1、公司與公司人力資本相關公司與公司人力資本相關法律制度法律制度一、公司法律制度概述一、公司法律制度概述 1 1、公司是營利性法人、公司是營利性法人 公司是依法設立的以營利為目的，由股東投資設立的從事生產經營和服務提供的企業法人。 2 2、公司的基本理念、公司的基本理念兩種主體、兩種權利、兩種責任兩種主體、兩種權利、兩種責任 （1）股東vs公司 （2）股權vs法人財產權 （3）股東的有限責任vs公司的無限責任 3 3、公司與公司的人、公司與公司的人 法定代表人、董事、監事、高級管理人員 委托人（被代理人、本人）、代理人 用人單位、勞動者 經營層、高層、中層、員工二、公司的人力資本制度二、公司的人力

2、資本制度 （一）公司治理：人力資本與物質資本的動態平衡（一）公司治理：人力資本與物質資本的動態平衡 生產要素：物質資本&人力資本 被動性資本&主動性資本 談判博弈的動態演進：“談判力” 私力救濟 （二）公司人力資本的本質與特征（二）公司人力資本的本質與特征 1、公司人力資本的形成與本質 （1）人力資本與物質資本的相互結合 勞動力商品交換 資本論：“勞動過程的簡單要素是：有目的的活動或勞動本身，勞動對象和勞動資料。” 勞動三要素：人的勞動、勞動對象、勞動資料 （2）人力資本與物質資本的相互結合 勞動法律關系或雇傭法律關系 2、人力資本與物質資本相互結合的法律特征 （1）人力資本的勞動力（勞動能力

3、）不可量化 勞動力是指人所具有的并在生產使用價值時運用的體力與腦力的綜合。 “水平擔保” （2）兼有人身屬性和財產屬性的雙重性質 （3）兼有平等性質與隸屬性質的雙重屬性 “從屬性”：“人格從屬性” “經濟從屬性” “組織從屬性” （4）存在濃重的信賴因素與道義色彩 3、公司人力資本本質與特征下的引申研究與分析 （1）勞動力商品交換的標的是什么？ 勞動力使用權vs勞動力所有權 （2）公司如何進行人力資源管理？ 約束vs激勵 物質激勵vs非物質激勵：聲譽激勵 （3）有償勞動vs等價有償勞動 （4）試用期的價值與充分利用 試用期是指用人單位與新招用職工之間約定的相互進行考察的期限。 勞動合同法 第十

4、九條第1款：“勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期不得超過一個月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月。” 第十九條第3款：“以完成一定工作任務為期限的勞動合同或者勞動合同期限不滿三個月的，不得約定試用期。” 勞動合同法第二十一條規定：“在試用期中，除勞動者有本法第三十九條和第四十條第一項、第二項規定的情形外，用人單位不得解除勞動合同。用人單位在試用期解除勞動合同的，應當向勞動者說明理由。” 勞動合同法第三十七條規定：“勞動者在試用期內提前三日通知用人單位，可以解除勞動合同。”三、公司的人的義務與行為三、公司的人

5、的義務與行為 （一）公司的人的法定義務（一）公司的人的法定義務 1、忠實義務與注意義務 忠實義務（duty of loyalty），是指公司員工在工作過程中，應該以公司的利益為己任，為公司最大的利益履行職責，當自身利益和公司利益發生沖突時，應該以公司利益為重。 注意義務（duty of care），又稱勤勉義務，善管義務，是指公司員工應該誠信地履行對公司的職責，在工作過程中，應當以一個理性的謹慎的人在相似的情形下所應表現的勤勉和技能來履行其職責，以實現公司利益的最大化。 2、董事、監事、高級管理人員的忠實義務、注意義務 （1）忠實義務 a)不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財

6、產。 b)挪用公司資金； c)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲； d)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保； e)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易； f)未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務； g)接受他人與公司交易的傭金歸為己有； h)擅自披露公司秘密； i)違反對公司忠實義務的其他行為。 【歸入權】 【侵占罪】【挪用罪】【非法經營同類業務罪】【侵犯商業秘密罪】 （2）注意義務 （

