1、關于辦理非銀行債務人外債簽約/變更登記業務的申請書（參考格式）國家外匯管理局 分局/中心支局/支局：我公司是中資企業外商投資企業，于 年 月 日與債權人 簽訂了外債合同（或外債變更合同）。根據外債管理有關規定，現申請辦理外債簽約變更登記手續。有關信息如下：一、申請事項（勾選業務類型與適用模式后，對應填寫“二、簽約登記”或“三、變更登記”欄目內容）業務類型 簽約登記 變更登記 適用外債模式 中資企業 全口徑 其他（例如境外發債） 外商投資企業全口徑投注差外商投資租賃公司外商投資性公司其他（例如境外發債） 二、簽約登記（勾選外債管理模式后對應填寫，并提供相關申請材料）全口徑 根據 會計師（審計師）

2、事務所 分所出具的審計報告（審計文號： ），截至 年 月 日，我公司的凈資產（所有者權益）為人民幣 元。根據中國人民銀行關于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關事宜的通知（銀發20179號）等有關規定計算，我公司本筆跨境融資簽約額加上現有跨境融資余額的風險加權余額，未超過跨境融資風險加權余額上限。（詳見附件宏觀審慎跨境融資風險加權余額情況表（企業版） 投注差 我公司投資總額與注冊資本的差額為（按注冊幣種填寫） 。截至申請日，外方投資者認繳出資的實際到位比例為 %。根據國家外匯管理局關于發布<外債登記管理辦法>的通知（匯發201319號）的有關規定，我公司本次申請外債簽約登記后，中長期外債

3、累計發生額與短期外債余額之和，未超過實際可借用外債額度，即“投注差”ד外方投資者認繳出資的實際到位比例”的金額。外商投資租賃 公司截至 年 月 日，我公司外方投資者認繳出資的實際到位比例為 %。根據 會計師（審計師）事務所 分所出具的審計報告（審計文號： ），截至 年 月 日，我公司的凈資產（所有者權益）為人民幣 元（a），風險資產為人民幣 元（b）；截至申請日，未納入風險資產總額的外債余額為人民幣 元（c），因此，按照國家外匯管理局關于發布<外債登記管理辦法>的通知（匯發201319號）及有關規定計算，我公司本次可新借外債余額的最高限額為人民幣 元（a×8-

4、b-c），因此，本次申請辦理的外債簽約金額未超過實際可借外債額度。外商投資性公司 我公司的注冊資本為（按注冊幣種填寫） 元，折合為 萬美元。截至申請日，投資者已繳付認繳注冊資本合計為（按注冊幣種填寫） 元，折合為 萬美元。根據國家外匯管理局關于發布<外債登記管理辦法>的通知（匯發201319號）及有關規定，我公司本次申請簽約登記的外債全額提款后，短期外債余額與中長期外債累計發生額的合計金額，未超過已繳付注冊資本的4倍/6倍。其他： （例如：境外發債）（按實際情況披露或陳述有關內容）三、變更登記（勾選外債管理模式，并提供相關申請材料）全口徑投注差外商投資租賃 公司外商投資性公司其他:

5、（例如：境外發債） 我公司業已在外匯局辦妥業務編號為 的外債登記手續。 年 月 日，我公司與債權人簽訂外債變更合同（合同名稱： ），就上述登記外債合同的部分內容、條款作了變更。變更事項為（簡要描述）： 。四、外債簽約情況基本信息（辦理外債變更登記，僅填寫有變化的信息，沒有變化的信息無需填寫）債務人的統一社會信用代碼 債務人名稱（中文）債務人名稱（英文）債務類型 從境外金融機構貸款（含從境內銀行離岸部貸款）從境外母公司貸款 從境外子公司貸款 從聯屬企業貸款 非股東非關聯企業貸款 其他簽約幣別簽約金額合同簽約日期 年 月 日是否循環貸款 是 否起息日 年 月 日到期日年 月 日借款利率 %是否浮動

6、 是 否費用情況是否有利息本金化條款是 否是否有交叉違約條款是 否是否有提前還款條款是 否是否有加速到期條款是 否是否占用外債額度是 否豁免類型自用熊貓債其他豁免不豁免是否內保外貸資金調回境內是 否調回金額比例 %內保外貸編號【 見內保外貸登記表】是否屬于境外直接發債是 否是否屬于境外子公司發債資金回流是 否債權人代碼【銀行類金融機構填寫swift代碼/有特殊機構賦碼的機構填寫特殊機構賦碼/境外自然人填寫身份證件號碼。除此以外，其余無需填寫】債權人名稱（中文）債權人名稱（英文）債權人類型 境外銀行 中資銀行海外分支機構 境內銀行離岸部 母公司 子公司 關聯企業 其他債權人總部所在國家（地區）債

7、權人經營地所在國家（地區）金額借款用途名稱所在地區所屬行業五、償還債務的資金來源預測(提示：本欄內容于辦理簽約登記時填寫，需明細列出未來償還本筆債務預計的還款資金來源與還款計劃。辦理變更登記無需填寫。）六、承諾 （一）本公司承諾本筆外債資金及其結匯所得人民幣資金的使用，遵守以下規定： 1.不直接或間接用于企業經營范圍之外或國家法律法規禁止的支出；2.除國家外匯管理政策另有明確規定外，不直接或間接用于證券投資或其他投資理財；3.不用于向非關聯企業發放貸款；4.不用于建設、購買非自用房地產；5.與債權人對資金使用范圍有約定的，不超過該合同約定的范圍使用相關資金，并且不與以上1至4項存在沖突。 （二

