1、協(xié)議編號：XXXXX號股權投資及回購協(xié)議XXXX年 XX 月目錄鑒于： 2第一條 協(xié)議各方的名稱、住所 2第二條 釋 義. 3第三條 投資目的 . 3第四條 乙方公司的評估價值 3第五條 投資前暨投資期間乙方向甲方承諾： 4第六條 投資資金金額及其交付 4第七條 投資資金的使用 . 5第八條 投資資金及投資資金收入的返還 6第九條 雙方的陳述與保證 . 7第十條 違約責任 . 9第十一條 協(xié)議的解除與終止 10第十二條 協(xié)議的費用 11第十三條 保密 11第十四條 適用法律和爭議解決 11第十五條 通知 12第十六條 附則 13第 2 頁 共 15 頁鑒于：投資人系依據(jù)中華人民共和國法律、法規(guī)

2、核準登記的合伙企業(yè)，具 備所有權利能力和行為能力并能以自身的名義將來源合法、 享有合法處 分權的資金進行對外投資。被投資人系依據(jù)中華人民共和國法律成立、 并經(jīng)工商行政管理部門 核準登記的企業(yè)法人，具備所有獨立的對外經(jīng)營資格。投資人與被投資人雙方本著平等、互利的原則，根據(jù)中華人民共 和國合同法及其他有關法律、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本協(xié)議，共同遵照執(zhí) 行。第一條 協(xié)議各方的名稱、住所投資人（甲方）法人名稱：委派代表：住所：郵政編碼：聯(lián)系電話： 傳真：被投資人（乙方）：法人名稱：法定代表人或負責人：住所：郵政編碼：聯(lián)系電話： 傳真：第二條 釋義本協(xié)議中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：一. 本協(xié)議或

3、投資協(xié)議：指股權投資協(xié)議及回購協(xié)議及對本協(xié)議的任何修訂和補充。二. 投資資金：指投資人按股權投資協(xié)議及回購協(xié)議的約定，交付給被投資人使用的資金。三. 投資資金收入：指被投資人在運用投資資金過程中產(chǎn)生的收入。四. 投資人：指以下簡稱甲方。五. 被投資人：指以下簡稱乙方。六. 財務報表：系指經(jīng)一家具有資質(zhì)的會計師事務所審計的乙方財務報表。七. 投資日：指投資款項交付或到達之日。八. 協(xié)議費用：與本次投資相關的盡職調(diào)查及準備、談判、制作文件的費用及應繳納的所有稅項、行政規(guī)費。第三條 投資目的甲方將其合法擁有的資金，同意在依據(jù)并受限于本協(xié)議的條款和條 件的前提下，對乙方進行投資，該資金用于乙方公司的商

4、業(yè)經(jīng)營，并且 依據(jù)并受限于本協(xié)議的條款和條件的前提下甲方有權選擇及決定收回 本投資資金及投資資金收入，無須經(jīng)乙方同意。第四條 乙方公司的評估價值甲方投資前的乙方公司價值是應經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務所審計的， 固定資產(chǎn)價值加上未來現(xiàn)金流除去負債。投資前乙方公司估值為人民幣凈資產(chǎn) _ 元整（依據(jù)會計師事 務所）第五條 投資前暨投資期間乙方向甲方承諾：一. 在任何重大決策執(zhí)行前（例如：較大的資本結構的改變，較大的收購及處置，核心業(yè)務的改變，章程的修改等），需獲得甲方的書面 同意。二. 把全部注意力集中于開發(fā)乙方自身的業(yè)務.乙方公司內(nèi)不得有任何商業(yè)競爭。三. 不得違反任何法律、法規(guī)及規(guī)章制度，包括專利、商