7、二）公司法定代表人的權利與義務（二）公司法定代表人的權利與義務 1、法定代表人概述 （1）概念 法定代表人是指依法代表法人行使民事權利，履行民事義務的主要負責人。 （2）人選 公司法第十三條：“公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。” （3）內外關系 勞動關系&代表關系 （4）任職資格 企業法人法定代表人登記管理規定（修正） (一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的； (二) 正在被執行刑罰或者正在被執行刑事強制措施的； (三) 正在被公安機關或者國家安全機關通緝的； (四) 因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產罪或者破壞社

8、會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾5年的；因犯有其他罪，被判處刑罰，執行期滿未逾3年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權利，執行期滿未逾5年的； (五) 擔任因經營不善破產清算的企業的法定代表人或者董事、經理，并對該企業的破產負有個人責任，自該企業破產清算完結之日起未逾3年的； (六) 擔任因違法被吊銷營業執照的企業的法定代表人，并對該企業違法行為負有個人責任，自該企業被吊銷營業執照之日起未逾3年的； (七) 個人負債數額較大，到期未清償的； (八) 有法律和國務院規定不得擔任法定代表人的其他情形的。 2、法定代表人究竟有什么權利？ 3、法定代表人究竟有什么責任？ （1）民事責任 民法通

9、則第四十三條：“企業法人對它的法定代表人和其他工作人員的經營活動，承擔民事責任。” 最高人民法院關于貫徹執行若干問題的意見（試行）第五十八條：“企業法人的法定代表人和其他工作人員，以法人名義從事的經營活動，給他人造成經濟損失的，企業法人應當承擔民事責任。法人承擔對第三人責任后，可以追償有過錯的法定代表人或其他工作人員的賠償責任。” 公司法第一百四十六條：“有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員

10、的，該選舉、委派或者聘任無效。” （2）行政責任 民法通則第四十九條：“企業法人有下列情形之一的，除法人承擔責任外，對法定代表人可以給予行政處分、罰款，構成犯罪的，依法追究刑事責任： “（一）超出登記機關核準登記的經營范圍從事非法經營的； “（二）向登記機關、稅務機關隱瞞真實情況、弄虛作假的； “（三）抽逃資金、隱匿財產逃避債務的； “（四）解散、被撤銷、被宣告破產后，擅自處理財產的； “（五）變更、終止時不及時申請辦理登記和公告，使利害關系人遭受重大損失的； “（六）從事法律禁止的其他活動，損害國家利益或者社會公共利益的。” （3）刑事責任 刑法第三十一條：“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對

11、其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。” （三）公司員工與公司的代理關系（三）公司員工與公司的代理關系 1 1、委托代理制度與法律規定、委托代理制度與法律規定 （1）代理與委托代理 民法通則第六十三條：“公民、法人可以通過代理人實施民事法律行為。代理人在代理權限內，以被代理人的名義實施民事法律行為。被代理人對代理人的代理行為，承擔民事責任。” （2）代理人的權限與責任 書面委托代理的授權委托書應當載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、權限和期間，并由委托人簽名或者蓋章。民法通則第六十六條第1款：“沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后的行為，只有經過被代理人的追認，被代理人才承擔民事責

12、任。未經追認的行為，由行為人承擔民事責任。本人知道他人以本人名義實施民事行為而不作否認表示的，視為同意。”合同法第四十八條：“行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后以被代理人名義訂立的合同，未經被代理人追認，對被代理人不發生效力，由行為人承擔責任。相對人可以催告被代理人在一個月內予以追認。被代理人未作表示的，視為拒絕追認。合同被追認之前，善意相對人有撤銷的權利。撤銷應當以通知的方式作出。” （3）轉委托 事先同意、事后告知、緊急情況例外 （4）委托代理終止 民法通則第六十九條：“有下列情形之一的，委托代理終止： “（一）代理期間屆滿或者代理事務完成； “（二）被代理人取消委托或者代理人辭

