1、天津2017年基金從業(yè)資格：債券的久期和凸度模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。 A防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全 B促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D防范、減少基金會計核算中的差錯2.根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。 A證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品 C發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券

2、D上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券3.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。 A票面價值 B賬面價值 C清算價值 D內(nèi)在價值 4.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 5. 債券和其他證券三大類，是按照_來分類的。 A證券發(fā)行主體的不同 B是否在證券交易所掛牌上市交易 C募集方式的不同 D證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同 6. 首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。 A詢價方式 B協(xié)商定價方式 C上網(wǎng)競價方式 D市價折扣方式 7. 基金信息披露義務(wù)

3、人的信息披露活動存在_的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。 A信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露 8. 基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。 A公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容 B基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 9. 基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。 A以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 B申購期間對申購費用提

4、供優(yōu)惠政策 C采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準 10. 開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于_份。 A5000萬 B1億 C2億 D5億 11. 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為_。 A機構(gòu)證券 B商業(yè)票據(jù) C金融證券 D貨幣證券 12. 下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。 A基金投資人 B基金管理人 C基金托管人 D基金監(jiān)管機構(gòu) 13. 關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。 A流通市場是發(fā)行市場的前提 B發(fā)行價格受交易價格影響 C發(fā)行市場是流

5、通市場的延續(xù) D發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ) 14. 基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代銷協(xié)議 C基金托管協(xié)議 D基金招募說明書 15. 有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。 A主板市場 B創(chuàng)業(yè)板市場 C現(xiàn)貨交易市場 D中小企業(yè)板市場 16. 證券投資基金運作管理辦法規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。 A10% B30% C50% D60% 17. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。 A基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請 B基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份

6、額凈值 C買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣 D上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行 18. 投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 19. 甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是_。 A乙公司有權(quán)要求甲公司重新選

7、定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同 D甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 20. 按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為_。 A清算 B結(jié)算 C交收 D結(jié)賬 21. 通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。 A市場準入監(jiān)管 B日常持續(xù)監(jiān)管 C現(xiàn)場檢查 D非現(xiàn)場檢查 22. 政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其

8、發(fā)行證券的品種一般僅限于_。 A股票 B債券 C開放式基金 D封閉式基金 23. 基金份額凈值等于_除以基金當前的總份額。 A基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值 C基金公允價值 D基金資產(chǎn)估值 24. 關(guān)于基金管理人，下列認識錯誤的是_。 A在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔 B設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準 C基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D基金管理人是基金的募集者和管理者 25. 有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。 A主板市場 B創(chuàng)業(yè)板市場 C現(xiàn)貨交易市場 D中小企業(yè)板市場26.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。 A0.5% B1% C1.5%

9、 D2% 二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 27.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(申)購費率將按_為基礎(chǔ)收取。 A認(申)購份額 B凈認(申)購份額 C認(申)購金額 D凈認(申)購金額 28.對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指_。 A人員推銷 B持續(xù)營銷 C營業(yè)推廣 D公共關(guān)系 29.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 30. 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。 A債券持有期限 B債券發(fā)行期限 C利息

10、轉(zhuǎn)讓期限 D債券有效期限31. _可能導致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。 A抽樣復制 B現(xiàn)金留存 C完全復制 D基金費用32. 上市公司公積金的來源有_。 A股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C股東大會決議后提取的任意公積金 D公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分33. 下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是_。 A經(jīng)營風險 B管理水平風險 C職業(yè)道德風險 D合規(guī)風險 34. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重

11、B前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 35. 基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括_。 A低風險等級 B中風險等級 C無風險等級 D高風險等級 36. 下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是_。 A國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓 D國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)37. 關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是_。 A開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露 B開放日的收益公告

12、，應在當日進行披露 C開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率38. 基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。 A及時更新原有的客戶記錄 B定期向客戶提供有用的信息服務(wù) C對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤 D針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品39. 根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金

13、管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。 A60% B70% C80% D90%40. 在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。 A產(chǎn)品 B費率 C渠道 D促銷41. _是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，_是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。 A基金銷售服務(wù)費；印花稅 B基金交易費；印花稅 C基金銷售服務(wù)費；傭金 D基金交易費；傭金42. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。 A50% B60% C80% D90%43. 從事基金銷售的人員參加由中國證券

14、業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。 A證券市場基礎(chǔ)知識 B證券投資基金 C證券發(fā)行與承銷 D證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識44. 下列屬于我國基金交易費用的有_。 A印花稅 B開戶費 C過戶費 D經(jīng)手費45. 下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。 A能有效地提高基金運作的透明度 B有利于防止利益沖突與利益輸送 C在我國具有自愿性的特點 D有利于提高證券市場的效率46. 份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。 A股票基金 B債券基金 C混合基金 D貨幣市場基金47. 根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。 A封閉式基金和開放式基金 B契約型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主動型基金和被動型基金48. 贖回主要原則包括_。 A“確定價”原則 B“未知價”交易原則 C“金額申購、份額贖回”原則 D“份額申購、金額贖回