5、標等知識產(chǎn)權。四. 無關聯(lián)方交易。五. 未經(jīng)甲方同意，乙方股東均不能將其在公司的股權轉讓或者抵押。第六條 投資資金金額及其交付一. 甲方在本協(xié)議中承諾的投資金額為人民幣預計約 整 （依乙方用于抵押之固定資產(chǎn)值不高于雙方認可評估值的 ）， 投資后占有乙方_%的股權；二. 收款單位：三. 轉讓價款與支付方式甲方同意在本協(xié)議簽訂之日起分批次將上述款項劃入乙方指定的 以下銀行賬戶：賬戶名：賬號：開戶行：行號：四. 投資資金收據(jù):乙方在收到甲方交付的投資資金后，向甲方開具投資資金收據(jù)或其 他收款證明材料。第七條 投資資金的使用自收到甲方投資資金之日起至第 個月最后一日止。1. 先決條件：乙方將甲方的投資

6、資金用于增資擴股后使甲方所占 合資公司股權的 旦，以保證乙方（或其原控制方）不違背商 業(yè)道德而造成合資企業(yè)的利潤減少或虧損。若有相關資產(chǎn)的抵 押及質(zhì)押措施也是確保乙方（或其原控制方）到期溢價（每年 增值不低于 4 ）回購甲方股份。2. 收到甲方投資資金之日起在如下方面使用投資資金。（1）流動資金乙方在項目投入，補充其流動資金用于商業(yè)運營。（2）固定資產(chǎn)投資乙方將完成項目流動資金后投人民幣元整使該項目投入運營。3. 在此階段乙方將作如下財務保證：（1） 最低綜合凈價值不低于 億元人民幣（包含甲方投資資金，若甲方投資未滿 億則綜合凈價值做相應減少，綜合凈價值二甲方投資資金+合資企業(yè)中乙方原股東凈

7、資產(chǎn)+經(jīng)營收益）；（2）最大杠桿倍數(shù)（合并總負債包括未知的債務除以合并凈資 產(chǎn)值）不超過倍；（3）償債率至少為倍；（4） 利潤指標：自收到甲方投資資金個月止不得少于 億元人民幣（這里所指的利潤是扣除稅金及少數(shù)股東權益 后的凈利潤）。第八條 投資資金及投資資金收入的返還1. 先決條件一：乙方達到第七條之規(guī)定的。乙方（或原控股股東）有權溢價回購甲方投資所占有的全部 股份，但溢價回購值每年不得低于 亠（按照實際天數(shù)計算，一 年以365天為基準）。乙方支付給甲方的款項為稅后溢價款，甲方 無條件接受乙方的回購行為，乙方在提出溢價回購甲方股權書面 要求之后的第10個工作日內(nèi)應將投資資金本金及稅后投資溢價

8、值支付給甲方。甲方實際投資資金投資滿 個月，甲方有權要求乙方隨時 溢價回購甲方股權，回購值為原實際投資值的 % （百分 之）。乙方無條件接受甲方的要求，并在甲方投資款滿 個月后的第_個工作日內(nèi)應將投資資金本金及稅后投資溢價值支 付給甲方。2. 先決條件二：乙方違反或未達到第七條之規(guī)定的，甲方將行 使以下權利：（1） 甲方有權收回投資資金本金及按投資本金貨幣每年 % 收取投資資金利息作為投資資金收入。乙方在甲方提出投 資資金及投資資金收入返還的書面要求之后的第 3個工 作日內(nèi)應將投資資金本金及投資資金收入返還給甲方。（2）甲方有權在乙方未按上述條件返還甲方之投資資金及投 資資金收入情況下以下列全

