1、長慶油田采氣一廠環境監測站管理體系內審記錄表2013年度管理體系內審記錄中國石油長慶油田分公司第一采氣廠環境監測站The Environmental Monitoring Center Station Of First Natural Gas2013.5一、 審核方案的目標是：實驗室質量體系的運行滿足計量認證/審查認可評審準則的要求；尋求質量體系文件本身與實際工作不適宜的內容，按評審準則的要求持續改進。二、環境監測站質量體系2013年度內審安排 編號：HJJC-NS01-2013審核目的評價質量體系運行的符合性、適宜性、有效性，為持續改進提供機會。審核范圍所有部門和全部要素（體系覆蓋范圍內）審

2、核準則計量認證/審查認可（驗收）評審準則，本實驗室質量體系文件、相關法律法規。審核組組長：質量負責人 任駿 組員：內審員 萬征平 賀春妮實施項目及要點時間負責人備注編制部門內審檢查表1月上旬萬征平 內審員開展質量體系內部審核5月中旬任駿 組長不符合項糾正5月底前各相關部門負責人跟蹤驗證6月上旬審核組編制：萬征平 審核：任駿 批準：孫維虎時間：2013年1月8日 時間：2013年1月8日 時間：2013年1月8日三、環境監測站質量體系2013年度內審實施計劃審核組長：任駿 組員：萬征平 賀春妮 編號： 審核目的：核實實驗室的運行是否符合質量體系的要求；以及是否具備申請計量認證的條件，并尋求質量體

3、系文件本身與實際工作不相容的內容，按評審準則的要求加以完善。審核范圍：所有部門和全部要素審核日期：2013年5月12日2013年5月13日審核依據：計量認證/審查認可（驗收）評審準則，本實驗室質量體系文件上次審核日期：2012年3月8日審核組長：任駿審核組成員：內審員 萬征平 賀春妮審核方法：按部門審核日期時間內容5月12日9：009：30首次會議9：3012：00綜合室14：0017：00理化室 5月13日9：0011：00理化室11：0011：30審核組會議11：3012：00末次會議編制： 審核： 批準：時間： 時間： 時間：內審檢查表內審員：萬征平 賀春妮 審核日期：2013.5.12

4、條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論4管理要求4.1組織4.1.1查：1獨立法人地位：1）機構設置的文件或營業執照；2） 法人登記證明；3） 是否有獨立帳戶。2 非獨立法人單位查：1） 母體法人單位的營業執照和法人登記證；2） 本機構設置的文件；3） 母體法人單位的公正性聲明和授權聲明；4） 本機構主要負責人的任命文件； 5) 是否有獨立帳戶。有獨立法人地位。 有法人登記證明。有獨立賬號。不屬于非獨立法人單位。不適用符合符合不適用4.1.2查：1要有固定場所，地址、用房面積；2要配備符合申請項目檢測能力要求的所有儀器設備，提供儀器設備一覽表和項目配置表。3.若有可移動設施，應列出。有固定

5、場所。經檢查符合。無可移動設施。符合符合符合4.1.31在手冊中對機構場所的覆蓋說明；2要有機構實驗室平面布置圖（最好有平面布置圖）；有說明。有平面布置圖。符合符合4.1.4要列出機構人員一覽表，表中要說明從事的崗位，其中要有一定比例的管理人員。已列出。符合4.1.5查：1.公正性聲明；2. 員工行為規范或準則。以上兩個文件是否對評審準則中規定的公正性行為作出要求。3.通過各種信息收集，評價員工是否有違反公正性規定的行為，管理層對違反公正性規定的行為是否采取了相應的措施。有公正性聲明。已經作出要求。經查沒有發現違反現象。符合符合符合4.1.6查：1. 是否制定了保密和保護所有權程序。 2通過各

