1、深圳市萬科房地產有限公司SHENZHEN VANKE REAL ESTATE CO., LTD.工程管理標準編號：VKSZ/GCBZ/GL02版號：A/1頁碼：第6頁 共6頁深圳公司質量、安全文明、管理行為“拉閘”制度實施細則編制王旭杰日期2010-12-27審核鄧若宇日期2010-12-28批準陶翀富日期2010-12-31修訂記錄日 期修訂狀態修改內容修改人審核人批準人2011-4-8A/1修訂“6.拉閘與合閘流程”張雪峰李倬鄧若宇2011-12-15修訂“5拉閘標準、7拉閘處理與通報“楊開顏王曉宇A0版參加討論認定人員：甘生宇、楊開顏、張鵬、萬多義1. 目的1.1. 加強在建項目的質量、

2、安全文明和管理行為風險管理，做好質量一致性管理工作；1.2. 明確質量、安全文明及管理行為的項目管理目標；1.3. 明確質量、安全文明及管理行為的拉閘標準；1.4. 明確拉閘處理與通報制度，強化質量責任與質量目標掛鉤。2. 適用范圍適用于深圳公司所有在建及新建項目,本細則發布之日起試運行，2011年4月1日開始正式實施。3. 術語3.1. “拉閘”：當出現可能造成質量系統性缺陷的風險、現場管理失控、存在重大安全隱患、發生安全事故或因管理行為不當造成項目管理威脅時，對項目實施整改。3.2. “合閘”：項目被“拉閘”后，被拉閘項目須制定質量安全整改措施并實施整改，整改結果經評估合格后恢復正常運作。

3、3.3. “拉閘人”：指有權實施拉閘的行為主體，包括項目經理部、工程管理中心品質監控與改進組、區域品質管理部、集團工程管理部、公司管理層。4. 職責4.1. 工程管理中心品質監控與改進組4.1.1. 負責公司在建/新建項目的日常品質巡查，對項目現場項目工程師、監理工程師、施工單位實測數據進行抽檢；4.1.2. 在公司內有實施質量、安全文明、管理行為拉閘的權力，下發“拉閘通知”；4.1.3. 監督項目“拉閘”制度的實施情況；4.1.4. 負責公司管理層、工程管理中心品質監控與改進組、項目經理部拉閘后的合閘評估，下發“合閘通知”。4.2. 項目經理部4.2.1. 本項目實施質量、安全文明、管理行為

4、拉閘的責任和權利；4.2.2. 配合集團評估組、區域評估組、公司工程管理中心品質監控和改善組項目檢查工作；4.2.3. 負責對合作供方的質量違約索賠；4.2.4. 負責本項目拉閘方案的編制、監督拉閘整改落實；4.2.5. 負責本項目整改合格后的“合閘申請”。5. 拉閘標準5.1. 實體質量拉閘5.1.1. 工程管理中心品質監控與改進組依據集團、區域評估標準對項目現場實測數據進行抽檢；若集團、區域評估指標存在沖突，取最嚴指標進行檢查；若集團、區域評估標準存在漏項時，取最多指標進行檢查；按照集團評估規則計算得分；5.1.2. 各項目各標段實測實量合格率均需大于最低標準要求，最低標準如下：項目現場實

5、測實量合格率最低標準序號分項合格率1結構97%2砌筑98%3抹灰、地面98%4設備安裝98%5防水100%6鋁合金96%7精裝修總包96%8木門96%9木地板96%5.1.3. 實測實量分項合格率高于80%、低于“項目現場實測實量合格率最低標準”時，實施標段分項拉閘，對應分項檢查樓層進度款延付1個月, 并進行質量違約索賠，每個分項每次處罰標準不低于2000元，對分項實測不達標樓層進行停工整改，整改合格率不低于99%；5.1.4. 實測實量分項合格率低于80%時，實施標段分項拉閘，對應分項檢查樓層進度款延付1個月，并進行質量違約索賠，每個分項每次處罰標準不低于5000元，對分項實測不達標樓層進行

6、停工整改，整改合格率不低于99%；5.1.5. 實測實量同標段一月內累計超過4個分項低于“項目現場實測實量合格率最低標準”時，實施標段拉閘。5.1.6. 觀感質量拉閘依據萬科集團“觀感質量評估表格”進行，最低標準如下：項目現場觀感質量得分最低標準序號分項得分1施工過程772園林773樓體共用空間774裝修房775毛坯房775.1.7. 主體結構拆完模發現蜂窩麻面、爛根、漲模隨意打鑿、樓板面腳印和材料壓痕、降板坑邊緣缺棱掉角等缺陷每層樓超過五處，實施主體結構分項拉閘；抹灰缺陷整改未進行彈線切割，修補疤痕不規則，實施抹灰工程分項拉閘；砌筑工程窗臺臥梁、構造柱、反坎每層樓出現修補三處以上，實施砌筑工

