1、l4.1 俄林理論俄林理論( ho定理定理)l4.2 要素價格均等化和收入分配要素價格均等化和收入分配 (hos定理定理)l4.3 對赫對赫俄理論的經驗檢驗俄理論的經驗檢驗l4.4 規模經濟和國際貿易規模經濟和國際貿易（完全競爭市場）（完全競爭市場）l4.5 差異產品產業內貿易差異產品產業內貿易（不完全競爭市場）（不完全競爭市場）l4.6 相似偏好理論相似偏好理論l4.7 技術差距與產品生命周期理論技術差距與產品生命周期理論l4.8 運輸成本、環境標準與國際貿易運輸成本、環境標準與國際貿易l一、一、ho定理的產生定理的產生l二、ho定理的基本概念定理的基本概念l三、三、ho定理的理論框架定理的

2、理論框架l四、正式的赫克歇爾四、正式的赫克歇爾俄林模型俄林模型一、一、hol1、提出者、提出者: heckscher & ohlin (sweden)l2、代表作代表作: h：國際貿易對收入分配的影響國際貿易對收入分配的影響（1919年發表）年發表） o：區際貿易與國際貿易區際貿易與國際貿易（1933年發表）年發表）l1、基本含義、基本含義l要素稟賦要素稟賦(factor endowments) 是國際貿易是國際貿易中各國具有比較優勢的基本原因和決定因素。中各國具有比較優勢的基本原因和決定因素。因此，每個國家都應分工生產并出口該國相因此，每個國家都應分工生產并出口該國相對豐裕和便宜的對

3、豐裕和便宜的要素密集型要素密集型(factor intensity)商品，進口該國相對稀缺和昂貴的要素密集商品，進口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品，則兩國均可獲利。型商品，則兩國均可獲利。l“世界上一些最貧窮的國家找不到什么產品來世界上一些最貧窮的國家找不到什么產品來出口。在這些國家里，沒有一種資源是充裕出口。在這些國家里，沒有一種資源是充裕的。不用談資本，也不用說土地，在一些又的。不用談資本，也不用說土地，在一些又小又窮的國家，甚至連勞動也不充裕小又窮的國家，甚至連勞動也不充裕”。試。試分析上面這段話。分析上面這段話。l2、要素稟賦factor endowments: factor en

4、dowments: 指一國所擁指一國所擁有的兩種生產要素的相對比例。若有的兩種生產要素的相對比例。若a a國（國（tk/tltk/tl）大于）大于b b國（國（tk/tltk/tl），則），則a a國為資本豐裕國，國為資本豐裕國， b b國為勞動豐裕國為勞動豐裕國。國。注意：這是一個相對概念，即一國要注意：這是一個相對概念，即一國要素稟賦與其擁有的要素絕對數量無關，素稟賦與其擁有的要素絕對數量無關，而只與擁有要素的相對數量有關。而只與擁有要素的相對數量有關。 3、要素密集度（ factor intensity） 指生產某種產品所投入的兩種生產要素的指生產某種產品所投入的兩種生產要素的相對比例。

5、若在任何相同的要素價格下，生產相對比例。若在任何相同的要素價格下，生產x時的時的k/l大于生產大于生產y時的時的k/l，則，則x為資本密為資本密集型商品，而集型商品，而y為勞動密集型商品。為勞動密集型商品。 注意；這也是一個相對概念。一種商品的注意；這也是一個相對概念。一種商品的密集度與其投入要素的絕對量無關，只與相對密集度與其投入要素的絕對量無關，只與相對量有關。量有關。l在土地便宜的美國，用來養牛的人均土地要高在土地便宜的美國，用來養牛的人均土地要高于用于種植小麥的人均土地，但是在那些比較于用于種植小麥的人均土地，但是在那些比較擁擠的國家里，土地昂貴而勞動力便宜，人們擁擠的國家里，土地昂貴

6、而勞動力便宜，人們用于養牛的人均土地通常比美國用于種植小麥用于養牛的人均土地通常比美國用于種植小麥的人均土地更少。我們是否仍然可以說，與種的人均土地更少。我們是否仍然可以說，與種植小麥相比，養牛業是土地密集型？為什么是植小麥相比，養牛業是土地密集型？為什么是或不是？或不是？l1、商品價格差是國際商品價格差是國際貿易的直接原因；貿易的直接原因；l2、商品價格差是由要、商品價格差是由要素價格和技術水平所素價格和技術水平所決定的；決定的；l3、要素價格是由要素要素價格是由要素供需力量共同決定的；供需力量共同決定的；l4、要素的需求是由消、要素的需求是由消費者對商品的最終需費者對商品的最終需求派生出來