6、種信息收集，評價是否有泄密行為，如有是否采取了措施。已制定。無泄密行為。符合符合內審檢查表內審員：萬征平 賀春妮 審核日期：2013.5.12條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論4.1組織4.1.7查： 1.手冊中是否有組織機構圖，關系是否明確。 2.非獨立法人單位，還要有在法人單位中所處的位置圖。有組織機構圖，關系已明確。不適合。符合不適用4.1.8查： 1實驗室最高管理者、技術管理者、質量主管及各部門主管是否有任命文件；2 獨立法人實驗室最高管理者是否有其上級單位的任命文件；3. 若最高管理者、技術管理者有變更，是否報發證機關或其授權的部門備案確認。經查有任命文件。有任命文件。無變更

7、。符合符合符合4.1.9查：1.是否制定了各部門職責和各崗位職責，職責應清楚，不能有交叉不清的職責；2.是否編制了職能分配表，分配表中的職能分配是否合理，與職責描述是否有矛盾？3.對關鍵崗位是否規定了代理人制度，代理人是否明確？經查符合。經查符合。已經做出規定，代理人明確。符合符合符合4.1.10查：1.是否有監督員聘任文件？ 2.監督員的條件是否能滿足準則的要求？有監督員聘任文件。滿足。符合符合4.1.11查：1.是否有技術負責人、質量負責人的任命文件； 2.技術負責人、質量負責人的職責和權力是否有明確規定？規定是否合理有任命文件。有明確規定，規定合理。符合符合4.1.12（僅適用于授權實驗

8、室）查：1.手冊中對政府指令性任務的完成是否規定了相應的措施？ 2.以往政府下達的指令性任務是否按期保質保量的完成？（抽查前一兩年政府指令性任務的完成情況）不適用。不適用4.2管理體系查：1.質量手冊的內容是否覆蓋了評審準則的全部要求？是否適應組織的自身實際運作？2.查程序文件目錄，準則中規定的應制定的程序文件是否已制定？已覆蓋覆蓋了評審準則的全部要求，適應組織的自身實際運作。全部制定。符合符合內審檢查表條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論4.2管理體系查：3. 查作業指導文件目錄，對具體的技術操作和儀器設備操作是否制訂了必須的指導文件？4. 需要記錄的各類活動，是否制訂了記錄表式，表式

9、設計是否合理？5. 抽查管理人員35名，檢測人員310名，提問考核體系文件的精神是否宣貫至有關人員？精神是否被理解？已經制訂。有記錄表式，表式設計合理。經過抽查提問有個別人對體系文件精神沒有理解到位。符合符合符合4.3文件控制查：1.是否編制了文件控制程序2. 是否有受控文件清單？抽查35份外來技術標準，是否列入受控清單；3. 文件發放是否有記錄？從檢測人員和管理人員處分別抽查35個文件，核對是否有記錄；4. 從自編管理文件和技術文件中分別抽查35個，檢查是否有編制、審核、批準人簽名，文件是否有唯一性編號、受控識別、版號標識；5. 從文件受控清單中抽查35個技術類文件，查相關文件使用人員是否能

10、方便獲取該文件；6. 若文件有修訂，查修訂過程是否受控。7. 若體系規定允許有電子版文件，查是否有對電子版文件的受控規定，實際運作是否按規定執行。注：現場檢查應關注作廢文件是否及時收回。已編制。有受控文件清單。有發放記錄，經過抽查有發放記錄。經過抽查全部符合。抽查了5個技術類文件可以方便獲取。受控。沒有電子版文件。符合符合符合符合符合不適用4.4檢測分包查：1.是否有分包活動；2.如果有，是否制定了分包活動控制程序；3.項目是否分包給通過計量認證或實驗室認可并有能力的分包方。4. 是否將分包安排以書面形式通知客戶，是否得到客戶的同意？5. 分包政策是否符合準則規定的原則？無分包。不適用 內審員

