1、商標專用權質押知識講座*科2021-10-3012021-10-30工商行政管理局2 商標專用權質押的概念第一章一、質押的概念l質押：是指債務人或第三人將其動產轉移債權人占有，作為債權擔保，當債務人不履行債務時，債權人有權就該擔保物的價款優先受嘗的制度。2021-10-30工商行政管理局3二、商標專用權質押的概念l商標專用權質押：是指債務人或者第三人依法將其商標權作為財產作價出質，將該商標權作為債權擔保的民事法律行為。 2021-10-30工商行政管理局4三、商標質押的歷史沿革l1963年國務院商標實施條例，1983年商標法和現行商標法均為規定。l1995年擔保法第七十五條第三款、2007年物

2、權法第二百二十七條都有專門規定。l國家工商總局分別于1997、2009制定注冊商標專有權質權登記程序規定。2021-10-30工商行政管理局52021-10-30工商行政管理局6 商標專用權質押登記程序第二章商標專用權質押登記程序l國家工商行政管理局于1997年5月6日發布了商標專用權質押登記程序，詳細規定了質押登記的申請受理事宜 ：l（1）商標專用權質押登記的申請人 l（2）辦理商標專用權質押合同登記申請 l（3）申請登記的時間要求和審查期限 l（4）發給商標專用權質押登記證 l（5）登記機關將撤銷登記的情形2021-10-30工商行政管理局7商標專用權質押登記程序l（1）商標專用權質押登記

3、的申請人： lA、商標專用權質押合同登記的申請人，應是訂立商標專用權質押合同的出質人與質權人。 lB、申請商標專用權質押合同登記，一般由簽訂合同的雙方當事人向商標局辦理質押登記申請手續。 lC、申請商標專用權質押登記，可以直接辦理，也可以委托他人代理委托。委托他人代理的，應當交送代理人委托書一份，代理人委托書應當載明代理內容和權限。 2021-10-30工商行政管理局8商標專用權質押登記程序l（2）辦理商標專用權質押合同登記申請： l申請商標專用權質合同登記需提交下列文件： lA、填寫的商標專用權質押登記申請書，其申請書應包括以下內容：lB、企業營業執照（復印件）；lC、主合同和質押合同復印件

4、（外文文本需附中文譯本1份）； lD、質押商標所有權證明原件或經核對的復印件（包括續展、變更、轉讓情況）： lE、代理人權限委托書； lF、商標局認為應當提交的其它文件或材料。 2021-10-30工商行政管理局9商標專用權質押登記程序l（3）申請登記的時間要求和審查期限： l出質人與質權人應當于訂立書面協議之日起20日內，向國家工商行政管理局商標局申請登記；登記機關應于受理登記申請之日起5個工作日內，作出是否予以登記的決定。 2021-10-30工商行政管理局10商標專用權質押登記程序l（4）符合上述登記條件的，商標局予以登記，發給商標專用權質押登記證；不符合有關規定的（如：出質人不是商標權

5、合法所有人的；商標權歸屬不明確的；沒有繳納登記費等），商標局不予登記。 2021-10-30工商行政管理局11商標專用權質押登記程序l（5）有下列情形之一的，登記機關將撤銷登記： lA、登記后發現與事實不符的； lB、登記后發現有不應予以登記事由的； lC、登記后發現質押合同無效的； lD、雙方當事人申請撤銷的。2021-10-30工商行政管理局122021-10-30工商行政管理局13 申請注冊商標專用權登記所需文件第三章申請商標專用權質押登記所需文件l根據國家工商行政管理總局制定的注冊商標專用權質權登記程序規定第四條規定，應提交下列文件： l1 1、申請人簽字或者蓋章的、申請人簽字或者蓋章

6、的商標專用權質權登記申請書商標專用權質權登記申請書； l2 2、出質人、質權人的主體資格證明或者自然人身份證明復印件；、出質人、質權人的主體資格證明或者自然人身份證明復印件； l3 3、注冊商標專用權質權合同；、注冊商標專用權質權合同； l4 4、委托辦理的，應當提交授權委托書以及被委托人的身份證明；委托、委托辦理的，應當提交授權委托書以及被委托人的身份證明；委托商標代理機構辦理的，應當提交商標代理委托書；商標代理機構辦理的，應當提交商標代理委托書； l5 5、出質注冊商標的注冊證復印件；、出質注冊商標的注冊證復印件； l6 6、出質商標專用權的價值評估報告。如果質權人和出質人雙方已就出、出質

