1、建筑工程施工發包與承包違法行為認定查處管理辦法第一條 為了規范建筑工程施工承發包活動，保證工程質量和施工安 全，有效遏制違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，維護建 筑市場秩序和建設工程主要參與方的合法權益，根據建筑法、招標投標法、合同法以及建設工程質量管理條例、建設工程安 全生產管理條例、招標投標法實施條例等法律法規，結合建筑活 動實踐，制定本辦法。第二條本辦法所稱建筑工程，是指房屋建筑和市政基礎設施工程。第三條 住房城鄉建設部負責統一監督管理全國建筑工程違法發包、 轉包、違法分包及掛靠等違法行為的認定查處工作。縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門負責本行政區域內建筑 工程違法發包、

2、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的認定查處工作。第四條 本辦法所稱違法發包，是指建設單位將工程發包給不具有相 應資質條件的單位或個人，或者肢解發包等違反法律法規規定的行為。 第五條 存在下列情形之一的，屬于違法發包：（一）建設單位將工程發包給個人的；（二）建設單位將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可的施工單位的；（三）未履行法定發包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發包未申請或申請未核準的；（四）建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；（五）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的 施工總承包或專業承包單位的；（六）建設單位將施工合同范圍內

3、的單位工程或分部分項工程又另行 發包的；（七）建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇 其指定分包單位的；（八）法律法規規定的其他違法發包行為。第六條 本辦法所稱轉包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約 定的責任和義務，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解 后以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的行為。第七條 存在下列情形之一的，屬于轉包：（一）施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；（二）施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后, 以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；（三）施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機 構或未

4、派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負 責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行 組織管理的；（四）施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施 工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的；（五）勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承 包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專 業承包單位 管理費”之外的全部工程價款的；（六）施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承 包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或 個人施工的；（七）法律法規規定的其他轉包行

5、為。第八條本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法 規規定或者施工合同關于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工 程分包給其他單位或個人施工的行為。第九條 存在下列情形之一的，屬于違法分包：（一）施工單位將工程分包給個人的；（二）施工單位將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位 的；（三）施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承 包的部分工程交由其他單位施工的；（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他 單位的，鋼結構工程除外；（五）專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的;（六）勞務分包單位將其承包的勞務再分包的；（七）勞務分包

6、單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款、 周轉材料款和大中型施工機械設備費用的；（八）法律法規規定的其他違法分包行為。第十條 本辦法所稱掛靠，是指單位或個人以其他有資質的施工單位 的名義，承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關施工手續、 從事施工等活動。第十一條 存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的；（二）有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低 的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等 級相互借用的；（三）專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位 的，但建設

7、單位依約作為發包單位的除外；（四）勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位 或專業分包單位的；（五）施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管 理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同， 或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的；（六）實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程 款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；（七）合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的 主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單 位或個人采購、租賃，或者施工

8、單位不能提供有關采購、租賃合同及 發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；（八）法律法規規定的其他掛靠行為。第十二條建設單位及監理單位發現施工單位有轉包、違法分包及掛 靠等違法行為的，應及時向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉 建設主管部門報告。施工總承包單位或專業承包單位發現分包單位有違法分包及掛靠等違 法行為，應及時向建設單位和工程所在地的縣級以上人民政府住房城 鄉建設主管部門報告；發現建設單位有違法發包行為的，應及時向工 程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告。其他單位和個人發現違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的， 均可向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉

9、建設主管部門進行舉 報并提供相關證據或線索。接到舉報的住房城鄉建設主管部門應當依法受理、調查、認定和處理, 除無法告知舉報人的情況外，應當及時將查處結果告知舉報人。第十三條縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門要加大執法力度， 對在實施建筑市場和施工現場監督管理等工作中發現的違法發包、轉 包、違法分包及掛靠等違法行為，應當依法進行調查，按照本辦法進行認定，并依法予以行政處罰。（一）對建設單位將工程發包給不具有相應資質等級的施工單位的， 依據建筑法第六十五條和建設工程質量管理條例第五十四條 規定，責令其改正，處以 50 萬元以上 100萬元以下罰款。對建設單位 將建設工程肢解發包的，依據建筑法第六

10、十五條和建設工程質 量管理條例第五十五條規定，責令其改正，處工程合同價款0.5%以上 1%以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停 項目執行或者暫停資金撥付。（二）對認定有轉包、 違法分包違法行為的施工單位， 依據建筑法 第六十七條和建設工程質量管理條例第六十二條規定，責令其改 正，沒收違法所得，并處工程合同價款 0.5%以上 1%以下的罰款；可以 責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。（三）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據建筑法第六十 五條和建設工程質量管理條例第六十條規定，對超越本單位資質 等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價款 2% 以上 4%以下的罰款；可以責令停業整頓， 降低資質等級； 情節嚴重的， 吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。對未取得資質證書承攬工 程的單位和個人，予以取締，并處工程合同價款 2%以上 4%以下的罰 款；有違法所得的， 予以沒收。對其他借用資質承攬工程的施