11、：萬征平 賀春妮 審核日期：2013.5.12內審檢查表 條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論4.4檢測分包6. 抽13份記錄查：1）對所使用的分包方是否進行了評價；2）評價記錄是否完整；3）選擇的分包方是否具備能力。無分包。不適用4.5服務和供應品的采購查：1. 是否制定了服務和供應品的采購控制程序；2.與檢測質量有關的采購物品是否有驗收記錄；3.投入使用的采購物品是否經驗收合格；已經制定。有驗收記錄。已經驗收合格。符合符合符合查：1影響檢測質量的物品采購是否有采購申請文件，文件內容是否包含了有關的技術信息； 2.抽13份采購申請文件，查是否經審批。有采購文件，技術信息。經查已經過審批

12、。符合符合查：1.對影響檢測質量的重要消耗品、供應品和服務的供應商是否進行評價；2.抽查是否保存這些評價的記錄和獲批準的供應商名單。已經過評價。已經保存過記錄。符合符合4.6合同評審查：1.是否制定了客戶要求、標書和合同評審程序； 2.程序的內容是否含蓋了標準的要求。已經制定。經過檢查已經含蓋了標準要求。符合符合查：1.合同信息是否充分；2. 是否有合同評審的記錄（簡易合同以受理人員簽字確認即認為符合要求）。抽查35份業務受理單， 充分。經抽查符合要求。符合符合抽5份合同的實施情況，查：1.是否有偏離合同的情況；2.如果有，則是否通知了客戶并經確認。無偏離合同的情況。符合內審員：萬征平 賀春妮

13、 審核日期：2013.5.12內審檢查表條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論4.6合同評審抽5份合同查：1.是否有工作開始后修改合同的情況；2.如果有，是否重新進行合同評審；3.合同修改內容是否通知到所有受影響的人員？無修改合同的情況。符合4.7申訴和投訴查：1.是否制定了申訴和投訴處理程序；2.若有申投訴，是否保存了相應的記錄；3.抽查1-3份申投訴記錄，查是否有申投訴事實、分析處理、答復投訴人等記錄；4.涉及到體系運行有效性的或存在深層次原因的，是否采取了糾正或預防措施。已經制定。無申設訴。符合符合4.8糾正措施、預防措施及改進查：1.在手冊、程序文件中是否識別了不符合工作發現的時機

14、；2.發現不符合工作后，是否進行了原因分析；3.針對所分析的原因，是否采取了相應的糾正或預防措施；4.對糾正和預防措施的實施，是否進行有效性驗證。已經識別。暫時沒發現不符合工作。符合符合4.9記錄查：1.是否建立了記錄管理制度；2.制度對記錄管理的要求是否明確、可操作；已建立。已經明確，可操作。符合查：1.結合其他要素的檢查，確認各項質量活動和檢測活動，是否按體系文件的規定作了記錄；2.記錄的借閱是否做到了保密性；3.對電子信息的儲存是否有安全的措施。已經按體系文件的規定作了記錄。已做到保密性。有安全措施。符合符合符合內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2013.5.12內審檢查表 條款號檢

15、查 內 容檢 查 記 錄檢查結論4.9記錄查：1.對各類記錄的保存是否規定了期限； 2.各類記錄是否有效的予以保存；3.在各要素檢查中，對規定應有記錄的抽查3-5份記錄，查：1）各項記錄的信息是否確保原始性、充分性、可追溯性和再現性；2）記錄的更改是否規范規定了期限。已經保存。經過抽查，各項記錄信息符合。經過抽查發現更改規范。符合符合符合符合4.10內部審核查：1.是否制定了內審管理程序；2.是否制訂了年度內審計劃；3.內審活動的實施是否有：1） 內審計劃，計劃內容完整性；2） 內審檢查記錄；3） 發現的不符合是否開出不符合報告，是否采取了糾正、糾正措施或預防措施；4） 是否編制了內審報告，內