7、商標專用權的價值評估報告。如果質權人和出質人雙方已就出質商標專用權的價值達成一致意見并提交了相關書面認可文件，申請質商標專用權的價值達成一致意見并提交了相關書面認可文件，申請人可不再提交；人可不再提交； l7 7、其他需要提供的材料。、其他需要提供的材料。 2021-10-30工商行政管理局14如何辦理商標專用權的質押登記 l國家工商總局門戶網站： 2009年03月16日l 一、簡要說明以注冊商標專用權進行質押的，出質人與質權人應當訂立商標專用權質押書面合同。質押合同訂立后，出質人與質權人應當到商標局變更續展處辦理商標專用權質押登記手續，也可以委托國家認可的商標代理機構辦理商標專用權質押登記手

8、續。 商標專用權質押合同自登記之日起生效。 二、申請書件的準備 （一）應提交的申請書件 1、商標專用權質押登記申請書； 2、出質人和質權人的營業執照復印件； 3、商標注冊證復印件，如果注冊人發生改變，還應附送相關證明的復印件； 4、商標專用權質押合同； 5、具有法定評估資格的評估機構出具的商標評估報告； 6、直接到商標局辦理的，提交經辦人的身份證復印件；委托商標代理機構辦理的，提交商標代理委托書。 2021-10-30工商行政管理局15如何辦理商標專用權的質押登記 l（二）具體要求 1、按照申請書上的要求逐一填寫，且必須是打字或者印刷。 2、商標專用權質押登記申請書應加蓋出質人和質權人雙方的印

9、章，或有出質人、質權人的簽字。 3、商標專用權質押合同應當包括以下內容： （1）出質人和質權人的名稱（姓名）、地址； （2）質押的原因和目的； （3）出質的商標及質押的期限； （4）出質商標專用權的價值及評估報告； （5）當事人約定的與該質押商標有關的其他事項。 4、商標評估報告的有效期限為兩年，自該報告作出之日起計算。 l三、商標專用權質押登記證的領取 申請登記書件齊備，申請手續符合規定的，商標局于受理之日起5個工作日內予以登記，發給商標專用權質押登記證。商標專用權質押登記證可以直接到商標局變更續展處領取，也可以郵寄。直接領取的，領證人應攜帶申請人的營業執照復印件、介紹信及領證人本人的身份證

10、。 如果是委托商標代理機構辦理的，商標局將商標專用權質押登記證郵寄給該商標代理機構。 2021-10-30工商行政管理局16如何辦理商標專用權的質押登記 l 四、注意事項 1、申請人填寫的地址、郵政編碼和電話號碼應詳細準確，以保證郵件送達和便于聯系。 2、如申請質押的商標已被法院查封，或申請質押的商標已被申請撤銷的，商標局 對該質押申請不予登記。 3、質押期限不應超出質押商標的注冊有效期限。 4、申請件被退回要求補正的，申請人應按補正通知書的規定予以補正，并將原申 請書補正后交回或郵寄給商標局 5、出質人不是商標專用權合法所有人的，或者商標專用權歸屬不明確的，商標局不予登記。 五、特別聲明 （

11、一）以上內容不是國家工商行政管理總局或國家工商行政管理總局商標局的正式發文，因此，所有內容都是指導性的，沒有任何法律約束力。 （二）以上內容于2003年12月完成，如果以后發生變動，或者在辦理中與商標注冊大廳接待人員的要求不一致的，應以接待人員的要求為準。 2021-10-30工商行政管理局172021-10-30工商行政管理局18 申請商標專用權質押貸款流程和條件第四章申請商標專用權質押貸款流程 l申請商標專用權質押貸款流程：l1 1、商標注冊人應持、商標注冊人應持商標注冊證商標注冊證和銀行所需的其他相關材料向銀行和銀行所需的其他相關材料向銀行提出貸款申請；提出貸款申請； l2 2、銀行收到

