1、上海自貿(mào)區(qū)的制度設(shè)計與模式創(chuàng)新一、引言我們知道真正意義上的自貿(mào)區(qū)是指一個國家或單獨關(guān)稅區(qū)內(nèi)部設(shè)立的用防柵隔離的, 置于海關(guān)管轄之外的特殊經(jīng)濟區(qū)域, 區(qū)域內(nèi)允許國外船舶自由進出 , 外國貨物免稅進口, 取消對進口貨物的配額管制, 也是自由港的進一步延伸。本文所論述的上海自貿(mào)區(qū)就是一個獨立的經(jīng)濟區(qū)域。20XX年 8 月上海自貿(mào)區(qū)正式成立 , 它是由國務(wù)院批準(zhǔn)上海市設(shè)立的我國第一個真正意義上的自貿(mào)區(qū)。它將上海市原有的浦東機場綜合保稅區(qū)、洋山保稅港區(qū)、 外高橋保稅區(qū)和外高橋保稅物流園區(qū)包含在內(nèi), 這四個海關(guān)特殊監(jiān)管的區(qū)域構(gòu)成了自貿(mào)區(qū)的主體面積達到平方公里 , 在寸金寸土的上海市相當(dāng)難得。上海自貿(mào)區(qū)是國

2、內(nèi)首個按照國際標(biāo)準(zhǔn)理念建設(shè)的自貿(mào)區(qū), 它也是中國改革開放之后又一次全新大膽的嘗試, 是我國主動選擇的一個新的改革試點,它不僅是為了加速中國改革或者增加資本投資, 其建設(shè)理念也十分重要。本文將從基礎(chǔ)、制度、模式這三大部分來探索上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)理念。二、上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)的選擇,上海作為新興貿(mào)易區(qū) , 在發(fā)展內(nèi)容上有著諸多選擇 , 但是從上海自貿(mào)區(qū)掛牌成立來看 , 我們可以發(fā)現(xiàn)它首選的還是自身最有優(yōu)勢的方面進行發(fā)展。上海自貿(mào)區(qū)重視宏觀方面的把握 , 主要包括基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和結(jié)構(gòu)選擇。上海作為一個已經(jīng)成型的經(jīng)濟區(qū)域 , 在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上具有獨特的優(yōu)勢。 20XX 年, 上海口岸對外貿(mào)商品貨物的

3、吞吐量達到億噸 , 同比增長 %,上海港連續(xù)幾年成為世界第一大貨物和集裝箱吞吐量港口 , 這些都是上海自貿(mào)區(qū)優(yōu)勢所在。上海自貿(mào)區(qū)是以貨物貿(mào)易的自由、快捷、簡潔 , 特別是轉(zhuǎn)口 ( 貨物 ) 貿(mào)易可望取得長足的發(fā)展為基礎(chǔ) , 然后才著眼于服務(wù)貿(mào)易 , 金融貿(mào)易的自由化試行及離岸金融業(yè)務(wù)。可以預(yù)見上海自貿(mào)區(qū)將是一幢屹立世界的“參天大樓” , 打好基礎(chǔ)才能著眼于長久發(fā)展 , 而做好貨物貿(mào)易 , 就是這個基石。目前國內(nèi)將大部分目光投到金融、服務(wù)行業(yè)等新興產(chǎn)業(yè) , 但是上海自貿(mào)區(qū)的基石卻不能選擇于此 , 我們不能忽視上海自貿(mào)區(qū)的四個組成部分 , 即三個保稅區(qū)和一個物流園區(qū) , 這四個區(qū)域本身就是為了貨物