16、審報告是否按規定的范圍發放。4.內審員是否經過培訓并有資格證；5.內審員是否獨立于被審核的工作；6.內審活動記錄是否有效保存。 7.每年度內審活動是否都能覆蓋所有部門和準則的全部要求。已制定。有計劃。內容完整。有檢查記錄。已經開出不符合報告。采取了糾正、糾正措施或預防措施。是。有資格證。獨立。已保存。已覆蓋所有部門和準則的全部要求。符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合4.11管理評審查：1.是否制定了管理評審控制程序；2.是否制訂年度管理評審計劃；3.管理評審活動是否由最高管理者主持；各部門負責人和重要崗位人員是否參加了管理評審活動；4.管理評審的輸入信息是否充分，議題是否明確，管理評

17、審對輸入信息是否充分的討論；已制定。已制定。是。是。符合符合符合符合內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2013.5.12內審檢查表 條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論4.11管理評審查： 5.管理評審最終是否形成了改進的決議，決議是否有落實的計劃；6.是否編制了管理評審報告，管理評審報告對體系的運行是否作出了符合性、適宜性和有效性方面的評價。7.管理評審活動的記錄是否完整存檔保留。是。是。已存檔保留。符合符合符合5 技術要求5.1人員5.1.1查：1.提供人員一覽表（要求有明確的從事崗位，聘用性質）；2.根據人員一覽表，對合同制人員要求提供勞動合同和社保證據；3.對合同制人員和關鍵技

18、術支持人員的工作活動是否有監督安排？應提供監督安排的計劃和監督實施的記錄。 符合5.1.2查：1.對主要崗位人員是否有崗位任職條件？ 2.抽查現有關鍵崗位人員（如技術/質量負責人、監督員、授權簽字人，部門負責人等）的技術檔案，檢查其技能是否能滿足任職的要求。 3.從事抽樣、檢測和重要儀器操作等活動的人員，是否經培訓考核，并取得上崗證？對相關法律法規有特殊規定的，應取得相應的上崗資格證。 抽查510份人員技術檔案進行檢查。有。可以滿足任職的要求。經過檢查符合要求。符合符合符合5.1.3查：1.是否制定了人員教育培訓管理程序；2是否制訂了年度培訓計劃？培訓活動是否按計劃得到實施；3. .對培訓的效

19、果是否有評價。4.培訓活動的記錄是否得到有效的保存。已制定。是。有評價。已保存。符合符合符合符合內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2013.5.12內審檢查表 條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.1.4查：1.是否有在培員工？若有，對在培員工從事的活動，是否安排了適當的監督； 2.監督活動的記錄是否有效保存。 無在培員工。符合5.1.5查：1.是否對每位員工獨立建立了人員技術檔案？ 2.檔案的內容是否反映了人員的教育、培訓、技能和經歷等基本信息。是。是。符合符合5.1.6查：1通過人員技術檔案，查技術負責人、授權簽字人是否具有工程師職稱； 2. 技術負責人、授權簽字人是否有變更，若

20、有是否報原發證機構備案確認。是。有變更，正在上報。符合符合5.1.7（僅適用于依法設置和授權的機構）查：授權簽字人是否具有工程師以上職稱，并具有從事本專業領域工作三年以上。適合。適用5.2設施和環境條件5.2.1查：抽查35個項目，按項目開展的技術依據要求，檢查環境條件是否滿足要求。 對于初次申請認證的要對項目進行逐個核查。滿足要求。符合5.2.2查：1.對于環境條件要求（如溫度、濕度等）較高的，是否采取連續監控的措施。2.監控是否有記錄。抽查有監控記錄要求的檢測原始記錄35份。3.對于有現場檢測活動的項目，在現場檢測時，是否對環境條件給予同樣的關注。抽查現場檢測的原始記錄35份。是。有監控記

21、錄。符合符合內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2013.5.12內審檢查表 內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2013.5.12條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.2.3查：1.是否制定了包含安全作業管理的程序文件； 2.對有安全隱患的因素（化學危險品、毒品、機械安全、帶電操作等）是否按要求采取有效的控制措施。 3.對于發生有人身安全事故時是否有相應的應急措施。是。有控制措施。有。符合符合符合5.2.4 查：1.是否制定了環境保護管理程序；2.對環境有污染的三廢排放是否進行了有效的識別，并有規定的排放措施。3.對于發生超規定排放時，是否有相應的應急措施。抽查相關的三廢處理記錄。是