7、的；求派生出來的；l5、商品的最終需求取商品的最終需求取決于一國的收入分配決于一國的收入分配和消費偏好。和消費偏好。商品價格商品價格要素價格要素價格要素的派生需求要素的派生需求商品的最終需求商品的最終需求偏好偏好收入分配收入分配技術技術要素供給要素供給yx070 b50 130pb =pb120byx070 a 50 130國家國家1國家國家2120apapae=ecc pa papa apa a國在國在x x商品上具有比較優勢，商品上具有比較優勢，b b國在國在y y商品上具有比較優勢。商品上具有比較優勢。貿易后，兩國的福利水平均得到了提高。貿易后，兩國的福利水平均得到了提高。l一、商品價格

8、和要素價格一、商品價格和要素價格l二、斯托珀二、斯托珀- -薩繆爾森定理薩繆爾森定理（the stolper-samuelson the stolper-samuelson theoremtheorem）l三、三、hoshos定理定理l1 1、要素價格的確定：在完全競爭條件下，生產要素在每一、要素價格的確定：在完全競爭條件下，生產要素在每一部門的報酬等于其邊際產品價值，即等于其邊際產出與商部門的報酬等于其邊際產品價值，即等于其邊際產出與商品價格的乘積。品價格的乘積。l2 2、分析方法、分析方法在均衡時，生產要素在所有部門的報酬應當是相同的。在均衡時，生產要素在所有部門的報酬應當是相同的。在均衡

9、狀態下，勞動和資本的價格分別為在均衡狀態下，勞動和資本的價格分別為 ： w=px mplw=px mplx x=p=py y mpl mply y (3.3) (3.3) r=px mpk r=px mpkx x=p=py y mpk mpky y (3.4) (3.4)由（由（3.33.3）和（）和（3.43.4）兩式，可以得到：）兩式，可以得到：p px x上升上升資本和勞動從資本和勞動從y y向向x x部門流動部門流動x x部門是資本密集型，部門是資本密集型，y y部門是勞動密集型部門是勞動密集型資本需求大于供給資本需求大于供給資本價格上漲資本價格上漲勞動需求小于供給勞動需求小于供給勞動

10、價格下跌勞動價格下跌兩部門資本兩部門資本- -勞動比都下降勞動比都下降p px x上升上升資本和勞動從資本和勞動從y y向向x x部門流動部門流動x x部門是資本密集型，部門是資本密集型，y y部門是勞動密集型部門是勞動密集型資本需求大于供給資本需求大于供給資本價格上漲資本價格上漲勞動供給大于需求勞動供給大于需求勞動價格下跌勞動價格下跌兩部門資本兩部門資本- -勞動比都下降勞動比都下降mpkmpk上升上升mplmpl下降下降資本的實際價格上漲，資本所有者受益資本的實際價格上漲，資本所有者受益勞動的實際價格下降，勞動力所有者受損勞動的實際價格下降，勞動力所有者受損l斯托珀斯托珀- -薩繆爾森定理

11、（薩繆爾森定理（the stolper-the stolper-samuelson theoremsamuelson theorem）：某一商品相對價格的）：某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產要素的實上升，將導致該商品密集使用的生產要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產要素的實際際價格或報酬提高，而另一種生產要素的實際價格或報酬則下降。價格或報酬則下降。lhoshos定理：國際貿易引起的商品流動定理：國際貿易引起的商品流動實際上可以代替生產要素的流動，最終實際上可以代替生產要素的流動，最終導致各國同質要素價格達到均等化。導致各國同質要素價格達到均等化。l均等化的假設：均等化的假

12、設：兩國生產兩種相同的產品。兩國生產兩種相同的產品。兩國的生產技術水平相同。兩國的生產技術水平相同。貿易使兩國商品價格相等。貿易使兩國商品價格相等。 過去過去20年中，與發展中國家的國際貿易年中，與發展中國家的國際貿易加大了美國工資的不平等，由此美國政府應加大了美國工資的不平等，由此美國政府應限制貿易嗎？如果不是，又該如何解決呢？限制貿易嗎？如果不是，又該如何解決呢？ 貿易提高了一國豐裕要素的實際價格或報貿易提高了一國豐裕要素的實際價格或報酬，降低了一國稀缺要素的實際價格或報酬。酬，降低了一國稀缺要素的實際價格或報酬。此話對嗎？此話對嗎？l一、驗證一、驗證1、驗證人：、驗證人：leontief