12、借款人的借款申請后，應對借款人的借款用途，資信狀況、銀行收到借款人的借款申請后，應對借款人的借款用途，資信狀況、償還能力資料的真實性，以及質押商標的基本情況進行調查核實，并償還能力資料的真實性，以及質押商標的基本情況進行調查核實，并及時對借款人給予答復；及時對借款人給予答復； l3 3、借款人與銀行達成初步貸款意向的，由借款人委托銀行認可的知識、借款人與銀行達成初步貸款意向的，由借款人委托銀行認可的知識產權評估機構出具商標價值評估報告，并持該報告與相關材料與銀行產權評估機構出具商標價值評估報告，并持該報告與相關材料與銀行簽訂借款合同；簽訂借款合同； l4 4、銀行與商標注冊人簽訂質押合同后，向

13、國家工商總局商標局申請辦、銀行與商標注冊人簽訂質押合同后，向國家工商總局商標局申請辦理商標專用權質押登記手續；理商標專用權質押登記手續；l5 5、執行借款合同；、執行借款合同； 2021-10-30工商行政管理局19申請商標專用權質押貸款條件 l申請商標專用權質押貸款的條件：l1 1、權利合法：借款人必須是質押商標的合法所有人。、權利合法：借款人必須是質押商標的合法所有人。l2 2、全體申請：一件商標有兩個或者兩個以上共同所有人的，借款人為、全體申請：一件商標有兩個或者兩個以上共同所有人的，借款人為該注冊商標的全體所有人。該注冊商標的全體所有人。l3 3 、整體出質：借款人必須以其在同一種或者

14、類似商品、整體出質：借款人必須以其在同一種或者類似商品/ /服務上注冊的服務上注冊的相同或者近似商標的專用權一并作為質押。相同或者近似商標的專用權一并作為質押。l4 4、銀行要求的其他條件、銀行要求的其他條件2021-10-30工商行政管理局20向銀行申請質押貸款提交的材料l向銀行申請質押貸款提交的材料：l1 1、貸款申請書、貸款申請書l2 2、商標注冊證、商標注冊證l3 3、營業執照、營業執照l4 4、銀行要求的其他材料、銀行要求的其他材料2021-10-30工商行政管理局21不予辦理商標質押貸款的情形l不予辦理商標質押貸款的情形：l1 1、借款人不是商標專用權合法所有人；、借款人不是商標專

15、用權合法所有人；l2 2、商標專用權歸屬不明確；、商標專用權歸屬不明確；l3 3、借款人名稱與商標局檔案所記載的名稱不一致，且不能提供相關證、借款人名稱與商標局檔案所記載的名稱不一致，且不能提供相關證明證實其為注冊商標權利人；明證實其為注冊商標權利人；l4 4、合同的簽訂違反法律法規強制性規定；、合同的簽訂違反法律法規強制性規定；l5 5、商標專用權已經被撤銷、被注銷或者有效期滿未續展；、商標專用權已經被撤銷、被注銷或者有效期滿未續展；l6 6、商標專用權已被人民法院查封、凍結；、商標專用權已被人民法院查封、凍結；l7 7、其他不符合出質條件。、其他不符合出質條件。2021-10-30工商行政

16、管理局222021-10-30工商行政管理局23 商標專用權質押的實踐第五章商標專用權質押貸款存在的問題l(一)商標專用權質押貸款業務在法律制度方面存在的問題 l1.1.法律依據存在一定缺失法律依據存在一定缺失, ,導致商標專用權質押貸款業務在操作上存在導致商標專用權質押貸款業務在操作上存在困難。困難。擔保法擔保法、物權法物權法明確規定明確規定, ,商標專用權可以質押商標專用權可以質押, ,但這但這只是商標專用權質押貸款業務開展的一般性規定只是商標專用權質押貸款業務開展的一般性規定, ,而專門規范商標權的而專門規范商標權的商標法商標法及及商標法商標法實施細則實施細則沒有對商標專用權質押作出規沒