13、去委托； “（三）代理人死亡； “（四）代理人喪失民事行為能力； “（五）作為被代理人或者代理人的法人終止。” 2、表見代理 表見代理指行為人雖無代理權，但因具有足以使善意相對人客觀上有充分正當理由相信其有代理權的表面特征，因而被代理人須承受行為人所實施行為的法律效果的制度。 合同法第四十九條：“行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權的，該代理行為有效。” 構成要件： （1）無權行為人實施了代理行為 （2）相對人依據一定事實，相信或認為行為人具有代理權，在此基礎上與行為人簽訂合同 （3）相對人主觀上須為善意、無過失 （4）無權代理人代

14、理被代理人簽訂的合同，應具備合同有效的一般條件 【案例與分析】 四、公司的人的評價分類與管理四、公司的人的評價分類與管理 （一）公司的人的評價分類（一）公司的人的評價分類 監督vs考核 1、工作易于監督，勞動成果易于計量 2、工作易于監督，勞動成果難以計量 3、工作難于監督，業績易于計量 4、工作難于監督，業績難于計量 司法治理機制的“外部視角”：證據 可觀察性（observability） vs 可檢驗性(verifiability) 共有信息 (common information) vs 私人信息”(private information) 【引申】 （二）公司人力資本的（二）公司人力資

15、本的“規矩規矩”“”“規章制度規章制度”相關法相關法律問題及風險應對律問題及風險應對 規章制度是用人單位依法制定的、在本企業內部實施的、關于如何組織勞動過程和進行勞動管理的規則和制度，是用人單位和勞動者在勞動過程中的行為準則和內部勞動規則。 中華人民共和國勞動合同法第四條規定：“用人單位應當依法建立和完善勞動規章制度，保障勞動者享有勞動權利、履行勞動義務。” 1 1、規章制度的地位與價值、規章制度的地位與價值 江蘇省勞動合同條例（2013年5月1日）第四條第2款：“勞動者應當遵守用人單位依法制定的規章制度，按照勞動法律、法規的規定和集體合同、勞動合同的約定行使權利、履行義務，不得損害用人單位的

16、合法權益。” 2 2、規章制度的合法性要件、規章制度的合法性要件 （1）規章制度的內容符合法律法規的規定 中華人民共和國勞動合同法第八十條規定：“用人單位直接涉及勞動者切身利益的規章制度違反法律、法規規定的，由勞動行政部門責令改正，給予警告；給勞動者造成損害的，應當承擔賠償責任。” 江蘇省勞動合同條例（2013年5月1日）第四條第1款還規定：“用人單位應當保障勞動者的人格尊嚴、安全健康和獲取勞動報酬、參與民主管理等權利，不得通過制定規章制度免除用人單位責任、加重勞動者責任、排除勞動者合法權利。” （2）規章制度的制定需要履行職工民主程序 中華人民共和國勞動合同法第四條第2、3款規定： “用人單

17、位在制定、修改或者決定有關勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規章制度或者重大事項時，應當經職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會或者職工代表平等協商確定。 “在規章制度和重大事項決定實施過程中，工會或者職工認為不適當的，有權向用人單位提出，通過協商予以修改完善。” （3）公示或告知勞動者 中華人民共和國勞動合同法第四條第4款規定：“用人單位應當將直接涉及勞動者切身利益的規章制度和重大事項決定公示，或者告知勞動者。” 江蘇省勞動合同條例（2013年5月1日）第四條第3款規定：“用人單位依法制定、修改或者

18、決定的直接涉及勞動者切身利益的規章制度和重大事項，應當主動、如實告知勞動者，或者采取公告欄、書面文本、電子郵件、本單位網站等便于勞動者知曉的方式公示。” 3 3、重要實踐問題的法律分析與建議、重要實踐問題的法律分析與建議 （1）職工民主程序的法律效力 （2）職工民主程序要求的法律時點 （3）新法舊法的銜接 （4）母子公司的關聯問題 （5）規章制度應與勞動過程緊密聯系 （6）職工代表大會、全體職工大會的合法性 江蘇省企業民主管理條例（2008年1月1日）江蘇省企業民主管理條例（2008年1月1日）第九條：“職工代表大會的代表名額，按照下列規定確定：“（一）職工不足一百人的企業召開職工代表大會的，代表名額不得少于三十名；“（二）職工一百人以上一千人以下的企業，代表名額以四十名為基數，職工每超過一百人，代表名額增加七名；“（三）職工一千人以