13、 (russian-american)2、驗證時間：、驗證時間：1951年年3、使用數據：、使用數據：1947年美國的投入年美國的投入產出表產出表4、使用方法：測算每百萬美元出口商品與進口替代、使用方法：測算每百萬美元出口商品與進口替代商品中要素含量之比，即商品中要素含量之比，即k/l的數值。的數值。5、驗證結果：、驗證結果：“里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎”(the leontief paradox)l二、二、補充補充謎的解釋謎的解釋l美國與世界其它國家相比是資本豐裕國，根據美國與世界其它國家相比是資本豐裕國，根據ho定理，美國應出口資本密集型商品，進口勞動密定理，美國應出口資本密集型商品，進口勞

14、動密集型商品。集型商品。l然而測算結果正好相反。這就是然而測算結果正好相反。這就是“里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎”美國生產百萬美元出口商品和進口替代商品美國生產百萬美元出口商品和進口替代商品 所使用的所使用的 資本與勞動的比較（資本與勞動的比較（1947年）年）出口商品出口商品 進口替代商品進口替代商品資本資本勞動勞動資本資本/勞動（美元勞動（美元/人）人）2 550 780 3 091 339 182 170 13 991 18 184l人力資本論：美國的勞動包括教育、培訓等各方面的資人力資本論：美國的勞動包括教育、培訓等各方面的資本投資，和外國那種簡單的勞動是不同質的。本投資，和外國那種簡單的

15、勞動是不同質的。l自然資源稀缺論：美國進口自然資源稀缺的商品。此商自然資源稀缺論：美國進口自然資源稀缺的商品。此商品在外國是自然資源密集性商品，價格很低；而此商品品在外國是自然資源密集性商品，價格很低；而此商品在美國生產必須投入較多的資本生產，且成本很高。在美國生產必須投入較多的資本生產，且成本很高。l貿易壁壘說：貿易政策扭曲了貿易模式。當時美國限制貿易壁壘說：貿易政策扭曲了貿易模式。當時美國限制高技術的資本密集性商品的出口，同時限制落后的勞動高技術的資本密集性商品的出口，同時限制落后的勞動密集性商品的進口。密集性商品的進口。l需求逆轉：兩國需求的差異超過其在要素稟賦上的差異。需求逆轉：兩國需

16、求的差異超過其在要素稟賦上的差異。美國強烈偏好資本密集性商品。美國強烈偏好資本密集性商品。l要素密集度逆轉：一種商品在不同的國家其要素密集性要素密集度逆轉：一種商品在不同的國家其要素密集性的差異。一種商品在外國是勞動密集性商品，而在美國的差異。一種商品在外國是勞動密集性商品，而在美國可能是資本密集性商品。可能是資本密集性商品。l提出者：提出者：krugmanl主要觀點主要觀點:兩國在各方面均相同，包括要素稟兩國在各方面均相同，包括要素稟賦、技術、偏好、商品均衡價格等，即不存賦、技術、偏好、商品均衡價格等，即不存在比較優勢。但只要存在在比較優勢。但只要存在 規模經濟，則兩國規模經濟，則兩國仍可開

17、展貿易，并均可獲利。因此規模經濟仍可開展貿易，并均可獲利。因此規模經濟是國際貿易發生的又一原因。是國際貿易發生的又一原因。1 1、規模經濟：指在產出的某一范圍內，、規模經濟：指在產出的某一范圍內，平均成本隨著產出的增加而遞減。規模經平均成本隨著產出的增加而遞減。規模經濟通常有兩種表現形式：一種是內在的，濟通常有兩種表現形式：一種是內在的，另一種是對單個廠商來說是外在的。另一種是對單個廠商來說是外在的。2 2、外部規模經濟產生的根源、外部規模經濟產生的根源行業地理位置的集中行業地理位置的集中“干中學干中學”效應效應知識的外溢性知識的外溢性l1 1、基本假設：、基本假設：以以2 22 2模型為基礎

18、模型為基礎x x部門存在外部規模經濟；部門存在外部規模經濟；y y部門仍為規模收益不變部門；部門仍為規模收益不變部門；市場結構仍是完全競爭的；市場結構仍是完全競爭的；兩國的相同部門的生產函數、要素稟賦、消費兩國的相同部門的生產函數、要素稟賦、消費者偏好以及市場規模假設均相同。者偏好以及市場規模假設均相同。 在封閉條件下當達到均衡時，兩國的相對價格在封閉條件下當達到均衡時，兩國的相對價格會一致嗎？兩國還會發生國際貿易嗎？會一致嗎？兩國還會發生國際貿易嗎？l部門間要素密集度的部門間要素密集度的差異會產生一種將生差異會產生一種將生產可能性邊界向外凸產可能性邊界向外凸的的“張力張力”，l規模經濟則生產