22、。沒有三廢排放。符合符合5.2.5查：1.是否識別了檢測活動有相互干擾的項目？ 2.對于有相互干擾的項目是否采取了有效的隔離措施。 通過實驗室的環境布局進行檢查。是。是。通過。符合符合符合5.2.6查：1.對檢測質量有影響或涉及人身安全的工作區域是否設置了有效的警示標志； 2.觀察現場檢測人員的操作，是否按規定執行。是。是。符合符合5.3檢測方法5.3.1查：1.是否優先選用國家標準、行業標準、地方標準：2.抽查35份在用標準，查方法的選用是否正確； 3如果缺少指導書可能影響檢測，是否對相關設備的使用和操作說明、檢測樣品的準備（或者二者兼有）編制了細化的指導書？ 是。選用方法正確。已經編制了細

23、化的指導書。符合符合符合5.3.2查：1.對方法是否能正確使用作過評價，如環境要求、設備的配置、操作人員的能力等；是。符合 內審檢查表 內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2013.5.12條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.3.22.方法若有變更，是否進行了重新評價確認；3.在用的方法是否是最新有效的版本。抽查510在用技術標準。無變更。符合5.3.3查：1.要求檢測人員提供與其檢測活動相關的作業指導書，檢查：1） 是否能方便地獲得；2） 是否被受控，如列入受控清單，有受控識別等；3） 是否經過批準；4） 是否是最新版本。是。是。是。是。 符合符合符合符合5.3.4查：如果有使用國

24、際標準，是否僅用于特定的委托檢測。無國際標準。符合5.3.5查：1.如果有使用自行編制的非標檢測方法作為資質認定依據的，是否規定僅限于特定的委托檢測； 2.對自行編制的非標檢測方法是否按規定的程序批準后實施。 抽查35份自行編制的非標檢測方法進行檢查。無自行編制的非標檢測方法。符合5.3.6查：1. 偏離檢測方法時，對偏離的合理性是否有評價；2.偏離是否經相關委托方的同意；3.這種偏離是否以文件的形式予以規定。 抽查35份偏離的記錄進行檢查。無偏離檢測方法。符合5.3.7查：1.是否制定了數據處理與保護的程序； 2.對利用計算機或自動化設備進行數據采集、處理、報告、儲存時，是否有確保數據完整性

25、、安全性、保密性的措施，實際工作中是否嚴格執行。抽查這樣的設備進行確認。是。是。符合符合內審檢查表內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2007.12.02條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.4設備和標準物質5.4.1查：1.抽查35個檢測項目的設備配置清單，與檢測標準的配置要求核對是否符合配置要求；2.是否制訂了儀器設備的維護計劃；3.設備的維護是否按計劃的安排執行，是否保存了維護記錄。符合配置要求。是。保存了維護記錄。符合符合符合5.4.2查：1.通過現場觀察和儀器設備檢查，查對不合格設備是否進行了識別？2.對已發現的不合格儀器設備是否加以明顯的標識，并采取必要的隔離措施；3.不合

26、格儀器設備經修復后是否經過檢定/校準并證明符合要求后才投入使用；4.不合格儀器設備發現后，是否對發現之前所進行的檢測結果有影響進行檢查，對有影響的檢測結果是否進行追溯。沒有發現不合格設備。符合5.4.3:查：1.是否有使用租借用設備；2.所租借用的儀器設備是否是使用頻次低、價格昂貴；3.所租借用的儀器設備是否按本組織對儀器設備的管理要求進行管理（主要要索取有效的溯源證書并能證明滿足要求、相應的使用說明書或操作規程）。無租借用設備。符合5.4.4查：1.對操作復查的儀器設備，是否授權了專門的人員；2.相關的使用說明和維護要求等技術資料是否使操作人員能方便獲得。抽查35臺儀器設備的授權情況。無操作

