1、1 目的確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施與保持。 并符合策劃安排和所確定的 質(zhì)量管理體系要求。2 適用范圍適用于xxxxx建筑公司總部質(zhì)量管理體系審核。對(duì)分包方的質(zhì)量管理體系審核可參照本程序進(jìn)行。3 相關(guān)文件GB/T19021.1-1993 idt ISO10011-1：1990 質(zhì)量體系審核指南第 1 部分：審核；GB/T19021.2-1993 idt ISO10011-2：1990 質(zhì)量體系審核指南第 2 部分：質(zhì)量體系審核員的評(píng)定準(zhǔn)則；GB/T19021.3- 1993 idt IS010011-3: 1990 質(zhì)量體系審核指南第 3 部分：審核工作管理；GB/T19001-2000 idt

2、ISO9001:2000質(zhì)量管理體系 要求; 2000 xxxxx建筑公司質(zhì)量手冊(cè)A版。4 定義4.1 本程序采用上述文件中有關(guān)術(shù)語(yǔ)與定義和下述定義。4.2 xxxxx建筑公司總部中國(guó)建筑第二工程局總部機(jī)關(guān)和直屬的區(qū)域公司的簡(jiǎn)稱(chēng)4.3 區(qū)域公司中國(guó)建筑第二工程局直屬區(qū)域公司簡(jiǎn)稱(chēng)。5 職責(zé)5.1 管理者代表5.1.1 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、策劃內(nèi)部審核，審批局總部年度內(nèi)部審核計(jì)劃和 審核方案，聘任局總部?jī)?nèi)部審核員。5.1.2 任命審核組長(zhǎng)，確定審核組成員。5.1.3 協(xié)調(diào)審核組與受審核方之間的關(guān)系。5.1.4 向局長(zhǎng)匯報(bào)審核工作。5.2 質(zhì)量管理部5.2.1 負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃和審核方案。5.2.2

3、推薦內(nèi)部審核員和審核組長(zhǎng)，并負(fù)責(zé)內(nèi)部審核員的管理。5.2.3 負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體組織協(xié)調(diào)等日常管理工作。5.2.4 負(fù)責(zé)內(nèi)部審核記錄的收集、整理、保管和審核結(jié)果的溝通， 為管理評(píng)審提供依據(jù)。5.3 區(qū)域公司管理者代表5.3.1 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、策劃區(qū)域公司內(nèi)部審核，審批區(qū)域公司年度內(nèi)部 審核計(jì)劃和審核方案。5.3.2 任命審核組長(zhǎng)，確定審核組成員。5.3.3 協(xié)調(diào)審核組與受審核方之間的關(guān)系。5.3.4 向區(qū)域公司經(jīng)理匯報(bào)審核情況。5.4 區(qū)域公司質(zhì)量安全科5.4.1 負(fù)責(zé)年度內(nèi)部審核計(jì)劃和審核方案的編制5.4.2 推薦區(qū)域公司內(nèi)部審核員和審核組長(zhǎng)。5.4.3 負(fù)責(zé)區(qū)域公司內(nèi)部審核的組織、協(xié)調(diào)等日常管

4、理。5.4.4 負(fù)責(zé)內(nèi)部審核記錄的收集、整理、保管和審核結(jié)果的溝通。5.5 審核組長(zhǎng)5.5.1 負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)審核。5.5.2 按內(nèi)部審核方案組織實(shí)施，完成所承擔(dān)的審核任務(wù)，組織審 核組內(nèi)討論，與受審核方溝通，編寫(xiě)內(nèi)部審核報(bào)告。5.5.3 有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核結(jié)果作出最后決定， 并對(duì)審核 報(bào)告的客觀性、公正性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。5.6 審核員5.6.1 配合和支持審核組長(zhǎng)工作， 負(fù)責(zé)編制分工范圍的內(nèi)部審核檢 查清單。5.6.2 按照分工實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，實(shí)事求是的收集、記錄、整理、觀 察的客觀證據(jù)，開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告，向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果，根 據(jù)組長(zhǎng)指派驗(yàn)證糾正措施的有效性。5.7 受審核方5.7.1

