1、HSE風險管理體系清單體系元素審核要點1.1 安全生產方針傳達、宣貫安全生產方針，并保留相關記錄。1.2 安全生產責任制制定各崗位安全生產責任制。責任制頒布后對員工進行宣傳、培訓并保留相關記錄。對各崗位安全生產責任制的到位情況進行年度評估。制定各崗位安全生產責任制到位情況考核辦法，并執行。機構與職能發生變化時及時對責任制進行修改。每年對責任制的全面性、合理性與可操作性進行回顧，對存在的問題進行修訂。責任制修訂后與員工進行溝通。將員工拒絕程序向所有的員工進行溝通與說明。員工清楚拒絕程序。客觀調查和統計分析拒絕事件。對拒絕事件分析結果提出改進措施。1.3 安全生產法律法規與標準獲取法律法規的渠道暢

2、通。建立了法律法規與標準清單（庫），并識別與安全生產相關法律法規與標準的有效性及適用條款。車間級制度符合法律法規的要求 ,并有編制、審核和批準人員簽字。每年對建立的法律法規與標準清單（庫）進行回顧。1.4 安全生產目標與指標根據上級要求層層分解安全生產目標與指標收集上級安全生產目標與指標文件化資料，提供本單位安全生產目標與指標文件化資料。安全生產目標與指標結合本單位實際進行量化分解，做到可測量。制定實現目標與指標的各層次工作計劃及保障措施。工作計劃按期順利開展。每月召開安全生產分析會定期對目標、指標和相應工作計劃完成情況進行監測、分析。對工作計劃執行中發現的問題及時采取了補救措施。每年對目標與

3、指標完成情況進行回顧，包括經驗、存在問題及建議措施。1.5 安全生產會議按期召開安全生產會議。會議形成會議記錄，并明確工作任務、完成的時限、責任人。對會議提出的行動或建議措施，進行跟蹤、檢查、驗收、反饋及效果評價。1.6 安全管理機構與人員配置配備了專、兼職安全管理人員。構建了車間、班組二級安全管理網絡。安全區代表、內審員、事故 / 事件調查員參加了相關培訓。被任命的安全區代表、內審員、事故 / 事件調查員有任命書，并知曉和履行職責。安全區代表每月開展檢查。1.7 安全生產文件 與數據的控制和管理有安全生產過程所需的文件，包含：工作標準、技術支撐標準、記錄格式及檢查表、上級發放的通知、會議紀要

4、、通報等。安全生產過程所需的文件符合實際工作需要。每年對安全生產文件管理進行回顧，及時清理。1.8 流程與變化管工作和管理流程化理1.9 安全生產信息溝通針對以下情況向員工進行了溝通，并有相關記錄：法律、法規；上級文件、管理標準和要求；企業標準、制度； 有關生產及事故 / 事件信息；風險概述；應急程序及設施；紀要、簡報、簡訊；員工或相關方對安全生產的建議和 抱怨負責人每月與員工就安全重要內容對話，對話是否滿足以下要求：對話采用一對一方式；對話前提前做好計劃；處理特定的或與員工關心的安健環問題員工熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式將收集的建議登記，并遞交上級部門。1.10 供應商與承包商管

5、理完善承包商合同簽訂以及安全資質、培訓、產品質量和服務保障能力、安健環表現的相關資料。對承包商進行安全技術交底按期對承包商作業現場進行檢查和評價，檢查中關注承包商的安健環表現，并將評價結果向物質供應中心和技改室上報。1.11 安全科技涉及本部門的安全科技項目應做好實施前的風險分析及應用過程控制措施的落實。，是否對運用效果進行了回顧。1.12 糾正與預防制定涉及本單位的糾正和預防行動工作書面計劃，計劃中包含：執行糾正和預防行動的責任部門、人員、事件。糾正和預防行動執行情況得到及時反饋。從以下方面收集糾正與預防計劃項目：日常工作中發現的危及安全生產的問題；變化管理；檢查與審核；事故 / 事 件調查