27、復查的儀器設備。符合5.4.5查：1.是否對每臺儀器設備建立了各自的檔案； 2.檔案的內容是否完整。 對每個部門抽查35臺儀器設備的檔案。是。不完整。經過抽查全部符合。符合不符合符合內審檢查表 內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2007.12.02條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.4設備和標準物質5.4.6查：1.儀器設備是否都有狀態標識；2.儀器設備的狀態標識是否正確、完整，3.狀態標識是否便于操作人員觀察得到。有狀態標識。經查非計量實驗設備用彩色樗表明其是否處于完好狀態。是。符合符合符合5.4.7查：對于借用給人家的本組織儀器設備，取回后是否對其功能和測量特性的有效性進行檢查

28、。無借用。符合5.4.8查：1.是否識別了需要做期間核查的儀器設備； 2.對需要做期間核查的儀器設備是否制訂核查計劃和核查方法，并按計劃和核查方法執行； 3.期間核查的記錄是否予以保存，核查結果是否被利用； 抽查每個部門的期間核查記錄13份。是。已經制訂核查計劃和核查方法，并按計劃和核查方法執行。已經保存、利用。抽查了2份核查記錄，結果符合。符合符合符合符合5.4.9查：1.對自檢和外部溯源獲得的檢定/校準證書是否進行分析確認，其結果是否被有效利用。 抽查35份校準證書的結果應用情況。是。抽查了5份校準證書，結果符合。符合符合5.4.10查：1.是否有使用未經定型的檢測儀器設備； 2.對于使用

29、未經定型的檢測儀器設備是否進行了技術上的驗證確認。否。無未經定型的檢測儀器。符合符合5.5量值溯源5.5.1查：1.是否制定了量值溯源程序；2.程序對測量儀器設備的檢定/校準是否作出了確認的總體原則要求； 3.對于自行校準的，是否繪制了量值溯源圖。制定了量值溯源程序。確認了總體原則要求。繪制了量值溯源圖。符合符合符合內審檢查表內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2007.12.02條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.5量值溯源5.5.2查：1是否存在無法溯源的測量設備，對于這樣的測量設備是否有識別；2.對無法溯源的測量設備是否制訂了其他驗證的計劃和措施；3.是否按驗證措施實施了驗證計

30、劃，并保留了相應的記錄。抽查35份驗證活動記錄。沒有無法溯源的測量設備。符合5.5.3查：1. 對于需要進行量值溯源的設備是否編制了溯源計劃（查測量設備與周檢計劃表核對）；2.列入溯源計劃表的設備是否按計劃進行溯源。每個部門抽查35臺測量儀器設備進行核對。編制了溯源計劃。是。抽查了5臺測量儀器設備，全部合格。符合符合符合5.5.4查：1.是否有自行檢定/校準的項目；2.若有自行檢定/校準的項目是否對參考標準編制了溯源計劃；3.抽查參考標準是否按計劃實施有效溯源，并保存了溯源的證據；4.是否保證參考標準僅用于檢定/校準？如果挪作他用是否對其計量特性的完好性進行驗證，并保留驗證記錄。有自行檢定/校

31、準的項目。編制了溯源計劃。按計劃實施有效溯源，并保存了溯源的證據。是。符合符合符合5.5.5查：1.檢測活動是否有使用標準物質（參考物質），若有是否使用了有證標準物質；2.如果采用了無證參考物質，是否對其進行了驗證，并保留驗證的記錄。抽查35種標準物質（參考物質）檢查上述要求是否滿足。符合5.5.6查：1.對標準物質（參考物質）是否制訂了核查計劃；2.需要核查的是否編制了核查方法，并按核查方法進行核查；3.是否保存了核查記錄。從核查計劃中抽查35種標準物質（參考標準）進行檢查。是。編制了核查方法。是。經過抽查全部合格。符合符合符合符合 內審檢查表 內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2007.