4、貿(mào)易的發(fā)展而建立的 , 要充分利用它們之前所建立起來的貿(mào)易和轉(zhuǎn)口優(yōu)勢。貨物貿(mào)易對于上海自貿(mào)區(qū)是優(yōu)勢所在, 中國是一個人口大國 , 單獨來說 , 上海也是個人口超級大都市 , 實際的貨物貿(mào)易能夠給上海自貿(mào)區(qū)帶來更多的店鋪、公司的駐扎 , 從而造就更多的就業(yè)機會 , 自由港、自由貿(mào)易區(qū)必須能夠加速實體經(jīng)濟的發(fā)展和提高實體經(jīng)濟部門的效益 , 這才符合建設(shè)初衷。貨物貿(mào)易是上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)還具體表現(xiàn)在以下幾個方面 : 一是根據(jù)上海市 20XX年統(tǒng)計年鑒 , 在進出口商品境內(nèi)目的地 / 貨源地統(tǒng)計進出口貿(mào)易額這一項目下 , 上海市就達到了 4341 億美元 , 超過全世界大多數(shù)國家 , 例如作為 20

5、XX年世界第 18 大出口國、第 19 大進口國的馬來西亞 (2833 萬人口 ,33 萬平方公里國土 ,20XX 年貿(mào)易總額 4240 億美元 ) 。這樣一個龐大的貿(mào)易額基數(shù)將為上海自貿(mào)區(qū)提供有力的支持。二是上海是中國發(fā)展較快、較成熟的地區(qū) , 上海的第二產(chǎn)業(yè)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達 , 這個不同于注重第三產(chǎn)業(yè)的香港 , 并且上海南北附近就是同樣制造業(yè)發(fā)達的江蘇、 浙江 , 它們的進出口商品境內(nèi)目的地 / 貨源地統(tǒng)計進出口貿(mào)易額分別達到了 5000 億美元和 3000 億美元 , 往內(nèi)陸延伸就是制造業(yè)快速發(fā)展的安徽、四川 , 所以上海完全可以聯(lián)合這些省份 , 在制造業(yè)方面發(fā)揮得天獨厚的優(yōu)勢 , 為上海自

6、貿(mào)區(qū)的貨物貿(mào)易提供強大有力的支持 , 這是傳統(tǒng)老式自貿(mào)區(qū)所無法比擬的。上海自貿(mào)區(qū)能否長遠發(fā)展 , 并發(fā)揮自身最大優(yōu)勢帶動周圍省份的一同前進 , 就在于貨物貿(mào)易的發(fā)展與否 , 這是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的基石。上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)的選擇也給其他省份的發(fā)展帶來一定的啟示:不要快速追求國際上流行或新奇的發(fā)展點 , 而應(yīng)該腳踏實地發(fā)展自己的優(yōu)勢 , 將自己的基礎(chǔ)打牢固 , 才能夠穩(wěn)步前進 , 才不會擔(dān)心當(dāng)今復(fù)雜的經(jīng)濟市場的沖擊。三、上海自貿(mào)區(qū)的制度設(shè)計上海自貿(mào)區(qū)制度設(shè)計的要點就在于有限的政府管理和自由公平的經(jīng)濟貿(mào)易。上海自貿(mào)區(qū)不是特區(qū)也不是新區(qū) , 并不是通過爭取政策或土地上的優(yōu)惠來發(fā)展自己 , 其更注重的是跟

7、國際接軌 , 向國外自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí)制度設(shè)計 , 在原有制度的基礎(chǔ)上加以創(chuàng)新 , 最終形成“制度紅利” , 給自貿(mào)區(qū)帶來好處。首先 , 制度的設(shè)計要保證自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易功能 , 所以上海自貿(mào)區(qū)沒有將制度定得太死板 , 形成固定的小的框架 , 否則不利于自貿(mào)區(qū)的自由發(fā)展 , 過分依賴政府監(jiān)管反而會形成阻礙 , 應(yīng)該在大的框架內(nèi)將制度的設(shè)定管理權(quán)下放給那些 , 即由政府管理貨物轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾碡浳铩?這一點上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)像國外一些自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí) , 大部分國際自貿(mào)區(qū)實行的都是“境內(nèi)關(guān)外” , 這一制度的設(shè)計相當(dāng)開放 , 給予了公司、商人很多方便之處。我們的自貿(mào)區(qū)可以實行同樣的“境內(nèi)關(guān)外” , 即我們通常所說的“一線