6、；風險評估；任務觀察；培訓程序評估。各級人員按要求執行糾正與預防計劃。糾正和預防行動的執行情況每月溝通。包括：管理責任人與執行責任人溝通；執行責任人與安全區代表、員工溝通，并有溝通的資料或記錄。在執行過程中，必要時對糾正與預防行動計劃進行調整。跟蹤糾正與預防行動效果，評估其是否解決了問題產生的根本原因，是否降低或消除了風險。糾正與預防行動執行、跟蹤、反饋、溝通記錄保存完整，并方便隨時可以查閱和使用。2.1 風險評估與控制總體原則建立設備、作業、職業健康與環境風險評估的實施工作計劃，并明確風險評估工作任務、完成時間、責任人員對開展風險評估的人員進行風險評估方法的培訓。開展危害辨識工作開展基準風險

7、評估開展基于問題的風險評估開展持續的風險評估，、設備、作業、環境及職業健康風險評估結果的進行時時動態控制和分析對風險評估結果中不可接受的風險制訂了控制措施在每年或內、外部變化發生時對風險評估進行回顧和更新風險評估的結果文件化，年度風險評估需由領導簽字形成書面文件。針對基準風險評估結果中所有高風險的問題和發生的事故 / 事件暴露出的所有高風險問題進行基于問題的風險評 估。對風險評估結果中不可接受的風險制訂控制措施，明確了措施實施、完成的時間和責任人。對風險控制措施實施的效果進行測量、評估。2.2 總體風險評估開展了中期（ 2-5 年）風險評估工作開展了短期（年度）風險評估工作運行中遇到方式變化等

8、情況時及時進行電網風險評估6 / 27HSE風險管理體系清單在進行風險評估時充分考慮了可能發生的潛在風險：外部因素、內部因素按照上級要求的方法開展電網風險評估分析風險評估報告提出了以下措施建議存在的安全風險及應對措施重要事故處理預案（原則）運行管理措施建議風險評估結果及時提供給規劃、基建、運行、生產管理部門2.3 設備風險評估制定設備風險評估計劃設備專業管理人員和技術人員參加設備的風險評估并熟悉評估方法建立了關鍵設備清單對關鍵設備實行了分級管理關鍵設備清單定期進行回顧對識別的關鍵設備進行風險評估，分析與之相關的安健環影響及故障模型，并根據分析結果制定針對性措施評估結果文件化，經本單位分管領導簽

9、字。每月對設備風險進行控制分析，保存分析記錄并定期對分析進行回顧與更新對設備風險預防和控制措施適宜性和有效性進行監測2.4 作業風險評估對作業風險評估人員進行培訓，并有培訓記錄或資料對作業危害進行了辨識并對風險進行了評估對作業風險采取相應的控制措施對預防和控制措施的適宜性和有效性進行監測對作業風險評估結果進行回顧作業風險評估結果文件化并發布，每月對作業風險控制情況進行分析總結，并保存相關記錄和資料。開展關鍵任務識別與分析并編制一份關鍵任務清單所有關鍵任務都建立作業指導書每年變化時對關鍵任務進行回顧發生變化時對關鍵任務進行回顧2.5 環境與職業健康風險評估有環境與職業健康風險評估的具體工作計劃識

10、別和評估健康危害及其影響列出影響員工健康的危害因素清單確定暴露于健康危害的員工人數、暴露時間及其相關風險對識別的影響員工健康的危害因素制定相應的控制措施列出可能造成環境影響的因素及重要的環境影響因素清單針對識別的環境影響因素已制定了控制措施2.6 風險概述依據基準風險評估結果制定風險概述，風險概述結果要運用于電網、設備、作業、環境及職業健康風險控制定期或發生變化時，對風險概述進行回顧并更新3.1 應急管理與響應根據公司應急預案制定應急處置方案對員工進行應急培訓并保存記錄自行開展或參加公司應急演練對演練情況進行評估，必要時改進處置方案。重要生產場所的顯著處是否張貼了緊急疏散路線和緊急聯系電話3.