17、有對商標專用權質押作出規定定, ,只有工商管理總局出臺過只有工商管理總局出臺過商標專用權質押登記程序商標專用權質押登記程序。上述情況。上述情況給商標專用權質押貸款的操作帶來困難。主要是給商標專用權質押貸款的操作帶來困難。主要是擔保法擔保法、物權物權法法只是肯定了商標權能不能質押的問題只是肯定了商標權能不能質押的問題, ,而而商標專用權質押登記程商標專用權質押登記程序序只是對如何登記的問題作出規定只是對如何登記的問題作出規定, ,至于如何評估商標專用權的價值至于如何評估商標專用權的價值, ,如何實現商標專用權質押等問題如何實現商標專用權質押等問題, ,法律、法規及規章沒有作出統一規定法律、法規及

18、規章沒有作出統一規定, ,導致商標專用權質押業務在實際操作上缺乏依據導致商標專用權質押業務在實際操作上缺乏依據, ,隨意性較大隨意性較大, ,不容易不容易把握。例如商標專用權價值如何評價把握。例如商標專用權價值如何評價, ,各地規定不一致各地規定不一致, ,給商標專用權給商標專用權質押貸款業務的開展帶來風險和難題。質押貸款業務的開展帶來風險和難題。 2021-10-30工商行政管理局24商標專用權質押貸款存在的問題l2.2.相關制度對商標專用權質押貸款業務的指導作用受到限制。目前相關制度對商標專用權質押貸款業務的指導作用受到限制。目前, ,各各地金融機構開展商標專用權質押貸款業務主要依據由人民

19、銀行分支機地金融機構開展商標專用權質押貸款業務主要依據由人民銀行分支機構、各級工商管理部門以及銀行業監督管理機構聯合下發的相關制度構、各級工商管理部門以及銀行業監督管理機構聯合下發的相關制度( (包括各類辦法、規定、方案等包括各類辦法、規定、方案等) )。這類制度的指導作用受到效力和內。這類制度的指導作用受到效力和內容上的限制。容上的限制。l(二)商標專用權質押貸款業務在實務方面存在的問題 l1.1.商標專用權價值測算較為困難商標專用權價值測算較為困難, ,制約商標專用權質押貸款業務的開展。制約商標專用權質押貸款業務的開展。 l2.2.商標專用權的價值變動較大商標專用權的價值變動較大, ,使商

20、標專用權質押貸款業務面臨較高風使商標專用權質押貸款業務面臨較高風險。險。 l3.3.商標專用權質押的實現存在一定困難。一旦借款人不能按照借款合商標專用權質押的實現存在一定困難。一旦借款人不能按照借款合同及時還清貸款同及時還清貸款, ,對銀行來說對銀行來說, ,商標專用權質押如何實現就至關重要。商標專用權質押如何實現就至關重要。 2021-10-30工商行政管理局25銀行不愿意商標質押貸款的原因 l 1、商標作為無形資產質押風險過大 l商標是一種無形資產，一旦接受質押，銀行就要擔負很大的風險，企商標是一種無形資產，一旦接受質押，銀行就要擔負很大的風險，企業的業績、經營方針和經營者的素質都會改變品

21、牌的價值，都會使商業的業績、經營方針和經營者的素質都會改變品牌的價值，都會使商標的價值發生巨大的波動。如果企業在發展中出現重大問題，商標的標的價值發生巨大的波動。如果企業在發展中出現重大問題，商標的價值就會受到影響。價值就會受到影響。 l 2、缺乏操作可行性 l商標權質押貸款業務暫不開通主要基于三方面的考慮：一是質押合同商標權質押貸款業務暫不開通主要基于三方面的考慮：一是質押合同訂立后有關商標專用權質押登記手續如何辦理，有關部門還沒有出臺訂立后有關商標專用權質押登記手續如何辦理，有關部門還沒有出臺一套具體的操作管理辦法；二是商標估價確有難度一套具體的操作管理辦法；二是商標估價確有難度; ;三是實際操作起來三是實際操作起來確實很困難，許多相應配套的工作無法跟上。還有一個很關鍵原因是確實很困難，許多相應配套的工作無法跟上。還有一個很關鍵原因是我國無形資產交易市場尚未形