9、部或任意條件處置乙方轉讓 之股權，或抵押之固定資產(chǎn)。（3）甲方有權聘請評估事務所對乙方所質(zhì)押股權、抵押之固定 資產(chǎn)進行評估，以此評估價格為依據(jù)，將乙方所質(zhì)押股權、 抵押之固定資產(chǎn)進行拍賣，由此產(chǎn)生的評估費用，拍賣 費用等相關費用由乙方承擔。（4）雙方協(xié)商，對乙方所轉讓股權、抵押之固定資產(chǎn)以雙方認 可的價格由甲方收購上述股權、抵押之固定資產(chǎn)；第6頁共15頁（ 5） 甲方可直接向甲方所在地人民法院申請強制執(zhí)行乙方上 述轉讓股權、抵押之固定資產(chǎn)，乙方自愿放棄一切抗辯權。（ 6） 甲方對上述處置方式有絕對的選擇權。第九條 雙方的陳述與保證一 . 甲方陳述和保證：在本協(xié)議簽署日和投資日， 甲方對乙方和乙

10、方股東做出如下陳述和 保證：1. 甲方是一家根據(jù)中國法律正式成立和合法存續(xù)的企業(yè)；2. 甲方已經(jīng)獲得所有必要的內(nèi)部批準或授權， 并且擁有全部合法 權利、權力和授權簽訂本協(xié)議并履行其在本協(xié)議項下的義務；3. 甲方將根據(jù)本協(xié)議第六條的規(guī)定繳付投資資金；4. 本協(xié)議構成對其合法、 有效且具約束力的義務， 甲方簽訂、 交 付和履行本協(xié)議， 完成本協(xié)議所述之交易， 以及履行本協(xié)議條 款、條件和規(guī)定不會違反 （ 1）任何其責任或對其適用的法律； （2）判決、裁決、禁令或法院或政府官員或政府部門的決定；（3）其公司章程或其為締約方的或受其約束的任何重大合同、 安排或諒解的任何約定；5. 代表甲方簽署本協(xié)議的

11、個人已獲得簽署該等文件所需的必要 書面授權；6. 甲方已經(jīng)為完成本次投資準備了足夠的資金或作了充分的資 金安排，且該安排足以根據(jù)本協(xié)議的條件和條款按時完成本協(xié) 議項下的投資義務。二. 乙方陳述和保證：在本協(xié)議簽署日和投資日， 乙方和乙方股東對甲方做出如下陳述和 保證：1. 乙方為根據(jù)中國法律合法設立并有效存續(xù)的公司；2. 截至協(xié)議簽訂日乙方將已經(jīng)獲得所有必要的內(nèi)部批準或授權并 且乙方擁有完全的權利、權力和授權簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議 項下的義務。3. 本協(xié)議構成對乙方的合法、有效且具約束力的義務，乙方簽署 和履行本協(xié)議、以及履行本協(xié)議的條款、條件和規(guī)定不會違反 乙方在適用的任何法律、條例、規(guī)章或

12、法律解釋、判決、命令、 令狀、禁令、公告或法院的司法解釋，不會違反乙方的公司章 程，亦不會違反以乙方為其協(xié)議方或受其約束的任何合同、安 排或諒解的約定。4. 本協(xié)議條款所述乙方每份財務報表在所有重大方面均為完整和 正確，且對乙方在該日期以及其所描述的該期間的財務狀況、 運營結果和現(xiàn)金流在所有重大方面做出了公允的展示。乙方的 所有賬簿、記錄和賬冊均為準確和完整，且在所有重大方面已 按照所有適用法律及良好商業(yè)慣例得以維持。5. 不存在任何協(xié)議或諒解給予除甲方和其指定方以外的任何人士 收購乙方權益的權利；不存在任何協(xié)議或諒解要求乙方回購其 任何股東所持有的股份。6. 乙方并不擁有除下述債務以外的任何