11、2 事故 / 事件管理對員工進行事故 / 事件報告、信息傳達與學習的培訓所發生的事故 / 事件都按規定得到及時報告上級下發的事故 / 事件信息及時在部門內進行溝通基層班組、生產人員是否對事故 / 事件信息進行針對性學習4.1 標識管理對所需標識進行識別將識別出的標識上報安全監察部對標識進行檢查并保留記錄向員工和承包商傳達標識的意義，有資料或記錄按變化管理要求對標識進行回顧、更新4.2 劃線管理對所需劃線進行識別將識別出的劃線上報安全監察部對劃線進行檢查并保留記錄向員工和承包商傳達劃線的意義，有資料或記錄按變化管理要求對劃線進行回顧、更新4.3 通風對生產作業場所空氣質量進行風險識別評估向生產技

12、術部上報空氣質量檢測需求根據風險評估或監測結果，完善通風系統與設備、設施為進入空氣條件不能滿足安全與健康要求的作業現場人員配置個人防護用品按期對通風系統與設備、設施進行檢查對個人防護用品進行檢查，并對不符合標準的個人防護用品采取有效措施按變化管理要求對通風進行回顧、更新4.4 照明與能見度對作業 / 工作場所照度與能見度進行識別評估向生產技術部上報照度與能見度檢測需求根據風險評估或監測結果，完善照明設備、設施按變化管理要求對照明與能見度進行回顧、更新4.5 建筑物、構筑物及時報送建筑物、構筑物的缺陷對本單位范圍及與本單位相關的建筑物、構筑物進行識別，定期進行檢查依據風險評估結果報后勤事務管理中

13、心。4.6 人機工效就人機工效的目的和作用對員工進行培訓開展人機工效調查與評估針對調查和評估的結果制定整改措施并實施4.7 內務管理內務管理應按照定置管理要求實施，按標準執行內務檢查檢查發現的問題進行有效處理4.8 消防管理對火災風險進行評估按照標準和評估結果配置消防設施在辦公樓、生產場所等區域張貼消防平面布置圖和火災逃生線路圖向員工進行滅火方法、防護知識和應急處理常識的培訓對消防設施進行定期檢查，對檢查中發現的問題及時上報安全監察部按照變化管理的要求，將需調整、增補的消防設施及時報安全監察部5.1 安全工器具與個人防護用品對安全工器具與個人防護用品的需求進行識別、評估按識別、評估情況，向安全

14、監察部上報安全工器具與個人防護用品需求按規定發放和存放安全工器具 / 個人防護用品建立安全工器具與個人防護用品清冊，明確檢測、 檢驗與維護周期和內容，并在變化后及時更新借用安全工器具進行登記使用安全工器具 / 個人防護用品前執行檢查并正確使用按要求對安全工器具 / 個人防護用品進行定期檢查與試驗每年或在作業過程及其他條件發生變化時，對安全工器具 / 個人防護用品的需求評估進行回顧和修訂5.2 手工具建立手工具臺帳和領用、發放記錄按標準要求，對公用手工具進行編號并實施定置管理落實公用手工具的檢查、維護、保管責任人按期對手工具進行檢查、維護并保存記錄。每年或在作業過程及其他條件發生變化時，對手工具

15、的需求評估進行回顧和修訂5.3 特種設備建立特種設備清冊并明確檢查、檢測、檢 驗、維護的周期和內容在設備及信息發生變化時及時更新清冊按照確定的頻率和內容對特種設備進行檢查特種設備的操作人員具備資質對特種設備的使用、檢查、維護和操作人員進行安全作業培訓，培訓及人員取證情況報教育培訓中心和安全監察部特種設備進行檢驗、檢測時，上報安全監察部明確標識未經檢驗或檢驗不合格的特種設備，并分別存放，做好防止其使用的措施5.4 測試設備編制測試設備清冊、臺帳，明確設備的檢查、檢測、檢驗與維護的周期和內容，并及時更新根據規程及測試設備的要求建立操作程序，操作程序中明確正確操作步驟、風險控制措施和應急措施對測試設