8、放開 , 二線管住” , 實現(xiàn)金融、服務(wù)、運輸、資本的自由化 ,這將是我們國內(nèi)貿(mào)易制度的重大創(chuàng)新。此外 , 在外匯政策和稅收政策方面也要有吸引人的地方 , 外匯政策確保第一時間開放 , 稅收政策要有國際競爭力。其次 , 自貿(mào)區(qū)的制度在以后的改進設(shè)計中, 應(yīng)該圍繞探索建立以與國際高標(biāo)準(zhǔn)接軌、與國際貿(mào)易規(guī)則體系相吻合的行政管理體系為目標(biāo) , 加強管理體制的改革 , “管得嚴不如管得好” , 推進政府的管理重點由事前審批轉(zhuǎn)移到事中、事后的服務(wù)監(jiān)管上。在以后自貿(mào)區(qū)的發(fā)展中 , 我們可以建立信息共享系統(tǒng)、信用存檔關(guān)統(tǒng) , 形成綜合性的法律監(jiān)管體系 , 同時鼓勵社會群眾參與到市場監(jiān)督中。 在風(fēng)險可以控制的

9、情況下 , 先行進行資本項目兌換、利率市場化、外匯管理及人民幣跨境使用機制的試驗。最后 , 為了對先行先試、風(fēng)險控制有所保障 , 上海自貿(mào)區(qū)在制度設(shè)計中加入了“隔離墻”的建設(shè)理念。 此“隔離墻”的目的就是嚴格限制人民幣資本項目放開及離岸金融服務(wù)與投資開放的政策僅在自貿(mào)區(qū)開展 , 只有在自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊的和在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的經(jīng)濟活動才能享受制度優(yōu)惠從中受益。同時 , 在區(qū)內(nèi)建立安全審查和防止寡頭壟斷及綜合評估機制也是十分重要的 , 可以最大限度加強鞏固風(fēng)險防范體系。由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的開放程度、制度設(shè)計、優(yōu)惠政策可能與現(xiàn)有的一些法律、商品交換制度、 機構(gòu)監(jiān)管相沖突 , 所以自貿(mào)區(qū)的制度設(shè)計不可能一蹴而就 ,

10、 我們可以在自貿(mào)區(qū)未來發(fā)展過程中慢慢落實一些細節(jié)政策 , 來進行有效調(diào)節(jié)。總的來說 , 自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新是發(fā)展的核心之一 , 必須加以重視。四、上海自貿(mào)區(qū)的模式創(chuàng)新上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)是我國全面深化改革的“號角”, 是第二次改革開放的重要舉措 , 是與國際金融、 貿(mào)易、服務(wù)接軌的高級平臺 , 在這次自貿(mào)區(qū)的建設(shè)理念中“負面清單”是一大新穎的亮點, 是建設(shè)理念的根本轉(zhuǎn)變。此前中國在管理涉外投資方面主要采取的是“正面清單”模式, 實行準(zhǔn)入后的國民待遇, 并配有例外條例。“負面清單”模式實際上是原則中的例外, 它在北美自由貿(mào)易協(xié)定中首用 , 它所體現(xiàn)的就是“法無禁止即可為”的法律理念 , 它所遵循的是“

11、除非法律禁止的 , 否則就是法律允許的”邏輯觀念。在目前國際貿(mào)易協(xié)定和投資談判中 , 交易模式的確定直接關(guān)系到市場準(zhǔn)入程度和開放程度, 一般就承擔(dān)義務(wù)而言 , “負面清單”模式高于“正面清單”模式。從“正面清單”模式到“負面清單”模式, 不僅是文字之差 , 更是政府管理理念的巨大變革 : 從限定“只能做什么”到僅僅規(guī)定“不能做什么”的管理模式 , 無疑后者可以讓市場發(fā)揮更大的作用 , 并且將不能從事的行業(yè)或者經(jīng)濟活動明確告知 , 將存在限制和開放程度低的行業(yè)標(biāo)示出來 , 減少直接管制而更多采用間接管理 , 能簡化對外資進入的審批管理環(huán)節(jié) , 節(jié)省時間 , 還可以降低經(jīng)濟運行成本。“負面清單”模