5、將審核方案通知有關(guān)人員，指派聯(lián)絡(luò)員陪同審核組審核。5.7.2 為審核工作提供必須的工作和生活條件。5.7.3 配合審核員實(shí)施審核，確認(rèn)不符合項(xiàng)。5.7.4 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)分析產(chǎn)生的原 因，制訂、實(shí)施、驗(yàn)證、評(píng)審糾正措施，關(guān)閉不符合項(xiàng)5.8 受審核方聯(lián)絡(luò)員5.8.1 為審核員實(shí)施內(nèi)部審核時(shí)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。5.8.2 證實(shí)所觀察到的不符合項(xiàng)，并及時(shí)報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。6 工作程序6.1 審核員對(duì)內(nèi)審員要求如下：a) 內(nèi)審員要參加 GB/T19001 2000 idt ISO9001 2000 標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，取得內(nèi)審員資格；b) 從事專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作兩年以上，了解相關(guān)法律法規(guī)要求；c) 三年內(nèi)參

6、加內(nèi)審三次(含)以上；d) 審核員不能審核自己的工作；e) 內(nèi)審員由局總部行文予以聘任。6.2 審核時(shí)間間隔6.2.1 局總部每次審核時(shí)間的間隔不超過(guò)一年。6.2.2 局區(qū)域公司每年審核三次。6.2.3 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，由局管理者代表決定增加審核次數(shù)；a) 企業(yè)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化；b) 發(fā)生重大質(zhì)量事故；c) 市場(chǎng)、法律、法規(guī)發(fā)生重大變化。6.3 審核方式6.3.2 局總部采用按單位、部門(mén)、分時(shí)間段的集中式審核。6.3.3 區(qū)域公司采用按質(zhì)量管理體系過(guò)程滾動(dòng)式審核， 每次抽查的 過(guò)程不少于過(guò)程總數(shù)的 1/3 ，年內(nèi)審核要復(fù)蓋全部質(zhì)量管理體系過(guò) 程和所有職能部門(mén)一次，每次審核時(shí) 7.5 生

7、產(chǎn)和服務(wù)提供和 8.5 改 進(jìn)過(guò)程必審。6.4 審核的依據(jù)a）GB/T19001 2000 idt ISO90012000 標(biāo)準(zhǔn)；b）xxxxx建筑公司總部質(zhì)量管理體系文件2000版；c ）適用的法律、法規(guī)；d ）有關(guān)的工程承包合同。6.5 審核計(jì)劃6.5.1 由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)編制局總部年度內(nèi)部審核計(jì)劃， 并于每年 一月底前報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。6.5.2 區(qū)域公司質(zhì)量安全科負(fù)責(zé)編制區(qū)域公司年內(nèi)部審核計(jì)劃， 于 每年二月底前報(bào)區(qū)域公司管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。6.5.3 內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容其內(nèi)容包括：a ）審核目的、范圍、依據(jù)、方法和頻次；b ）受審核部門(mén)、單位和審核時(shí)間。具體格式詳見(jiàn) 。6.5.4

8、審核計(jì)劃由質(zhì)量管理部或區(qū)域公司質(zhì)量安全科發(fā)給受審核 方，并做好發(fā)放記錄。6.6 審核準(zhǔn)備工作的策劃6.6.1 質(zhì)量管理部或區(qū)域公司質(zhì)量安全科按年內(nèi)部審核計(jì)劃， 于審 核前 7 天推薦具有內(nèi)審員資格的人員報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，并任命審 核組長(zhǎng)，組成審核組。6.6.2 內(nèi)部審核方案6.6.2.1 編制內(nèi)部審核方案a）考慮審核對(duì)象的重要性、區(qū)域狀況、過(guò)程和以往審核的結(jié)果；b）規(guī)定本次審核的目的、準(zhǔn)則、范圍、日程安排、審核路線、方法和頻次；c）保證審核的公正性、客觀性，審核員不能審核自己的工作；d ）審核方案格式見(jiàn) 02。6.6.2.2 質(zhì)量管理部或區(qū)域公司質(zhì)量安全科負(fù)責(zé)編制每次內(nèi)部審 核方案，審核方案報(bào)