19、一種規模經濟則生產一種將生產可能邊界向內將生產可能邊界向內凹（機會成本遞減）凹（機會成本遞減）的的“吸力吸力” 。l假設規模經濟的影響假設規模經濟的影響超過了要素密集度的超過了要素密集度的影響，生產可能性邊影響，生產可能性邊界的形狀是一條凹向界的形狀是一條凹向原點的曲線原點的曲線tttt。xyel一般均衡點在圖中的一般均衡點在圖中的e e點，在點，在e e點相對價格線點相對價格線（px/pypx/py）與生產可能性邊界相交，而不是相）與生產可能性邊界相交，而不是相切，這是因為切，這是因為x x部門存在外部規模經濟，所以部門存在外部規模經濟，所以x x部門存在規模經濟（廠商所面對的相對價格要部門

20、存在規模經濟（廠商所面對的相對價格要高于社會機會成本）。高于社會機會成本）。l在均衡狀態時，社會福利則由通過在均衡狀態時，社會福利則由通過e e點與相對點與相對價格線相切的社會無差曲線表示。價格線相切的社會無差曲線表示。 l結論：兩國的相對價格完全相同，兩國兩種產結論：兩國的相對價格完全相同，兩國兩種產品都生產，社會福利也相同。品都生產，社會福利也相同。圖61l開放條件下點開放條件下點e e不再是均衡點不再是均衡點如果如果a a國專門生產國專門生產x x，b b國專門生產國專門生產y y，a a、b b兩國兩國都愿意將各自所生產出的產品一半與對方進行都愿意將各自所生產出的產品一半與對方進行交換

21、，那么兩國的消費點都會超過生產可能性交換，那么兩國的消費點都會超過生產可能性邊界，位于邊界，位于圖圖6-16-1中直線中直線tttt的中點的中點c c，這時，這時，很明顯，兩國都會獲益。兩國的貿易所得相等。很明顯，兩國都會獲益。兩國的貿易所得相等。l貿易所得不相等的分析貿易所得不相等的分析兩國消費點不重合兩國消費點不重合l結論：既使不存在比較優勢，外部規模經濟也可結論：既使不存在比較優勢，外部規模經濟也可導致國際貿易的產生。導致國際貿易的產生。圖62v“先行優勢先行優勢v在發展初期在發展初期“領先一步領先一步”的優勢，由于規模的優勢，由于規模經濟的存在，轉化為成本上的優勢，從而限經濟的存在，轉

22、化為成本上的優勢，從而限制了制了“后來者后來者”的進入。的進入。 v 國與國之間市場的差別國與國之間市場的差別v國內市場規模相對較大的國家將完全專業化國內市場規模相對較大的國家將完全專業化生產具有外部規模經濟的產品（生產具有外部規模經濟的產品（x x），而國），而國內市場規模較小的國家將只能完全專業化生內市場規模較小的國家將只能完全專業化生產規模收益不變的產品（產規模收益不變的產品（y y）。）。 v 進口保護或出口促進等政策措施的采用進口保護或出口促進等政策措施的采用l一、不完全競爭理論一、不完全競爭理論1 1、邊際收益與價格、邊際收益與價格l銷量函數：銷量函數：q=a-bp q=a-bp

23、（a a、b b為常數）為常數）l平均收益（價格）：平均收益（價格）：ar=p=ar=p=（a-qa-q）/b/bl邊際收益：邊際收益：mr=p-q/bmr=p-q/b2 2、平均成本和邊際成本、平均成本和邊際成本l總成本函數：總成本函數：tc=f+ c tc=f+ c * * q q （c c為變動成本為變動成本) )l平均成本：平均成本：ac=f/q+ cac=f/q+ cl邊際成本：邊際成本：mc= cmc= cl3 3、壟斷競爭、壟斷競爭壟斷競爭模型的條件壟斷競爭模型的條件l廠商生產有差異性的產品廠商生產有差異性的產品l廠商的價格決策考慮其它廠商，忽略自己的廠商的價格決策考慮其它廠商，

24、忽略自己的價格對其它廠商的影響。價格對其它廠商的影響。需求函數的假設：需求函數的假設：l平均成本取決于市場規模與廠商數量：平均成本取決于市場規模與廠商數量： 價格均等時價格均等時 ac=f/q+ c=nf/s+ cac=f/q+ c=nf/s+ cl廠商數量越多，市場價格就越低：廠商數量越多，市場價格就越低： p= mr+1/nbp= mr+1/nbl均衡條件：平均成本等于平均收益（均衡條件：平均成本等于平均收益（mc=mrmc=mr）壟斷競爭的局限性：勾結行為與排斥行為。壟斷競爭的局限性：勾結行為與排斥行為。qc和和pmrmcacdnp和和cppcc 國家之間沒有技術差異，貿易仍可互利。國家