12、式說得通俗點就是指黑名單 , 在這個黑名單里所列出來的行業(yè)和商業(yè)經(jīng)濟活動就是所不能從事參與的 , 這些明確列出的受限行業(yè)領(lǐng)域就構(gòu)成了所謂的“負面清單” , 體現(xiàn)了這一“負”字。所以只要未列入名單的就是可以投資 , 可以進行經(jīng)濟活動的 , 外資在自貿(mào)區(qū)內(nèi)對華投資時 , 參與的行業(yè)不在負面清單之內(nèi) , 可享受與內(nèi)資一樣的國民待遇。這種轉(zhuǎn)變也迎合了中國改革開放與國際接軌的思路 , 中國的綜合實力現(xiàn)已穩(wěn)固增強 , 和以前剛?cè)胧赖臅r候已大不一樣 , 我們可以抵抗管理模式變動所帶來的沖擊力。當(dāng)然“負面清單”管理模式仍然面臨不少問題 , 其中它的涵蓋內(nèi)容完整性和隱性壁壘能否消除是兩個重大的挑戰(zhàn)。首先 , “

13、負面清單”涵蓋的內(nèi)容是整個模式能否成功的基礎(chǔ)。 我們國家現(xiàn)在實行的 外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄 可以提供指導(dǎo)意見 , 但是我們不能簡單地生搬硬套 , 該目錄中具有“負面效應(yīng)”的限制和禁止類投資已不能滿足自貿(mào)區(qū)的現(xiàn)實需求 , 我們國內(nèi)是第一次制定“負面清單” , 難免與現(xiàn)有模式相沖突或者有不配套的地方 , 所以“負面清單”要保持時效性 , 要根據(jù)實際情況經(jīng)常修改 , 以多層次的調(diào)研和實踐為基礎(chǔ) , 分步、分領(lǐng)域、按比例逐步完善。其次 , 隱性壁壘存在于國家貿(mào)易發(fā)展之中 , 會阻礙國家貿(mào)易的前進 , 消除隱性壁壘可以和“負面清單”管理模式同步推進。“負面清單”之內(nèi)不能享受國民待遇 , “負面清單”之外

14、, 外國投資者及其投資與本國投資者及其投資的待遇相同。也就是說“負面清單”的管理模式 , 意味著外資、國有、民營有權(quán)進入沒有禁止的行業(yè) , 能夠使各類所有制實現(xiàn)真正公平競爭。所以自貿(mào)區(qū)的建設(shè)以消除各種各樣的隱性壁壘為目的 , 放寬準(zhǔn)入政策 , 不能明面同意暗地阻攔。五、結(jié)語上海自貿(mào)區(qū)是中國第二次改革的重要力量 , 它具有新鮮的血液和朝氣蓬勃的活力。在這僅僅 28 平方公里的試驗區(qū)內(nèi) , 它正接受著全世界的矚目和關(guān)注 ; 在這幾個月的發(fā)展中 , 它正承載著我國新一輪改革的希望。 面對經(jīng)濟全球化的風(fēng)起云涌 , 加上 20XX年后世界經(jīng)濟的低迷及格局劇烈的變化 , 上海自貿(mào)區(qū)的實行無疑給中國經(jīng)濟帶來許多利好消息。上海自貿(mào)區(qū)在未來的發(fā)展建設(shè)中還應(yīng)該加快轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念 , 包括貿(mào)易和投資管理模式的轉(zhuǎn)變 , 從貨物管理轉(zhuǎn)變成管理 , 這樣有利于貿(mào)易和投資的便利化 , 加大貿(mào)易及政策開放程度 , 形成與國際接軌的多元模式 , 加速政府職能的轉(zhuǎn)變 , 將創(chuàng)新管理模式與制度設(shè)計相結(jié)