9、管理者代表批準(zhǔn)后，由質(zhì)量管理部或區(qū)域公司 質(zhì)量安全科于審核前 3 天下發(fā)到受審核方和參加審核的審核員，并 做好發(fā)放記錄。6.6.2.3 受審核方在接到審核方案后，應(yīng)將審核的目的、范圍、日 程安排通知有關(guān)人員做好審核準(zhǔn)備。6.6.3 編制檢查清單 審核員收到審核方案后，按分工編寫(xiě)檢查清單，檢查清單所列審核 項(xiàng)目主要包括：部門(mén)承擔(dān)的主要職能或主管過(guò)程，同時(shí)涉及配合職 能和相關(guān)過(guò)程 ; 明確審核方法、抽樣數(shù)量。6.6.3.2 檢查清單屬審核人員自用文件 ，不提前展示，其格式和 內(nèi)容評(píng)見(jiàn) 03 。6.7 審核的實(shí)施6.7.1 首次會(huì)議6.7.1.1 審核組長(zhǎng)主持首次會(huì)議，受審核方的領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人及

10、主要工作人員參加會(huì)并簽到，一般控制在 30 分鐘。簽到表見(jiàn) 06 。6.7.1.2 審核組長(zhǎng)介紹審核組成員分工，說(shuō)明審核的目的、范圍、 依據(jù)，介紹審核日程安排和審核的方法及審核的公正性、客觀性和 局限性。6.7.1.3 雙方共同確認(rèn)日程安排，如遇特殊情況，可由審核組長(zhǎng)調(diào) 整審核日程安排。6.7.1.4 由受審核方指定聯(lián)絡(luò)員，提供審核所需的工作資源。6.7.1.5 受審核領(lǐng)導(dǎo)扼要匯報(bào)上次審核以來(lái)質(zhì)量管理體系改進(jìn)情 況。6.7.2 現(xiàn)場(chǎng)審核6.7.2.1 按照確定的審核日程安排，審核員在聯(lián)絡(luò)員陪同下，依次 對(duì)有關(guān)部門(mén)或單位按照檢查清單進(jìn)行審核。6.7.2.2 審核組長(zhǎng)對(duì)每天審核情況，組織審核組內(nèi)溝

11、通，以便全面 了解審核情況。6.7.2.3 審核采取交談、提問(wèn)、查閱文件和記錄、觀察現(xiàn)場(chǎng)或重要 的操作或試驗(yàn)過(guò)程，收集并記錄客觀證據(jù)。6.7.2.4 審核中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致不符合項(xiàng)的重大線索，即使不在檢 查清單之列，審核員也應(yīng)注意調(diào)查、核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)事實(shí)， 審核員應(yīng)做好記錄，得到 受審核方確認(rèn)。審核記錄詳見(jiàn) 03 。6.7.2.5 審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核組成員 在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)事 實(shí)，進(jìn)行審核，確定不符合項(xiàng)，并組織小組成員對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行匯 總分析，得出審核結(jié)論，并在未次會(huì)議前與受審核方領(lǐng)導(dǎo)交換意見(jiàn)。6.7.2.6 根據(jù)審核組長(zhǎng)確定意見(jiàn)，審核員開(kāi)具不符合通知單 ， 其格式和內(nèi)容詳見(jiàn) 04 。

12、6.7.2.7 不符合項(xiàng)通知單經(jīng)審核組長(zhǎng)簽字，受審核方確認(rèn)后，1 份發(fā)受審核方，一份由審核組交質(zhì)量管理部或區(qū)域公司質(zhì)量安全 科，并做好發(fā)放記錄。6.7.2.8 如與受審核方溝通后，對(duì)不符合項(xiàng)事實(shí)不能確認(rèn)時(shí)，由審 核組長(zhǎng)與受審核方代表共同復(fù)查確認(rèn)，證據(jù)充分的開(kāi)具不符合項(xiàng)通 知單，證據(jù)不足的，由審核組取消該項(xiàng)不符合項(xiàng)。6.7.2.9 不符合項(xiàng)分級(jí) 不符合項(xiàng)分為輕微實(shí)施性不符合項(xiàng)和效果性不符合項(xiàng)； 嚴(yán)重實(shí)施 性不符合項(xiàng)和效果性不符合項(xiàng)：a）出現(xiàn)下列情況之一，判為嚴(yán)重不符合項(xiàng)：1）系統(tǒng)性失效；2）區(qū)域性失效；3）對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量管理體系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果。b）出現(xiàn)下列情況之一，判為輕微不符合項(xiàng)：1 ）孤