13、債務： （ 1）在財務報表中 明確反映并根據(jù)通用會計準則充分計提準備金的； （2）在評估 的基準日后發(fā)生的與過去業(yè)務慣例相一致的正常業(yè)務過程中發(fā) 生的。7. 乙方從未向任何法人或自然人提供任何擔保、貸款、預付款或 資本出資或投資。8. 乙方從未抵押 （包括預登記）、質(zhì)押其任何資產(chǎn)或使其受任何權 利限制約束。9. 乙方從未在與過去業(yè)務慣例相一致的正常業(yè)務進程以外，放棄 任何權利，限制，或支付任何債務 .10. 要求乙方報送的或者以乙方的名義報送的所有稅務報表均已在該等稅務報表被要求報送的時間內(nèi)報送有關稅務機關，并且該 等所有的稅務報表在一切重大方面均為真實、完整和準確；尚 未到期應繳的所有稅收均

14、已在乙方的財務報表、賬簿和記錄中 適當記錄。11. 乙方已自有關政府部門就乙方占有并使用土地取得了長期有效 的土地使用權證明文件，不會因此而引致任何針對乙方有關該 等地塊土地使用權的行政處罰、權利主張或索賠。第十條 違約責任一. 各方對其向其他方做出的陳述與保證的不真實、 不準確或誤導性 向其他方承擔違約責任， 其他方要求違約方承擔責任的索賠期限 沒有時間限制。二. 受本協(xié)議的約束， 乙方在此同意補償甲方任何及所有基于、 可歸 咎于下列各項或因下列各項所引起的損失、債務、索賠、義務、 不足、要求、判決、損害、利息、罰款、罰金、權利主張、訴訟、 訴由、評價、獎勵、費用和開支（包括調(diào)查和應訴費用和

15、律師及 其他專業(yè)人員的費用等） ，或任何價值的降低，而無論其是否牽 涉任何第三方權利主張（獨稱或合稱為“損失” ）：1. 乙方在本協(xié)議項下做出的任何陳述或保證在本協(xié)議簽署之日以 及在投資日未能在所有方面達到真實和正確；2. 乙方違反在本協(xié)議項下的任何承諾或其他約定；三. 受本協(xié)議的約束， 甲方在此同意補償乙方任何及所有基于、 可歸 咎于下列各項或因下列各項所引起的損失：1. 甲方在本協(xié)議項下做出的任何陳述或保證在本協(xié)議簽署之日以 及在投資日未能在所有方面達到真實和正確；2. 甲方違反在本協(xié)議項下的任何承諾或其他約定。四. 就任何事項提出補償?shù)闹鲝埧赏ㄟ^書面通知的形式向擬索取補償?shù)囊环教岢鑫?

16、基于本協(xié)議中的陳述、 保證、承諾和約定享有的補償或任何其他 救濟權利不應受就任何該等陳述、 保證、承諾和約定的準確性或 遵守情況在任何時候開展的調(diào)查或在任何時候獲取的 （或者能夠 被獲取的） 信息的影響， 而無論該等調(diào)查或信息是在本協(xié)議簽署 和交付或投資日之前還是之后開展或獲取的。 基于對該等陳述或 保證的準確性或任何對該等承諾或約定的履行或遵守而對任何 條件做出放棄，不應影響基于該等陳述、保證、承諾和約定所享 有的補償或任何其他救濟權利。六. 就本協(xié)議項下的前述補償義務 , 做出補償方應在收到向其發(fā)出 的任何費用到期欠付的通知后 3 個工作日內(nèi)向被補償方支付所 有到期欠款。七. 本協(xié)議的任何

17、爭議應根據(jù)第 14條條款予以解決。八. 就 補償方履行本協(xié)議的任何補償責任而言， 只要應當受到補償?shù)?一方已經(jīng)在投資協(xié)議期間按照本協(xié)議規(guī)定向補償方發(fā)出補償通 知（以合理詳細的程度載明主張補償?shù)囊罁?jù)） ，補償方的任何補 償義務即不應終止。第十一條 協(xié)議的解除與終止一. 如果發(fā)生下列任一事件，一方（ “終止方”）經(jīng)書面通知其他方后， 則終止方可解除本協(xié)議：二. 甲方得悉的任何事實、事件或情形或者一系列事實、事件或情形 單獨或者作為總體將致使乙方的任何陳述和保證嚴重失實或誤 導；三. 如果乙方嚴重違反本協(xié)議項下的任何其他義務，則甲方可以解除 本協(xié)議；四. 如果甲方嚴重違反本協(xié)議項下的任何其他義務，則