8、）我公司承諾對業務申請書填寫信息及提交申請材料的真實性、準確性負責，愿意接受國家外匯管理部門的監督、管理和檢查，并承擔違反外匯管理法規的法律責任。七、申請人其他信息法定代表人姓名法定代表人證件類型法定代表人證件號碼聯系人姓名聯系人手機號碼聯系人證件類型聯系人證件號碼填表人： 聯系電話： （申請人公章） 年 月 日提示：辦理本業務，應出示營業執照原件或加蓋單位公章的復印件 外債簽約登記申請材料：全口徑（不適用于地方政府融資平臺性質的公司與房地產企業)1.宏觀審慎跨境融資風險加權余額情況表（企業版）；2.外債合同（合同名稱： ）；3.上一年度或最近一期經審計的財務報告（名稱： ）；4.其他相關批準

9、文件（發展改革部門備案文件，如有）。【說明：1項提供原件；2-4項提供原件核驗并同時提供加蓋公章的復印件（其中：外債合同復印件僅提供需登記簽約信息的合同內容頁即可，如合同為外文的應附載有簽約信息的合同內容頁的中文譯本；經審計的財務報告復印封面頁、正文及資產負債表、利潤表即可，無需復印財務報表附注內容）。涉及需核查申請人存量外債余額或發生額數據的，由外匯局通過資本項目信息系統提取數據核對。】投注差 1.外債合同（合同名稱： ）； 2.外商投資企業批準證書或商務部業務系統統一平臺打印的外商投資企業基本信息頁面。 【說明：1-2項提供原件核驗并同時提供加蓋公章的復印件（其中：外債合同復印件僅提供需登

10、記簽約信息的合同內容頁即可，如合同為外文的應附載有簽約信息的合同內容頁的中文譯本）。涉及需核查申請人存量外債余額或發生額數據、外方注冊資本實際到位比例等，由外匯局通過資本項目信息系統提取數據核對。】外商投資租賃公司 1.外債合同（合同名稱： ）； 2.外商投資企業批準證書或商務部業務系統統一平臺打印的外商投資企業基本信息頁面； 3.上一年度或最近一期經審計的財務報告（名稱： ）。 【說明：1-3項提供原件核驗并同時提供加蓋公章的復印件（其中：外債合同復印件僅提供需登記簽約信息的合同內容頁即可，如合同為外文的應附載有簽約信息的合同內容頁的中文譯本；經審計的財務報告復印封面頁、正文及資產負債表、利

11、潤表即可，無需復印財務報表附注內容）。涉及需核查申請人存量外債余額或發生額數據、外方注冊資本實際到位比例等，由外匯局通過資本項目信息系統提取數據核對。】外商投資性公司 1.外債合同（合同名稱： ）； 2.外商投資企業批準證書或商務部業務系統統一平臺打印的外商投資企業基本信息頁面。 【說明：1-2項提供原件核驗并同時提供加蓋公章的復印件（其中：外債合同復印件僅提供需登記簽約信息的合同內容頁即可，如合同為外文的應附載有簽約信息的合同內容頁的中文譯本）。涉及需核查申請人存量外債余額或發生額數據、外方注冊資本實際到位比例等，由外匯局通過資本項目信息系統提取數據核對。】其他（如境外發債） 【說明：參照上

12、述模式提供相關的常規資料；對外發行債券的，需提供認購協議或全球債券證書等證明材料的復印件（復印件加蓋公章，材料為外文的應另附主要內容中文譯本）。涉及需核查境外投資者實際出資情況或申請人存量外債余額或發生額數據的，由外匯局通過資本項目信息系統提取數據核對。】 外債變更登記申請材料 1.與本次外債變更登記有關的境內機構外債簽約情況表原件； 2.外債變更合同（合同名稱： ）。 【說明：1項回收；2項提供原件核驗并同時提供加蓋公章的復印件（如合同為外文的,應附合同的中文譯本）。涉及需核查申請人存量外債余額或發生額數據、外方注冊資本實際到位比例等，由外匯局通過資本項目信息系統提取數據核對。】附：填表說明

13、（供參考）業務申請書主要欄目填寫說明 1.申請人辦理非銀行債務人外債簽約登記、外債變更登記業務，應如實、準確、完整地填寫申請書各項有關內容，或在對應的處勾選。 2.如無特別說明，涉及金額欄目均以阿拉伯數字表示，且保留小數點后兩位數。 3.統一社會信用代碼：按營業執照上的代碼填寫。 4.簽約幣別、簽約金額、合同簽約日期、起息日期、到期日期、借款利率、是否循環貸款、是否有利息本金化條款、是否有交叉違約條款、是否有提前還款條款、是否有加速到期條款、是否浮動利率：按外債合同相關條款約定內容填寫。其中，合同中沒有約定起息日期的，應填寫預計提款日；借款利率如為libor或shibor等浮動利率的，應折算為年化利率填寫。 5.是否內保外貸資金調回境內、調回金額占比、內保外貸編號：按申請書欄目內容填寫。 屬于內保外貸資金調回境內的，應確保已辦理了內保外貸簽約登記業務。如擔保人為境內非銀行機構、個人的，根據外