13、立或偶發(fā)事件；2 ）對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量管理體系運(yùn)行產(chǎn)生后果不嚴(yán)重，易糾正的 不符合項(xiàng)。6 .7210 不符合項(xiàng)評(píng)審a）審核員根據(jù) 判定不符項(xiàng)程度 ,經(jīng)審核組長(zhǎng)審確認(rèn) ;b）輕微不符合項(xiàng)由審核員提出， 審核組長(zhǎng)確認(rèn)是否要分析原因、 編制、實(shí)施、驗(yàn)證、評(píng)審糾正和預(yù)防措施 ;c）嚴(yán)重不符合項(xiàng)必須分析原因、編制、實(shí)施、驗(yàn)證、評(píng)審糾正 和預(yù)防措施。6 .7.3 末次會(huì)議6.7.3.1 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)主持末次會(huì)議，受審核方的 領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人及主要工作人員參加會(huì)議并簽到。一般控制在0.51 時(shí)左右。6.7.3.2 由審核組長(zhǎng)感謝受審核方的支持和配合完成本次審核任務(wù);重申審核的目的、依據(jù)、范圍；說(shuō)

14、明審核的公正性、客觀性和局 限性；介紹審核經(jīng)過(guò)，宣讀不符合項(xiàng)通知單，報(bào)告審核結(jié)果;提出糾正和預(yù)防措施建議與跟蹤驗(yàn)證人員、驗(yàn)證方法和完成期限;說(shuō)明報(bào)告發(fā)布時(shí)間、方式及其它有關(guān)事宜。6.7.3.3 受審核方領(lǐng)導(dǎo)對(duì)審核提出的不符合項(xiàng)做出改進(jìn)承諾。6.7.4 審核報(bào)告6.7.4.1 現(xiàn)場(chǎng)審核工作完成后， 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě) 內(nèi)部審核報(bào)告 其格式見(jiàn) 05 ，報(bào)告內(nèi)容包括：a) 審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b) 審核組成員、受審核方代表；c) 審核計(jì)劃實(shí)施情況；d) 不符合項(xiàng)分布情況分析，不符合項(xiàng)的數(shù)量與嚴(yán)重程度；e) 質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論；f) 需改進(jìn)的質(zhì)量管理體系過(guò)程或活動(dòng)。6.7.4.2 質(zhì)

15、量管理部或質(zhì)量安全科在收到審核報(bào)告后，一個(gè)月以內(nèi) 編寫(xiě)審核總報(bào)告。 并對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總與分類(lèi)分析， 制定糾正 / 預(yù) 防措施，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，下發(fā)受審核方的管理者代表和未被 審核部門(mén)或單位，以便舉一事三的糾正，并做好發(fā)放記錄，亦作為 管理評(píng)審的輸入之一。6.7.5 糾正和預(yù)防措施6.7.5.1 受審核方按不符合項(xiàng)通知要求組織責(zé)任部門(mén)糾正或進(jìn)行 調(diào)查、分析、確定不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因，制定、批準(zhǔn)、實(shí)施糾正 / 預(yù) 防措施。6.7.5.2 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，由審核報(bào)告所確定的驗(yàn)證人員，跟蹤驗(yàn)證 糾正和預(yù)防措施的有效性，并將驗(yàn)證結(jié)果及相應(yīng)證據(jù)，由受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)審核組織單位6.7.5.3 驗(yàn)證

16、人應(yīng)評(píng)審采取糾正和預(yù)防措施是否有效，如果未達(dá)到 規(guī)定效果時(shí)，要求受審核方重新編制和批準(zhǔn)，實(shí)施糾正和預(yù)防措施， 并重新驗(yàn)證糾正效果直至關(guān)閉為止。驗(yàn)證報(bào)告見(jiàn) 046.8 過(guò)程監(jiān)視6.8.1 質(zhì)量管理部根據(jù)質(zhì)量體系運(yùn)行的情況要不定期派人對(duì)部分 單位進(jìn)行檢查。6.8.2 檢查時(shí)不執(zhí)行內(nèi)審程序， 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)填寫(xiě)過(guò)程 檢查記錄，一式兩份，自留一份備查， 一份交被 檢查部門(mén)進(jìn)行糾正， 并做好發(fā)放記錄，其格式詳見(jiàn) 07.6.9 質(zhì)量記錄的管理 審核記錄、檢查清單、簽到表、不符合項(xiàng)通知單 ,審核報(bào)告等由 質(zhì)量管理部和區(qū)域公司質(zhì)量安全科設(shè)專(zhuān)人按記錄控制程序裝訂 成冊(cè)，歸檔管理。五年后由該部門(mén)負(fù)責(zé)人決定繼續(xù)保存或按文件 控制程序