18、乙方可以解除 本協(xié)議，但若此違約是乙方或其關聯(lián)方造成的除外；五. 如果乙方對甲方設置甲方獨自判斷認為繁苛的任何條件，則甲方可以解除本協(xié)議六. 上述終止不影響一方因另一方違反本協(xié)議而在未發(fā)生該等終止時 可能擁有的任何求償權。第十二條 協(xié)議的費用一 .如果交易完成，乙方應承擔與本次投資相關的盡職調(diào)查及準備、談判、制作文件的費用及應繳納的所有稅項、行政規(guī)費；如 果交易沒有完成，上述費用應由乙方和甲方各自承擔一半。二 .如果乙方提供了誤導性的資料，乙方應承擔與本次投資相關的盡職調(diào)查及準備、談判、制作文件的所有費用及應繳納的所有 稅項、行政規(guī)費。第十三條 保密一 .對于一方在準備和商談本協(xié)議過程中已經(jīng)或

19、將要提供給另一方的任何技術、財務和商業(yè)保密信息，其他方應給予保密，不得 向第三方披露，但得到信息提供方的事先書面同意的除外。二 .對于甲方在審慎調(diào)查過程中已經(jīng)或將要獲得的任何有關乙方及其關聯(lián)方的信息，甲方有權向其外聘專業(yè)顧問（包括律師、會 計師、審計師等）披露，同時甲方還有權向甲方股東披露。三 .對于并非由于協(xié)議雙方未經(jīng)授權的披露而為公眾所知或者法律、法院或仲裁庭要求披露的保密信息，上述禁止不適用。如果 法律、法院或仲裁庭要求一方披露該等信息，則被要求披露保密 信息的一方應于采取任何披露行動前，迅速告知另一方。四 .任何一方未經(jīng)另一方事先書面同意均不得公開本協(xié)議的簽署及其內(nèi)容，但根據(jù)法律規(guī)定要

20、求其公開的除外。第十四條 適用法律和爭議解決一. 本協(xié)議及為完成投資而準備的所有其他合同、協(xié)議和文件均受中 國法律的管轄，并按中國法律解釋。二. 雙方應努力友好解決因本協(xié)議所引起的或者與之有關的任何及所 有的爭議、爭端和分歧。在一方向對方就爭議、爭端和分歧發(fā)出 書面通知后 15 日內(nèi)，各方未能友好解決的該等爭議、 爭端和分歧 或權利主張的任何一方可向北京市有管轄權的法院提起訴訟。三. 在解決爭議、爭端和分歧或訴訟期間，各方應在其它各個方面繼 續(xù)履行本協(xié)議。第十五條 通知一. 除非本協(xié)議另有規(guī)定，任何一方根據(jù)本協(xié)議進行的通知或通訊可 以由個人寄送、認可的快遞、傳真或電子郵件送至以下所列其他 各方的地址、傳真號碼或電子郵件地址或一方根據(jù)本條規(guī)定通知 其他各方的其他地址、傳真號碼或電子郵件地址。通知被視為有 效送達的日期應該按照以下規(guī)定來確定：二 . 通過個人寄送的通知應被視為于個人送達之日被有效送達。三. 通過掛號信（郵資預付）寄送的通知應被視為于寄出（如郵戳所 顯示）后的第 7 日被有效送達。四 . 通過傳真寄送的通知應被視為在寄出（如發(fā)送方的傳真機記錄的 傳送確認所顯示）后的當日被有效送達。五. 為通知之目的，各方的地址、傳真號碼如下所列：甲方收件人：通訊地址：郵編：傳真：乙方收件人：