1、第 6 章 建設工程合同風險管理 6.1建設工程施工總承包合同風險管理 6.1.1建設工程施工總承包合同風險管理的含義 建設工程施工總承包合同風險管理就是依據業主與承包商簽訂 的合 同的風險環境和設定的成本、進度、質量、安全等目標，對合同 風險進行 分析和處置的過程。建設工程施工總承包合同風險管理一般分為兩大環節， 四個步 驟：第 一個環節是風險分析， 主要是從定性和定量兩個角度認識合同 風險，對合 同風險進行盡量準確的描述， 并在此基礎上進行風險評價； 第二個環節是 依據合同風險分析的結果， 結合工程項目的人員、資金 和物資等資源的限制， 制定和實施風險處置方案。 從合同風險管理的 全過 程

2、的角度來看，合同風險管理主要分為合同風險辨識、風險估計、 風險評 價和風險處理四個步驟， 而合同風險辨識是首要的和基本的環 節。要加以 強調的是， 上述四個步驟在整個合同風險管理過程中是不 斷重復的，應該 利用風險管理過程中的反饋機制， 實現動態的合同風 險管理。6.1.2建設工程施工總承包合同風險產生的原因建設工程施工總承包合同風險主要是由于不確定事件造成的，而 很多不確定性事件又是由于信息的不完備造成的， 即人們無法充分認 識一 個項目未來的發展和變化而造成的。 從理論上說，這種信息不完 備的情 況能夠通過努力得到改善， 但是畢竟合同風險具有客觀性， 無 法通過主觀 努力完全消除。產生建設

3、工程施工總承包合同風險主要有 兩方面的原因 :1、人們認識能力的有限性。2、信息傳遞和獲取的滯后性。上述產生風險的原因， 普遍適用于專業分包、 勞務分包、買賣、 租賃、 國際建設工程施工、 國際工程專業工程分包、 國際工程勞務分 包等合同風 險產生的原因，因此涉及上述合同產生風險的原因將不再 贅述。 6.1.3建設工程施工總承包合同風險辨識與評估建設工程施工總承包合同風險管理具有繼承性和個性化特點。 每個 項目所處的風險環境和出險規律具有總體相似性或部分相似性， 因而合同 風險管理很多的寶貴經驗在后來的合同風險管理中是可以 應用的。但是， 由于工程項目又具有唯一性， 將其他項目的風險管理 的經

4、驗應用到當前項 目都存在一定的局限性， 因此還必須結合當前項 目的合同風險特點進行具體的風險分析。 建設工程施工總承包合同風 險分 析的主要環節包括風險辨識、風險估計與評價。1、風險辨識的主要環節進行建設工程施工總承包合同風險辨識過程主要存在兩個環節： 一是 查找風險來源；二是找出風險因素向風險事故轉化的條件。（1）查找風險來源在查找風險源時， 應從以下幾方面進行查找： 工程項目所在地的 政治 背景與變化；國家或社會一些大的經濟因素的變化； 當地的自然 環境狀 況；一些技術條件的狀況； 合同條款的規范性和完備性及有關 經濟條款的 規定；合同另一方的業務能力、管理能力、財務能力；為 合同履行所配

5、置的人、財、物的情況；有可能需要進行專業分包的相 關分包商的資信及履 約能力；施工用的原材料、構配件、機具、設備、 相關供應商的資信及履 約能力。（2）找出風險因素向風險事故轉化的條件在合同風險辨識過程中， 查找出風險源之后， 找出風險因素向風 險事 故轉化的條件是非常重要的。 只有弄清楚轉化條件， 在轉化的鏈 條中間加 以干預，才能控制風險的轉化，降低風險事故發生的幾率和 損失程度，這 是進行所有的合同風險管理工作的主旨所在。2、風險辨識的基本原則（1）完整性原則 在合同風險計劃制定階段應全面完整地辨識出標的工程所潛伏 的風險。 不能因為風險管理者的主觀原因而遺漏某些風險， 尤其是一 些重

6、要的風險。 為了保證風險辨識的完整性用多種方法和多個角度變換和交叉的排查有助于全面而無遺漏地辨識工程風險。 風險辨識可以 選取的角度 包括時間角度、空間角度和施工工藝角度等。從時間角度 來看，合同風險 辨識主要分為以下五個階段： 簽約階段、 施工階段、 竣工階段、結算階段、 保修階段。（2）系統性原則與重要性原則 在風險辨識過程中，系統性原則與重要性原則是緊密聯系在一起 的。 只有系統性原則與重要性原則相互結合， 才能保證風險辨識的效 果和效1）系統性原則工藝合同風險辨識的系統性主要表現為按照合同內容和工程的施工順序和內在的結構關系辨識風險。 因此，風險管理人員應深入了 解合同 組成文件的內容

7、，包括要了解簽訂合同的政治、經濟、社會背 景，要了解 合同履約過程中涉及到的工程的施工工藝順序和內在的結 構關系，清楚工 程施工流程和施工進度， 按照工程項目合同簽訂和履 約的自然發展過程進 行合同風險辨識。2）重要性原則重要性原則是指工程風險辨識應在以下兩方面有所側重： 一是風 險屬 性，著力將一些重要的合同風險即期望風險損失較大的風險辨識出來， 對于影響較小的風險可以忽略。 不必花費太多的時間和人力、 物力進行風險 分析，這樣有利于節約成本，保證合同風險辨識的效率； 二是風險載體， 那些對整體工程項目都有重要影響的合同內容和環境 必然是風險載體， 也 是合同風險辨識的重點，如質量標準、施工工期、 合同價款與支付、工程 變更、竣工驗收與結算、索賠、違約條款等。 在重要性原則指導下的合同 風險辨識必須站在工程項目系統的高度 來判斷風險和風險載體的重要性， 即重要性原則必須以系統性原則為 指導，否則從非