16、備的使用、檢查、維護和操作人員進行培訓，并特別關注新型測試設備的培訓，保存培訓記錄對測試設備按期開展檢查、維護、保養工作按測試設備清冊要求制定相應測試設備送檢計劃并按時送檢需持證上崗操作的測試設備，操作人員經過培訓并持證上崗，并確保資質證書有效測試設備存放環境滿足要求測試設備按標識狀態的不同而分區存放測試設備的資料（產品合格證書、使用維護文件、檢驗與檢查記錄、使用與維修記錄、缺陷及故障記錄等）完整齊全5.5 用電設備編制用電設備清冊，明確設備的檢測、檢驗與維護的周期和內容并及時更新根據規程及用電設備的要求建立操作程序，操作程序中明確正確操作步驟、風險控制措施和應急措施用電設備按期、按要求開展檢

17、測與檢查、維護、保養工作5.6 爬梯、平臺及腳手架建立爬梯、平臺及腳手架清冊，明確維護周期和內容，并及時更新。按期、按規范、規程、標準對爬梯、平臺及腳手架進行檢查與維護爬梯、平臺及腳手架具有正確、明顯的編號與標識5.7 機動車輛建立車輛清冊或臺帳，明確車輛的檢查、檢測、維護與保養的周期和內容，并及時更新按要求對派車、用車、行車、停車、修車等進行管理機動車輛按公安交通管理部門規定進行年檢、年審工作內部車輛駕駛人員全部持證上崗開展對駕駛行為的觀察并糾正違章6.1 規劃與設計將本單位電網、設備風險評估納入縣級（配）網規劃和建設之中，作為提出規劃的依據6.2 施工與交接驗針對工程項目進行全過程的風險分

18、析和評估，有風險分析和評估資料收針對工程項目風險評估制定的風險控制措施是否在項目實施過程中得到實施和控制對工程施工方案進行審核、會審、批準指定工程項目實施協調與管理的責任人施工前進行安全技術交底對施工現場進行安全風險和質量控制的檢查、跟蹤和評價，對存在問題提出糾正預防措施按照驗收標準開展質量控制關鍵點、隱蔽工程的階段性驗收和現場交接驗收、資料歸檔并記錄過程控制與交接驗收發現問題進行書面反饋并跟蹤改進6.3 新設備投運新設備投運前編制相應的啟動方案，并進行新設備投運前的風險分析，包括對電網、設備及人員的風險分析新設備投運前編制相應的啟動方案對新設備的啟動方案執行了審核、會審和批準手續新設備接管人

19、員接受相應培訓新投運設備技術資料、臺帳的建立或更新得到完善新投運設備運行維護所需工器具的配置對啟動過程的風險進行了有效的控制，如： 1. 在啟動中執行了風險控制措施； 2. 嚴格按照啟動方案和對應的啟動 操作票進行現場操作； 3.對發現的問題進行了登記、報告和處理，并保存記錄； 4. 新設備投運過程中發現的所有 問題進行了跟蹤處理； 5. 按照應急處理程序處理新設備啟動過程中出現的緊急事件。辦理新設備試運行后的交接手續對交接的設備進行運行狀況檢查并做好記錄6.4 調度管理按規定履行調度職能（包括規程、標準的宣貫、專業技術培訓、指導、評價、資格認證等）按規定的流程、術語填寫調度操作票及下達調度命

20、令按規定開展負荷預測工作按規定編制并執行年、月、日電網運行方式或特殊運行方式按規定計算、下達、執行保護（安自）定值建立電網設備參數檔案按規定修訂低周減載和事故拉閘順位表針對管轄設備、設施執行巡檢記錄、表格在規定場所開展運行值班和交接班工作值班期間對事故、異常等緊急事件進行處理、報告和記錄 值班期間對交接班、值班日志、接發令、工作許可、運行數據等進行記錄并做好資料文件歸檔 運行值班的值班方式、交接班、值班人員著裝、工作許可手續辦理符合要求，接發令使用標準術語和履行復誦制 度。6.5 運行與維護開展設備、設施的日常、定期和特殊巡檢工作 對巡檢、維護中發現的問題及時進行記錄和報告 緊急事件及時進行處

