。投資者認為，一審裁定駁回起訴完全是錯誤的。理由主要包括：一是，原告投資者起訴的基礎(chǔ)事實從未發(fā)生變化，即方正證券已被證監(jiān)會作出生效的行政處罰，原告投資者的起訴完全符合受理條件。一審法院駁回起訴的裁定與之前的受理決定矛盾且無任何法律依據(jù)；二是，假設(shè)一審駁回起訴成立，則表明一審法院在法律之外設(shè)定了額外的起訴條件或前置程序，即證券虛假陳述案件的起訴不僅要提供行政處罰決定書還要提供行政復(fù)議決定書，很顯

5、然這樣的設(shè)定是沒有法律依據(jù)的；三是，在立案登記制的背景下，根據(jù)最高人民法院關(guān)于當前商事審判工作中的若干具體問題的規(guī)定，證券虛假陳述案件，立案受理時不再以監(jiān)管部門的行政處罰和生效的刑事判決認定為前置條件；四是，方正證券并未提出行政復(fù)議或訴訟，案外人雷杰并非本案被告，其提出復(fù)議對本案沒有任何影響，其復(fù)議結(jié)果也自然對本案無任何影響。二審法院撤銷一審裁定指定長沙中院繼續(xù)審理在經(jīng)歷了數(shù)月的等待之后，投資者終于等來了二審法院湖南高院作出的裁定。湖南高院認為，最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定的第六條規(guī)定，投資人提起虛假陳述民事賠償訴訟，除提交行政處罰決定或者公告或者法院刑事

6、裁判書以外，還必須提交當事人的身份證明及進行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料。本案中，從查明的情況來看，上訴人在一審中已經(jīng)全部提交了上述相關(guān)證據(jù)材料。一審裁定以涉案行政處罰決定書尚處于行政復(fù)議程序中，原告投資者的起訴條件尚未完全具備為由駁回起訴欠當。最終，湖南高院裁定：1、撤銷湖南省長沙市中級人民法院的民事裁定(即駁回起訴的裁定)；2、本案指令湖南省長沙市中級人民法院審理。本裁定為終審裁定。謝良律師指出，湖南高院作出指令長沙中院審理方正證券索賠案的裁定，意味著圍繞該案的起訴和法院管轄問題得以確認，同時為后續(xù)投資者繼續(xù)向長沙中院提起訴訟指明了方向。根據(jù)證券法和最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定，并參照眾多投資者勝訴案例，凡在2021年8月9日至20_年7月14日買入且在20_年7月15日及之后賣出或持有方正證券的推定虧損投資者均可提出索賠訴訟。此外，投資快報需提醒廣大投資注意的是，投資者若提起索賠需要提供資料如下：1、證券營業(yè)部蓋業(yè)務(wù)章的對賬單(對賬起止日期：2021年8月9日至20_年10月31日)；2、身份證復(fù)印件一份(經(jīng)審核符合條件者，本人再到當?shù)毓C處辦理一份身份證復(fù)印件與原件相符的