7、程分項拉閘。5.1.8. 觀感質量分項得分低于“項目現場觀感質量得分最低標準”時，實施標段分項拉閘；5.1.9. 觀感質量同標段一月內累計超過3個分項低于“項目現場觀感質量得分最低標準”時，實施標段拉閘；5.1.10. 現場存在對于重大質量隱患不予整改的情況實施拉閘（例如當主體、砌筑、防水施工過程中發現系統性滲漏、開裂隱患或風險時，未采取有力、有效措施整改的行為）。5.2. 安全文明拉閘5.2.1. 安全文明施工依據萬科集團安全健康及環保現場管理標準進行，評分依據集團、區域項目評估檢查表格進行，低于70分的標段實施拉閘；5.2.2. 現場發現重大安全隱患；5.2.3. 項目發生人員死亡或群體中

8、毒等重大安全事故；5.3. 管理行為拉閘5.3.1. 因質量、安全文明原因被政府有關部門勒令停工整改，或被有關媒體曝光且事實確鑿，嚴重影響公司形象的行為；5.3.2. 對于各級質量安全拉閘后未按要求停工整改的行為，或合閘前擅自開工的行為；5.3.3. 集團、區域質量風險評估中被評定為C級風險，在限期內未完成整改或整改驗收不合格的行為；5.3.4. 集團、區域質量風險評估中連續兩次或一年內累計三次出現同一單項C級風險的項目；5.3.5. 集團、區域項目管理評估成績在區域參評項目中排名倒數第一、第二的項目；5.3.6. 開展大面積施工未施工樣板或未進行施工樣板驗收的行為；施工樣板目錄樣板目錄樣板設

9、置鋼筋模板節點樣板單獨設置模板支撐體系樣板砌筑施工樣板（含構造做法）內外墻抹灰施工樣板外墻磚粘貼施工樣板外墻涂料施工樣板地面找平施工樣板室內墻地磚施工樣板防水施工樣板砌筑戶型樣板（含水電定位）實體樣板交付標準樣板5.3.7. 分項工程完成后2天內未完成現場實測實量的行為（主體拆模清理完成、砌筑頂磚完成、大面抹灰等完成之后2天）；5.3.8. 對于現場實測記錄結果造假的行為（品質監控和改善組現場實測結果與施工單位、監理單位、項目經理部實測結果偏差大于5%的情況）；5.3.9. 對于公司正式發布的工程技術標準、工程管理標準未嚴格執行的行為；5.3.10. 對于集團評估組、區域評估組、公司工程管理中

10、心品質監控和改善組項目檢查拒不配合的行為（不提供儀器、無實測配合人員等）。6. 拉閘與合閘流程嚴格按照萬科集團VK-GCQ-27 質量管理拉閘制度實施辦法執行。在滿足并符合集團和深圳區域要求的基礎上，相關通知在深圳公司內部的發送和抄送范圍按以下6.1、6.2條執行。6.1. 項目部拉閘 拉閘通知由項目經理簽發。 拉閘通知發送對象為施工單位及相關合作方，抄送公司領導層、事業部領導、工程管理中心后臺、項目部。 合閘申請由項目經理簽發。合閘申請發送對象為工程管理中心后臺，抄送項目部。 合閘通知由工程管理中心領導簽發。合閘通知發送對象為項目部，抄送公司領導層、事業部領導、工程管理中心后臺。6.2. 部

11、門拉閘 拉閘通知由工程管理中心領導簽發。 拉閘通知發送對象為項目部，抄送公司領導層、內控管理組，運營管理組、工程管理中心全體。 合閘申請由項目經理簽發。 合閘申請發送對象為工程管理中心后臺，抄送項目部。 合閘通知由工程管理中心領導簽發。合閘通知發送對象為項目部，抄送公司領導層、內控管理組，運營管理組、工程管理中心全體。7. 拉閘處理與通報7.1.1. 內部通報制度，除每月公司月度經營例會上通報各項目拉閘結果外，將根據拉閘性質在相應群體內進行郵件通報，具體范圍如下：序號通報范圍實體質量安全文明管理行為1項目群全體第5.1.3.條、第5.1.7.條第5.2.1.條、第5.2.2.條第5.3.6.條

12、、第5.3.7.條、第5.3.9.條、2工程管理中心全體第5.1.4條、第5.1.5.條、第5.1.8.條、第5.1.9.條第5.3.2.條、第5.3.3.條、第5.3.4.條、第5.3.8.條、第5.3.10.條3公司全體第5.2.3.條第5.3.1.條、第5.3.5.條、7.1.2. 外部通報制度：各項目質量拉閘、安全文明拉閘、管理行為拉閘，工程管理中心將向項目所屬監理單位、施工單位管理層書面通報拉閘情況，連續三次出現標段拉閘的項目，將無條件更換責任單位管理人員；7.1.3. 績效考核掛鉤制度：各項目每季度質量拉閘、安全文明、管理行為拉閘次數，將與項目負責人季度、年度績效考核掛鉤；7.1.4. 投標供方掛鉤制度：各標段責任單位每季度質量拉閘、安全文明、管理行為拉閘次數將在同類單位中進行排名，連續兩個季度排名百分位低于20%時半年內不得參與新工程投標（戰略合作單位半年內不得承接新項目工程）；7.1.5. 為鼓勵項目經理部主動加強質量、安全文明、管理行為管理，對于項目經理部主動拉閘的，除第5.2.3.條、第5.3.1.條所述情況外，不追究第7.1.1.條、第7.1.2.條、第7.1.