25、之間沒有技術差異，貿易仍可互利。l1 1、市場規模擴大的影響、市場規模擴大的影響市場規模的擴大，各廠商的銷量上升，平均成市場規模的擴大，各廠商的銷量上升，平均成本下降，利潤增加，廠商數量增加。（如下圖）本下降，利潤增加，廠商數量增加。（如下圖）ppccnp和和cl令令b=1/30000b=1/30000，f=750000000f=750000000，c=5000,c=5000,l則則tc=750000000+5000q,ac=750000000/q+5000,tc=750000000+5000q,ac=750000000/q+5000,l兩國銷量：兩國銷量：s sa a=90=90萬萬,s,s

26、b b=160=160萬萬l則有：則有：nq=90nq=90萬；萬；p= mr+1 / nbp= mr+1 / nb；ac=750000000/q+ cac=750000000/q+ cmr=mc,ar(p)=ac,mr=mc,ar(p)=ac,l本國市場的均衡：本國市場的均衡：有有n=6n=6，p=10000p=10000，q=15q=15萬即為均衡點。萬即為均衡點。l外國市場的均衡：外國市場的均衡：同理有：同理有：n=8n=8，p=8750p=8750，q=20q=20萬即為均衡點。萬即為均衡點。l一體化市場均衡：一體化市場均衡：n=10n=10，p=8000p=8000，q=25q=25

27、萬即為均衡點。萬即為均衡點。l結論：一體化的市場能容納更多的廠商，各廠商結論：一體化的市場能容納更多的廠商，各廠商以更大的生產規模來生產商品，銷售價格更低。以更大的生產規模來生產商品，銷售價格更低。三、三、規規模模經經濟濟l1、在完全競爭市場中，比較優勢確定產業間貿易、在完全競爭市場中，比較優勢確定產業間貿易的模式；不完全競爭市場中，差異產品生產中的的模式；不完全競爭市場中，差異產品生產中的規模經濟導致產業內貿易。規模經濟導致產業內貿易。l2、要素稟賦差別越大，產業間貿易越重要；而當、要素稟賦差別越大，產業間貿易越重要；而當資源稟賦相似時，產業內貿易就會占主導地位。資源稟賦相似時，產業內貿易就

28、會占主導地位。l3、產業內貿易是不可預測的、產業內貿易是不可預測的“先行優勢先行優勢”國與國之間市場的差別國與國之間市場的差別進口保護或出口促進等政策措施的采用進口保護或出口促進等政策措施的采用 相似需求理論又稱重疊需求理論，其核心思想：兩國相似需求理論又稱重疊需求理論，其核心思想：兩國之間貿易關系的密切程度是由兩國的需求結構與收入水平之間貿易關系的密切程度是由兩國的需求結構與收入水平決定的。決定的。l一、消費者行為假設一、消費者行為假設1. 1. 假設在一國之內，不同收入階層的消費者偏假設在一國之內，不同收入階層的消費者偏好不同，收入越高的消費者就越偏好奢侈品，好不同，收入越高的消費者就越偏

29、好奢侈品，收入越低的消費者就越偏好必需品；收入越低的消費者就越偏好必需品；2.2.假設世界不同地方的消費者如果收入水平相假設世界不同地方的消費者如果收入水平相同，則其偏好也相同。同，則其偏好也相同。 根據上述兩條基本假設，我們可推斷兩國根據上述兩條基本假設，我們可推斷兩國的消費結構與收入水平之間的關系是一致的，的消費結構與收入水平之間的關系是一致的，即兩國收入水平越接近，消費結構也就越相似。即兩國收入水平越接近，消費結構也就越相似。l圖中，橫軸表示人均收入圖中，橫軸表示人均收入水平水平y, y, 縱軸表示消費者縱軸表示消費者所需的各種商品的品質等所需的各種商品的品質等級級q, opq, op表示二者的關系表示二者的關系e e和和f f之間的商品，兩國的之間的商品，兩國的重疊需求是兩國開展貿易重疊需求是兩國開展貿易的基礎。的基礎。l當兩國的人均收入水平越當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復需要圍就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿易的商品都有可能成為貿易品。收入水平相似的國家，品。收入水平相似的國家，互相間的貿易關系也就可互相間的貿易關系也就可能越密切。能越密切。 圖51l三、結論三、結論1 1、當兩國的人均收入水平越接近時，則、當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復需要的重疊需