32、12.02條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.55.5.7量值溯源查：1.是否制定了標準物質管理程序？程序內容是否對標準物質的使用、儲存、安全處置等作出管理規定；2.對標準物質的管理是否按程序的要求執行。抽查35種標準物質檢查使用管理情況。是。抽查了5種標準物質，全部合格。符合符合5.6抽樣和樣品處置5.6.1查：1.檢測工作中是否有抽樣活動；2.若有抽樣活動是否制定了抽樣和樣品管理程序；沒有抽樣活動。符合5.6.2查：1.涉及抽樣活動的，是否制訂了相應的抽樣方案（如果已有相關的抽樣規范，可直接使用而不需要再制訂。）；2.抽樣方案在使用前是否經審批確認，并按文件控制要求進行管理。對有

33、抽樣活動的檢測工作抽取13份記錄進行檢查。沒有抽樣活動。符合5.6.3查：1.抽查13份抽樣記錄，檢查抽樣信息記錄的完整性，包括抽樣位置的說明、其他異常情況的說明等信息； 2.抽樣人員是否兩名以上，抽樣人員在抽樣記錄上是否有簽名，被抽樣單位是否有確認人簽名。沒有抽樣活動。符合5.6.4查：1.在抽樣時客戶對抽樣方案是否有偏離的要求； 2.若有這種偏離的要求在抽樣記錄中是否對偏離的信息予以詳細記錄； 3.這種偏離如果影響到其他方，是否將偏離的信息通知了相關方。沒有抽樣活動。符合5.6.5查：1.樣品在接受過程中是否填寫了受理單； 2.樣品受理單中對樣品特性是否有描述，信息是否充分； 3.如果接受

34、的樣品與任務書或委托的要求有偏離，是否予以詳細的說明。沒有抽樣活動。符合5.6.6查：1.是否建立了規定的樣品標識系統； 2.樣品接受中是否按規定對樣品予以標識。沒有抽樣活動。樣品標識不明確符合不符合 內審檢查表 條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.65.6.7抽樣和樣品處置查：1.對樣品有特殊保存要求的，是否有必要的設施或設備；2.對環境有特殊要求的，是否采取了相應措施確保環境條件滿足要求；3.對接受的樣品是否建立了臺帳，樣品在流轉過程中是否有記錄。從樣品臺帳中抽取35個樣品，對上述要求進行檢查。沒有抽樣活動。符合5.7結果質量控制5.7.1查：1.是否制定了檢測質量控制程序； 2

35、.是否編制年度的質量控制計劃；制定了檢測質量控制程序。是。符合5.7.2查：1.是否按質量控制計劃實施了質量控制活動； 2.對每項質量控制活動的實施是否制訂了實施方案； 3. 每項質量控制活動的實施是否按實施方案的要求執行； 4.對質量控制的數據是否有分析利用； 5.當質量控制數據有超出預期的要求時，是否采取糾正措施。 6. 當質量控制數據的趨勢有朝著不利的方向時，是否采取了預防措施。是。是。是。是。采取了糾正措施。有預防措施。符合符合符合符合符合符合5.8結果報告5.8.1查：1.是否制定了結果報告控制程序； 2. 結果報告控制程序是否對采用法定計量單位作出了規定。制定了結果報告控制程序。是

36、。符合5.8.2查：1.每個部門抽查35份檢測報告，檢查報告的信息是否完整、充分（具體見準則5.8.2條要求）；抽查了5份檢測報告，檢查報告的信息完整、充分。符合5.8.3查：1.如果檢測活動有偏離常規的情況，是否對這種情況在報告中有說明； 結合5.8.2條一并檢查。無偏離。符合5.8.4查：1. 對于涉及到抽樣工作的檢測活動，是否在報告中對抽樣的信息予以描述（具體需描述的信息見準則5.8.4條）。無抽樣工作檢測活動。符合內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2007.12.02內審檢查表 內審員：萬征平 賀春妮 審核日期: 2007.12.02條款號檢 查 內 容檢 查 記 錄檢查結論5.85.8.5結果報告查：1.檢測報告是否涉及到分包的內容； 2.如果有