21、理和報告 每年對電氣操作人員進行安全知識和技能培訓、資格考核并公布其資質電氣操作前進行了操作風險分析 電氣操作執行操作票，操作前是否進行模擬操作 電氣操作過程執行監護、復誦和記錄每月對操作票進行檢查、回顧并提出改進措施定期對運行值班工作的質量進行檢查、回顧并提出改進意見6.6 設備管理按照管理標準對設備生命全過程的技術檔案和圖紙資料、設備運行技術數據進行收集、登記、更新管理依據設備風險評估結果，按照年度、月度計劃有序進行設備的檢修改造、預試定檢在檢修改造、預試定檢后，對效果進行驗收與評價對設備缺陷進行了登記、報告、確認、處理、驗收和統計分析對設備的運行狀況進行綜合和專題分析并對分析結果進行應用

22、6.7 作業過程控制是否根據作業任務及其風險準備書面作業文件，如：操作票、檢查或驗收等記錄表格、作業所需的圖紙資料針對作業匹配了以下資源：人力資源；安全工器具和個人防護用品；安全標識。對作業相關人員進行培訓、考核并公布資質。執行作業前的風險分析和作業許可按照作業的要求實施現場安全技術措施、個人安全防護措施以及設置安全標識對執行任務觀察人員進行正確觀察方法及作用的培訓按計劃進行了任務觀察、對觀察結果進行統計分析并提出針對性的改進意見根據任務觀察結果分析確定人員培訓、作業方法與流程改進、管理工作標準修訂的需求任務觀察時對好的行為給予表揚和固化開展作業現場安全檢查6.8 隔離閉鎖系統根據標準對設備或

23、能源進行隔離閉鎖及掛標示牌就如何正確執行閉鎖程序對員工進行培訓對隔離閉鎖執行情況進行檢查對使用計算機程序代替人工閉鎖的風險進行評估并采取了防止誤動的技術措施和管理方法多項作業涉及同一個閉鎖點時進行重復閉鎖解鎖執行報告、審批、核對和記錄要求每月對隔離閉鎖裝置進行檢查、維護，并對發現缺陷及時報告和處理隔離閉鎖系統的解鎖鑰匙實行定置管理當閉鎖失效或無法實現閉鎖時，采取相應的控制措施隔離閉鎖系統與設備同時投入運行隔離閉鎖的執行和解除記錄詳細、完整解除隔離閉鎖的報告、批準符合標準要求每年對隔離閉鎖系統的執行情況、系統的有效性、適宜性和充分性進行檢查和回顧，并提出改進措施6.9 采購與倉儲管理物品入庫前進

24、行了檢驗、驗收并建立入庫記錄對倉儲人員進行防火防爆、人機工效、貨物堆放等知識的培訓對儲存點的防火、防潮、防變形、防腐蝕、防滲漏等措施進行檢查對倉庫進行功能分區、分類并標識物品存放或搬運符合人機工效物品存放與倉庫標識對應，物品與記錄相符，物品的堆放符合安健環要求倉儲區域巡查記錄齊全，發現問題得到及時處理物品發放、領取、出庫及運送的記錄 齊全、完整對物品搬運和運送過程中的風險進行評估并采取預防和控制措施按照先進先出的原則進行物品發放并記錄結合產品在生產現場的應用情況對產品質量進行跟蹤并建立跟蹤記錄剩余物品與廢料的處理符合標準規定7.1 職業健康系統識別本單位涉及的職業健康危害將職業健康監測需求報上

25、級部門與食品加工相關的健康風險進行評估并制定控制措施為存在職業健康危害的場所配置急救設施和藥品做到定期檢查急救箱并申請補充急救用品配置接受過健康與急救知識培訓急救員，并持有急救合格證張貼標示急救設施位置與急救員名單7.2 危險物品與廢料管理明確危險物品管理的責任部門、人員及職責對所使用的危險物品進行識別并建立清冊，并根據采購與使用情況，及時回顧與更新危險化學物品清冊與清單下列場所有安全數據清單（）：危險物品使用部門，采購部門，安健環管理部門，消防管理部門，倉庫或貯存地點信息融入作業指導書構成重大危險源的危險物品倉庫取得儲存許可證，并定期年審所有使用危險物品的人員經過培訓，了解物品的危害、處理程序及個人防護用品的正確佩戴危險物品倉庫滿足要求實行劇毒物品管理及危險物品的出入庫管理，履行審批手續，建立完整記錄所有危險化學品倉庫通風、防火、保安、應急等系統按標準要求進行了檢查